基础设施供给过程的交易成本分析

3.2.2　基础设施供给过程的交易成本分析

1.交易成本的概念

交易成本又译为交易费用，目前还没有统一的定义。科斯认为，交易成本是获得准确的市场信息所需付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。戴尔曼（Dahlmam，1979）将交易成本描述为“搜索和信息成本、讨价还价与决策承包、制定政策和实施成本”^[132]。阿罗把交易成本定义为“运行经济系统的费用”。张五常认为“交易成本包括那些不可能存在于一个克鲁梭·鲁宾逊经济中的所有成本”^[133]。巴泽尔（1997）将交易成本定义为“与转移、获取和保护权利相关的费用”^[134]。E.菲吕伯顿和R.瑞切特（1997）认为“交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用^[135]。当考虑到存在着的财产和合同权利时，交易成本包括界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的费用。当应用到现存财产权的转移以及合同权利在个人（或法律实体）之间的建立和转移时，交易成本还包括信息、谈判和执行费用。威廉姆森认为，交易成本分为两部分：一是事先的交易成本，即为签订契约、规定交易双方的权利和责任所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。

可见，交易成本包括信息搜寻成本、谈判及签约成本、契约履行成本及监督成本等几个方面。

生产成本有明确的内涵和外延，容易测算，而交易成本概念不统一，内涵和外延无法明确，给交易成本的测量带来了难题。另外，经济体中每一项经济活动均无可避免地涉及交易成本或者其他成本，所以要想具体分析每一次交易活动并详细划分其中的各项成本事实上绝不可能。Wallis和North（1986）及其后继者做了开创性的尝试^[136]。尽管他们通过将整体经济活动划分为交易活动（Transaction Activities）和生产转换活动（Transformation Activities），并通过加总与交易活动相关的资源耗费便获得了对交易成本的大致估计，但与实际有一定差距。虽然交易成本不能准确测量，但各种组织模式交易成本的大小可以进行比较，通过比较生产成本和交易成本大小，确定产品供给规模的边界。

2.基础设施供给过程中的交易成本

根据上述交易成本理论，基础设施供给过程中发生的交易费用主要包括：第一，信息搜寻成本，即供给者为了获取消费者对物品或服务的需求状况，了解项目属性、所需资金规模等信息所花费的成本。第二，谈判、签订契约及规定交易双方权利和责任的费用。例如在民主机制下，基础设施由“以手投票”机制来决定供给的品种和数量，由于基础设施的特性和选民的消费偏好、价值取向存在较大差异，要通过一致同意或多数同意的原则来决定公共产品的供给方案，必然带来较高的契约达成费用。另外，分级财政下税收在政府间进行分担的多重博弈，也必然带来较高的契约达成费用。市场供给基础设施，由政府授权，与政府谈判，确定供给基础设施的质量、数量和消费者为享受公共产品带来的效用所应支付的费用等问题所达成特许权协议而花费的成本较高。第三，履行契约，收回成本及避免消费者退出契约所发生的费用。由于理性的消费者都不愿意为基础设施类公共产品的供给承担与其真实的效用水平相当的费用，渴望“他人购买”而自己“搭便车”。为了避免这种行为造成的损失，足额的回收公共产品的成本所花费的费用也是交易费用的一种。这部分费用在政府供给基础设施的过程中，表现为“偷税”“逃税”等行为造成的财政收入损失。第四，监督成本，即监管部门监督供给者按所签订的契约供给产品所发生的费用。为了实现基础设施类公共产品的有效供给，必须对公共产品的供给主体实行监督。在政府供给公共产品的机制中，监督是由选民来执行的；在市场供给的机制中，供给是由公共产品的消费者来监督的^[137]。