阶段性成果的管理

第三节　阶段性成果的管理

阶段性成果，是指在知识产权开发过程中，某一具体研发阶段所形成的具有投入生产可能的或者具有重大研究意义的科研成果。阶段性成果是企业知识产权开发过程中形成的成果，对企业具有重要的意义，一方面阶段性成果可以依企业实际需要投入实际生产，产生出具体经济效益；另一方面，阶段性成果是企业后续研究和全面推行知识产权研究开发的技术支撑，因此企业必须高度重视知识产权开发中的阶段性成果的管理。

企业应该在知识产权自主开发或合作开发过程中，在企业知识产权战略管理系统中充分注意知识产权阶段性研发成果的管理，建立企业知识产权阶段性研究成果管理制度，把与企业知识产权阶段性研究成果相关的所有管理问题都纳入相关制度中。一般来讲，技术领先型企业的知识产权开发中的阶段性技术成果管理包括以下几个方面内容。

第一，阶段性成果的确认。知识产权阶段性研究成果确认是对阶段性研究成果进行系统化管理的基础。企业知识产权管理部门应该按照企业整体知识产权战略和企业知识产权管理的制度安排，严格按照企业有关知识产权阶段性成果确认相关制度的要求，严格按照规定的条件和程序，对设计与开发成果进行全面评估、确认，最后形成知识产权评估报告。在对阶段性研究成果确认的基础上，把确认后的研究成果，按照企业知识产权风险管理的要求和程序，根据阶段性研究成果的确认情况，决定下一步保护方式，采取相应的保护措施。

第二，阶段性研究成果的评估与发布。在企业知识产权阶段性研究成果已经获得确认的前提下，企业知识产权管理部门还应该按照企业规定的程序和条件，按照企业知识产权管理体系确立的一定指标体系对阶段性成果的经济价值、创新性、市场前景、与产业政策吻合度、技术成熟度等进行企业内部评估。比如，企业获得这些知识产权的成本是多少？重新建立起这些知识产权要花费多少费用？这些不仅应当包括注册费用、律师或者知识产权代理人的费用或者是购买专利、取得许可或者保守秘密的费用，也包括创造发明或者从事研究和设计的聘用人员的工资及间接营业成本。多少收入应该计算在知识产权资产的年收益当中？能否带来提成费收入收益？一个企业商标的标识能值多少钱？该企业打算准备接受什么对价就可以“无保留地”出售知识产权？如果该知识产权被竞争对手或者与该企业业务有利害关系的企业获得，多少费用可以许可该知识产权？如果进行“独占”许可，该许可费用应为多少？如果是“普通许可”，则应是多少费用^[3]？

评估的目的是对阶段性科技成果的价值、创新性、阶段性成果的社会经济效益、成果与市场同类科技成果的比较效益，以及阶段性成果转化为实际生产能力的可行性及市场前景等进行客观分析和评价。在企业阶段性成果评价体系框架下，以科学的指标体系、程序，就阶段性成果实施可行性，现存的风险性，以及必要保护措施和方式等形成科学的结论。此外，企业应当建立研究开发成果信息发布审批制度，对于阶段性研究成果是否对外发布、发布的时机等，结合企业的市场战略、研发战略、外部行业环境等，决定采取合适的发布策略。对外发布研究成果信息应当经过有权部门的审核与批准。

第三，阶段性研究成果的保护与利用。阶段性研究成果保护是在阶段性研究成果确认和评估的基础上，根据企业知识产权战略管理规划，由企业知识产权管理部门根据不同的阶段性成果的特点及前景，采取相应的保护措施，以保护阶段性知识产权成果的行为。

一旦企业对阶段性研究成果确认和评估完毕，就应该依据企业的商业目标与市场战略对这些成果采取不同的保护措施，以最低的成本保护本企业的技术创新成果换取最大化的市场利益。对技术领先型企业来讲，市场经济条件下商业环境风云变幻，如果不能及时有效采取措施保护自己权利，很可能转瞬之间被其他竞争者占得先机。因此，对于阶段性研究成果采取行之有效的保护措施十分必要。

由于申请专利对知识产权进行保护需要支出资金，对于企业来讲亦是企业的财务负担，尤其是对科技型企业。据此，企业应该因地制宜采取专利申请策略，对同类研究成果检索分析，对市场上同类竞争者进行信息跟踪和分析，以确定有无先申请专利或相关权利之必要。如果存在相关已知竞争者申请专利权之危险，则应该先就已完成的阶段性成果申请专利。基于以下几种情况可以预先申请专利:①自身利用需要，申请专利既有必要且有效益；②转让技术需要，可能对阶段性成果作出转让；③竞争性预先申请，如果一项成果不申请专利，则有可能被其他竞争者先行申请。

但是，如果不便于申请专利或不能申请专利的，可以预先实施或采取相关保密措施。例如，企业为避免暴露自己的商业战略和知识产权开发战略，特别是对行业领先的企业来讲，其所从事的研究可能在行业中处于空白地位，一旦申请专利可能会使竞争者发现自己的战略规划或商业意图，则可以不申请专利，而采取其他保密措施；还如，企业为长期持有已开发成果的技术秘密，也可以采取不申请专利的策略。