工程项目全寿命周期与合同管理

10.1　工程项目全寿命周期与合同管理

10.1.1　工程项目全寿命周期中的合同关系

现代工程项目是一个复杂的系统工程，技术复杂、建设周期长、投资额大、不确定因素多、项目参与方众多、合同种类和数量多，有的大型项目甚至由上千份合同组成，每份合同的成功履行意味着项目一步步走向成功，只要有一份合同履行出现问题，就有可能会影响和殃及其他合同甚至整个项目的成功。因此，工程合同整体策划和管理就应在项目实施前对整个项目合同管理方案预先作出科学合理的安排和设计，以确保整个项目在不同阶段、不同合同主体之间众多合同的顺利履行，从而实现项目的总体目标和效益。

1）建设项目周期

国际标准化组织（ISO）在其技术报告ISO/TR 14177（Classification of Information in the Construction Industry）中，将建设项目全寿命周期划分为建造阶段、使用阶段和废除阶段，其中建造阶段又可进一步细分为开始、设计和施工，如图10-1所示。

图10-1　ISO对建设项目全寿命周期的阶段划分

遵循我国基本建设程序，借鉴国际标准化组织的阶段划分方法，建设项目全寿命周期的阶段划分如图10-2所示。在各阶段的资源输入、输出模型参见图10-3。

图10-2　建设项目全寿命周期的阶段划分

图10-3　建设项目全寿命周期主要阶段资源输入、输出模型

2）建设项目全寿命周期与合同关系

在建设项目全寿命周期过程中，存在众多既相互影响、相互联系，又相对独立的专业工作或内容，需要由具有专业资质、资格或专业能力的机构或人员完成。因此一个建设项目的完成，涉及众多的参与方，需要签订许多不同种类的合同，参见表10-1。

表10-1　建设项目全寿命周期中涉及的合同主体及种类

在建设项目全寿命周期中，项目业主将参与项目全过程或主要过程，对项目建设的成败将起到决定性的影响作用。来自不同国家、地区、城市的其他参与方将在项目的不同阶段进入项目或退出项目，他们将以自己的专业资质、资格或专业能力为项目及业务提供专业服务，他们的服务水平、质量、竞争能力同样也会影响到项目的成败。项目业主与其他参与方存在着许多合同法律关系，参见图10-4。项目参与方在不同阶段的服务时间及目标参见图10-5。

图10-4　建设项目全寿命周期中涉及的合同主体

图10-5　项目参与方在全寿命周期不同阶段的服务时间及目标

对于建设项目而言，可以根据不同的方法，科学合理地将其分解成不同的专业工作或内容，通过市场竞争等方式，交给不同的专业机构来完成项目特定的工作，用合同形式来规定各方的权利、义务和责任。因此，一个建设项目事实上就是由一个个合同构成的，每份合同的圆满完成就意味着项目一步步走向成功。独立而又相互联系的各个合同构成了项目的合同链，参见图10-6。例如合同2表示监理合同，而合同21、合同22、合同23、合同2n则可能分别表示该项目标段1、2、3、n的监理合同。合同链上某个环节出现问题，则会影响到整个合同链运转的水平、效率和质量，而这正是合同整体策划和管理所要解决的问题。

图10-6　建设项目合同链及其运行

通常一个规模较大的工程项目有几十份、几百份甚至几千份合同，这些合同之间既相互独立，又相互联系，形成了项目的合同体系，见图10-7所示。在图10-7所示的工程项目合同体系中，业主签订的合同通常包括咨询（监理）合同、勘察设计合同、工程施工合同、供应合同、贷款合同等。但是对于不同项目，业主签订的合同在工程范围、内容、形式上会有很大差别。例如，业主可以只签订一份合同，将工程的勘察设计、土建施工、设备安装都委托给一个承包人；也可以根据工程需要将各专业工程分段或分别委托给不同的承包人，甚至签订几十份合同。

图10-7　工程项目的合同体系

对于一份具体的工程合同，同样也存在合同全寿命周期，即每份合同都有起点和终点，都存在从合同策划、成立、生效到合同终止的全寿命周期。以施工合同为例，其合同全寿命周期如图10-8所示。

图10-8　施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件

10.1.2　工程合同管理的基本内容

1）合同管理的本质

市场经济的本质是契约（合同）经济，合同是商品经济的产物，是市场主体进行交易的依据。合同的本质在于规范市场交易、节约交易费用。工程合同确定了成本、工期、质量、安全和环境等项目总体目标，规定和明确了当事人各方的权利、义务和责任。因此，合同管理是工程项目管理的核心，合同管理贯穿于工程实施的全过程，对整个项目实施起着控制和保证作用。在现代工程项目中，没有合同意识则项目整体目标不明确，没有合同策划和管理则项目管理难以形成系统，就不能实现项目的总体目标。

2）合同管理的特点

工程合同管理不仅具有与其他行业合同管理相同的特点，还因其行业和项目的专业性具有自身的特点，主要表现在以下方面：

（1）合同管理周期长。相比于其他合同，工程合同周期较长，在合同履行过程中，会出现许多原先订立合同时未能预料的情况，为及时、妥善地解决可能出现的问题，必须长期跟踪、管理工程合同，并对任何合同的修改、补充等情况做好记录和管理。

（2）合同管理效益显著。在工程合同长期的履行过程中，有效的合同管理可以帮助企业发现、预见并设法解决可能出现的问题，避免纠纷的发生，从而节约不必要的涉讼费用。同时，通过大量有理、有据的书面合同和履约记录，企业可以提出增补工程款项等相关签证，通过有效的索赔，合法、正当地获取应得利益。可见，合同管理能够产生效益，合同中蕴藏着潜在的有时甚至是巨大的经济效益。

（3）合同变更频繁。由于工程合同周期长，合同价款高，合同不确定性因素多，导致合同变更频繁，企业面临大量的签证、索赔和反索赔工作，因此企业的合同管理必须是动态、及时和全面的，合同的履约管理应根据变更及时调整。

（4）合同管理系统性强。业主、承包商等市场主体往往涉及众多合同，合同种类繁杂多样，合同管理必须处理好技术、经济、财务、法律等各方面关系，通过合理的、系统化的管理模式分门别类地管理合同。

（5）合同管理法律要求高。工程合同管理不仅要求管理者熟悉普通企业所要了解的法律法规，还必须熟知工程建设专业法律法规。由于建设领域的法律、法规、标准、规范和合同文本众多，且在不断更新和增加，这就要求企业的合同管理人员必须在充分、及时地学习最新法律法规的前提下，结合企业的实际情况开展合同管理。

（6）合同管理信息化要求高。工程合同管理涉及大量信息，需要及时收集、整理、处理和利用，必须建立合同管理信息系统，才能开展有效的合同管理。

3）合同管理内容

合同全寿命期从策划之日起到签订之日直到双方权利义务履行完毕而自然终止；而工程合同管理的生命期和项目建设期有关，主要有合同策划、招标采购、合同签订和合同履行等阶段的合同管理。各阶段合同管理主要内容如下：

（1）合同策划阶段

合同策划是在项目实施前对整个项目合同管理方案预先作出科学合理的安排和设计，从合同管理组织、方法、内容、程序和制度等方面预先作出计划的方案，以保证项目所有合同的圆满履行，减少合同争议和纠纷，从而保证整个项目目标的实现。该阶段合同管理的内容主要包括以下方面：

①合同管理组织机构设置及专业合同管理人员配备。

②合同管理责任及其分解体系。

③项目采购模式和合同类型的选择与确定。

④项目结构分解体系和合同结构体系设计，包括合同打包、分解或合同标段划分等。

⑤招标方案和招标文件设计。

⑥合同文件和主要内容设计。

⑦主要合同管理流程设计，包括投资控制、进度控制、质量控制、设计变更、支付与结算、竣工验收、合同索赔和争议处理等流程。

（2）招标采购阶段

合同管理并不是在合同签订之后才开始的，招投标过程中形成的文件基本上都是合同文件的组成部分。在招投标阶段应保证合同条件的完整性、准确性、严格性、合理性与可行性。该阶段合同管理的主要内容有：

①编制合理的招标文件，严格投标人的资格预审，依法组织招标。

②组织现场踏勘，投标人编制投标方案和投标文件。

③做好开标、评标和定标工作。

④合同审查工作。

⑤组织合同谈判和签订。

⑥履约担保等。

（3）合同履行阶段

合同履行阶段是合同管理的重点阶段，包括履行过程和履行后的合同管理工作，主要内容有：

①合同总体分析与结构分解。

②合同管理责任体系及其分解。

③合同工作分析和合同交底。

④合同成本控制、进度控制、质量控制及安全、健康、环境管理等。

⑤合同变更管理。

⑥合同索赔管理。

⑦合同争议管理等。