概念讨论和界定

一、概念讨论和界定

1.转型与转型期

转型研究是近年来的一个热门话题，除了转型经济学之外，社会学、政治学、历史学、哲学等学科也分别从不同角度介入转型研究。随着研究的深化和扩展，转型的含义也超出了从计划经济体制向市场经济体制转变的范畴，而被看做与经济体制转变相联系的社会整体转型的过程。相比而言，一些国内学者对中国转型的认识更加深广，他们把世界范围内的经济体制转轨与近代以来我国社会、政治、经济、文化等各方面的全方位变革结合起来，从三个层次上认识中国的转型：第一个层次是体制转型或者说是经济转型，指从社会计划经济向市场经济体制的转型，这个层次的转型始自1978年。第二个层次是社会转型或者说是国家转型，即在经济转型的基础上加上政治制度转型，该转型始自20世纪初。第三个层次是文明转型，是指社会或者国家转型再加上文化和社会结构的重大变化，始自1840年的鸦片战争之后。^[38]

1978年以来，中国社会最显著的变化是经济体制的转型。在经济体制转型的先导下，中国社会的政治、文化等多个领域都先后转型，其转型的幅度和时间跨度虽然远不及20世纪初以来的国家转型和19世纪中期以来的文明转型，但从业已发生的变化看，政治、文化等经济之外的领域的转型也很明显。所以，本书所用的转型和转型期的内涵，是指1978年以来，中国社会在经济、政治、文化等领域的变化。

2.出版业

出版业在资本主义国家也称“出版产业”“出版商”等。例如日本的《出版事典》认为出版业是指把出版作为常规经营的营利企业，非营利的不能称为出版业。在我国，以前往往称“出版事业”，从广义上讲，“泛指出版企业单位（出版、印刷、发行业）、出版事业单位（出版教育、研究部分）和出版行政管理机关”；从狭义上讲“是指出版企业”。^[39]2003年我国的文化体制改革的方案出台，其中指明：出版业由原来单一的事业单位改为由经营性产业和公益性事业两部分组成。^[40]此后，在政府文件和学者论述中，“出版产业”常被提及，并在意义上和“出版事业”明显区分，前者主要指可经营性的出版企业，后者主要指用于公益、不以营利为目的的出版事业单位。所以目前出版业一般被认为是出版产业和出版事业的合称，在媒介形式上主要包括图书、期刊、音像、电子、网络等。

由于特定的研究目的，本书对出版产业和出版事业不作区分，并称为出版业，在媒介形式上主要集中在图书出版，其他媒介的出版不在讨论之列。

3.出版业制度

出版业制度，或称出版制度。从制度研究的角度看，出版业制度是社会制度系统中的一个子系统。对于制度，社会学家、法学家、人类学家、经济学家等从不同的学科角度作出过许多解释，其中把制度作为主要研究对象而对其阐述最多的是制度经济学派。新制度经济学的代表人物之一诺思为制度作过多次解释，在《经济史中的结构与变迁》一书中，他说制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系；制度是一系列被制定出来的规则、宪法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为。在《制度、制度变迁与经济绩效》一书中，他认为，制度是一个社会的游戏规则，是决定人们的相互关系的系列约束，由非正式约束（道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的法规（宪法、法令、产权）组成。

本书采用诺思对制度的解释，把他在不同时期的论述综合起来，可以表述为：制度是指约束人们行为的一系列规范，既包括政治法律制度等成文的规则，又包括存在于人的观念中、靠人的自我约束和舆论监督来实施的道德、风俗、习惯等。它包括两层基本含义：其一，制度是行为规则，决定着人们在经济发展过程中能够与不能够做什么事；其二，制度是人们结成的各种经济、社会、政治等组织方式或体制，决定着一切经济发展活动和各种经济关系展开的框架。

根据诺思关于制度的解释，本书把出版业制度界定为：作为社会制度系统中的一个组成部分，出版业制度是一个社会中出版活动领域的行为规范，是用来约束出版活动参与者相互交往行为的框架。从出版活动的行为主体及管理主体看，出版业制度主要包括出版者行为规则、出版业政府管理部门行为规则、出版业市场规则等。