美国中小型高科技企业成长状况

三、美国中小型高科技企业成长状况

(一)美国政府积极营造企业成长的宏观环境

美国对中小企业一般称为小企业，于是，中小型高科技企业自然纳入了小企业范围中。因此，通过对小企业发展的宏观社会环境介绍，可以清楚地了解美国政府为促进中小型高科技企业成长与发展创造了极为有利的宏观环境。其基本思路是，通过政府直接或间接扶持在一定程度上改善小企业同大企业的竞争环境，利用小企业特点，寻求和保护有利于小企业生存的环境，促进小企业组织结构和产品结构合理化，加速实现小企业现代化，提高小企业竞争力，从而使小企业有均等机会参与资源配置与重组的活动，与大企业乃至整个社会经济协调发展。

1．建立法律保证系统，切实保护小企业

美国对小企业的定义最早见于1948年的《义务兵役法》，1953年的《小企业法》对该定义进行了规范，小企业是“独立所有和经营，并在其经营领域不居支配地位的企业”，根据这一定性方法，再从所属的行业按照一定的资产总额或从业人数进行具体划分。美国政府制定的小企业政策大都以法律形式加以规定，通过法律保护小企业利益，规范小企业的行为，现已形成了比较稳定、相对完善的立法体系。对小企业的专门立法始于《小企业法》(1953年)，它奠定了小企业的政策基础，确定了对小企业扶持的一系列方面和领域。《机会均等法》(1964年)规定向小企业及想创建小企业的个人提供资金援助，由小企业管理局管理或提供担保。《小企业经济政策法》(1980年)规定，美国总统每年要向国会递交有关小企业和竞争情况的报告，提供不同来源的数据，反映小企业劳动生产率、竞争、经济发展趋势、技术创新和提供新就业机会的情况。《小企业技术创新开发法》(1982年)规定，联邦政府机构在签订研究与发展项目合同时，小企业必须占有法律规定的最低的百分比。根据该法律，联邦政府有10个机构的研究与发展预算超1亿美元，必须执行“小企业技术创新研究计划”，将其授予小企业研究与发展经费逐渐提高到预算总额的1.25%。根据《加强小企业研究与发展法》(1992年)，美国政府1994年实施了小企业技术转移研究计划(STTR)，要求有关的联邦机构拿出其开发经费的一部分用于支持面向小企业的技术转移活动，以此促进小企业与非营利性研究机构之间的合作，促进先进技术更好地向小企业转移，从而促进公共和私营机构之间的合作伙伴关系的发展。此外，还有其他一系列法律，如《小企业投资法》、《精简文件法》、《管理文件法》、《扩大小企业商品出口法》、《小企业投资奖励法》等，这些法律为小企业发展奠定了坚实的基础。

2．成立组织支持系统，积极支持小企业

美国政府成立了专门的政府机构，研究小企业状况，负责小企业工作。在机构设置上，主要按行政职能进行分类，而不按行业、部门或所有制分类;在行政管理上，主要是执行法律和政策，协调政府部门及其与小企业的关系，支持小企业发展并为小企业提供各种咨询服务，但不直接干预小企业的经营管理。美国参众两院都设立了“小企业委员会”，联邦政府还设立了企业管理局。局长由总统任命，且必须得到参议院认可。国会授权小企业管理局向小企业贷款，与联邦政府签订采购合同，然后转包给小企业，向联邦政府采购官员证明小企业承担联邦政府某一采购合同的能力和信用，以及向小企业提供技术和管理援助。小企业管理局的主要任务是:提出小企业政策建议，与参众两院的小企业委员会及全国小企业委员会保持经常的工作联系，与其他政府机构进行有关小企业问题的工作协调，对小企业政策执行情况及有关问题进行调查。小企业管理局在美国十大城市设立地区分局，在分局下面再设遍布全国各地的地方机构，以执行和实施小企业管理局的政策。

3．形成政策支持系统，大力发展小企业

(1)金融支持系统。资金短缺一直是困扰小企业发展的主要问题，在金融信贷上扶持小企业是美国政府小企业经济政策的重要内容。经过几十年的实践，美国政府逐步建立了对小企业专门的金融支持。根据有关法令，小企业局、各商业银行、美国进出口银行、各州金融公司都成为了专门或与之有关的为小企业服务的金融机构。美国小企业管理局在许可范围内可直接向小企业贷款，贷款基金来自财政预算，其形式主要有协调贷款、直接贷款、保证贷款，贷款利率均低于市场利率。协调贷款是由政府和民间银行共同提供的贷款;直接贷款是由小企业管理局或小企业银行直接向小企业提供贷款，小企业管理局的贷款最多不超过15万美元;保证贷款是由小企业管理局担保而由私营银行或其他金融机构提供的贷款，担保最高贷款额为50万美元，担保额最高为贷款额的90%，贷款期限最长可达20年。一些特殊的法律规定也被用于确定对小企业进行专门的金融扶植。如不符合银行规定的贷款条件，在社会上和经济上处于不利地位的小企业可以得到专门设立的贷款;小企业使用的不超过75万美元的商业银行贷款可以由政府或有关机构提供90%的担保;刚进入国际市场的小企业可以得到进出口银行提供的商业贷款、商业和政治的信用保险、国际贸易贷款担保和出口营运贷款担保，并且购买小企业产品的外商也可获得商业贷款;各州金融公司向小企业提供以企业股票和债券为抵押的贷款;联邦金融监控机构还要求金融机构在安全和手续完备的前提下，简化小企业借款手续。此外，美国政府还大力设立小企业投资公司。小企业投资公司是由小企业管理局特许和资助而由私人所有和经营的公司，这种公司专门向具有较高风险而难于从一般渠道得到投资支持的小企业提供贷款和投资，极大地弥补了市场上有限的创业(或风险)资本与创办小企业及其发展所需的巨大的资金缺口。据有关资料显示，小企业投资公司支持的小企业，经营业绩良好，美国政府投资1美元于这项计划，可以增加税收110美元。

(2)财政支持系统。给小企业以一定的财政支持和税收优惠是各国政府普遍采取的经济政策措施。美国政府1986年制定的国内税收法第41款规定，一切商业性公司和机构，如果其从事的研究开发活动的经费和以前相比有所增加(“和以前相比”的基准经费有具体的、相当复杂的计算方法，大致是一个基数和前5年研究开发投入平均值相比较取大数)，则该公司或机构可以获得相当于该增加值20%的退税。根据该法律，“研究开发经费”可以是该公司或机构从事研究开发的费用，也可以是委托其他机构从事研发的费用。在费用构成上，包括雇用研究人员的工资、必要的物质投入(但不包括土地和可以折旧的设备)、计算机上机费，以及为研究开发活动直接提供支撑的服务性活动。此外，美国政府还建立了风险投资基金，用于小企业高技术和高风险的投资，为鼓励私人风险投资，将风险投资项目的资本收益税由原来的49.5%降为20%;为加快小企业设备更新，规定为小企业合理化而进行的设备更新准予特别折旧，并为小企业购置现代化设备给予长期无息或低息贷款。而扶持高新技术产业的减免税政策主要是对互联网的电子商务免征商品税，该项政策大大鼓励了电子商务的发展。

(3)服务支持系统。美国政府为小企业提供的服务支持系统内容相当丰富，从多方面给予小企业的顺利成长以支持。比如举办各种技术交流会，促进技术转让和技术交流，动员并诱导社会技术力量为小企业的技术进步提供必要的服务;培训小企业技术人才;成立专业机构为小企业科学研究服务;向小企业提供科技资料，建立实验室，专门提供小企业对原材料、产品进行试验、检查的条件;建立小企业的情报网络，向小企业提供国内外有关的市场信息、技术信息、调查资料;建立小企业的数据库，小企业可以免费查询政府储存在电脑资料库中的各种信息和数据资料等。

4．建设技术孵化器，积极培育小企业

所谓技术孵化器，其主要目标是通过将技术、诀窍、企业家才能与资本联结在一起为技术导向的企业发展提供支持，促进技术向当地经济的扩散。美国技术孵化器一般都是通过大学、工业与政府之间的合作而建立起来的非营利的独立实体，它们直接或间接地与大学相联系，而且都有共同的目标，包括为企业家提供培训基地，支持在大学研究成果的基础上建立起来的以技术为导向的企业。这些技术孵化器大多数完全或者部分是由大学或者学院资助的，2000年全美大学和学院使用的研究开发经费总额为301亿美元，占当年全美研究与开发(R＆D)总使用额的11.4%。据了解，美国的一些著名企业如康柏、英特尔、苹果等公司都是从“孵化器”里发展起来的。进入孵化器的企业有80%的成功率，且从进驻初期到“毕业”的时间里，平均每个企业的销售额可增长4倍左右，因此对振兴美国经济起到了重要的促进作用。

(二)硅谷为企业提供理想的成长环境

硅谷既是美国微电子工业的发祥地，又是目前世界上最大的微电子产业基地，三次技术革命都发生在硅谷。美国硅谷的发展在整个世界引起了广泛的兴趣和关注，硅谷已成为美国高科技发展的标志。由于硅谷小企业占有很大比例，因此，研究美国中小型高科技企业成长环境离不开对硅谷的分析。

硅谷为企业提供了极为理想的成长环境，这主要体现为以下几个方面:

1．依托世界一流的富有创新和创业精神的大学

硅谷有著名的斯坦福大学、加州(伯克利)大学等四所大学和其他几十所专业院校，知识和技术的密集度居美国之首。斯坦福大学的人才和开放环境是硅谷不断发展与创新的源泉。这里有世界上最好的电气工程系和计算机系，拥有众多的由企业资助的一流实验室，并且与产业界有着广泛的联系。斯坦福是世界上诺贝尔奖金获得者最多的大学，斯坦福的师生重实际，崇尚创业，与斯坦福大学有关企业的产值占硅谷产值的50%～60%。硅谷还分布有3000多家高科技产业和许多研发机构，以及一批能够培养高级技术人员和管理人员的大众化教育机构。大学与产业部门互相依托，教学、科研、生产三者协调发展，知识信息的创造、加工、传播和应用互相促进，使硅谷成为“美国新技术的摇篮”。

2．独特的创业文化

硅谷文化是一种地区文化，是在高科技产业特殊环境中逐步形成的，这种文化一旦形成，就会对高科技产业的发展产生巨大的影响。硅谷文化的内涵概括起来就是:勇于创业，鼓励冒险，宽容失败;崇尚竞争，平等开放;知识共享，讲究合作;容忍跳槽，鼓励裂变。硅谷文化中对失败的宽容，大大激励、激发了员工大胆尝试、勇于探索的创新热情;在严密公正的市场竞争法则下，硅谷人才既着力于自身能力和水平的不断提高，又注重在竞争中向对手学习，崇尚尊重对手，在平等中交流;硅谷文化十分看重团队精神，依靠协同、合作和群体的力量，形成一种拿与给的双向知识交流氛围;人才跳槽不仅不会受到谴责，而且还会得到支持与鼓励，硅谷文化认为这是一种有所作为的表现，有益于技术扩散和培养经验丰富的企业家。

3．丰富的人力资源要素

硅谷堪称全世界的人才高地，有40多位诺贝尔奖金获得者，上千名科学院和工程院院士。美国积极吸纳高学历、高科技人才移民。目前硅谷人口构成中，20～45岁的年轻人超过一半，32%的人口出生于美国以外，白人只占总人口的49%。外国移民的源源涌入，为硅谷不断输入新的人才、成果和创意，逐步集中了世界最先进的人才和最尖端的技术。除了技术创新人才之外，硅谷还有着成千上万的创业家在游动。他们能慧眼识珠，不会放过任何一个出色的技术成果，并能迅速拉来风险投资。硅谷人“活着是为了工作”，工作本身是乐趣，创业本身是目标。

4.宜人的气候和良好的生活质量

硅谷的大多数企业都位于美国的阳光地带。宜人的气候、空旷的地域有助于吸引工程师和其他技术人员以及分离的新企业到这一地区来，并且他们一旦来到这里，这些因素就会使他们舍不得离开，因而为企业聚集做出了贡献。有时阳光灿烂的气候条件还有助于吸引已经站稳脚跟的企业前来设点营业。根据对硅谷地区53家企业做的一项调查表明，“气候和生活设施好”是高达70%的企业认为适宜在此设厂经营的原因之一。当然，阳光并不是人们愿意来居住的唯一原因，更重要的是生活质量，这体现在海滩、滑雪、剧院以及其他优越的文化社交活动条件。在美国，这种生活质量的吸引力一般是由于靠近都市中心。硅谷为人们提供的生活质量相当高，这也是吸引人才的一个重要原因。

5．庞大的风险资金支持和成熟的风险投资机制

美国是法律上最早明确“有限合伙制”风险投资体制的国家，著名的纳斯达克(NASDAQ)则是美国为风险投资所量身定做的证券交易市场。高科技风险投资机制无疑是推动美国走在信息时代前列的巨大引擎。在硅谷，集中了美国近50%的风险投资基金，风险投资已成为硅谷高科技产业发展的推进器。在斯坦福大学附近的沙丘大街3000号，集中了200多家风险投资公司。1999年，硅谷吸引的风险资金就达130亿美元，占当年美国风险投资总量的1/3、全世界的1/6。风险投资的另一个很重要的功能是帮助组织和改造企业的管理团队，这可能比资金更有价值。硅谷的风险投资者在这方面具备了丰富的经验和广泛的资源网，能够帮助创业企业建立良好的管理团队和治理结构。

6．灵活而富有弹性的产业系统

几十年来，硅谷逐步形成了一种分散化的商业模式，企业追求专业化，与大学、科研机构、地方和联邦政府、各种正式和非正式的专业协会、供应商和客户等参与市场的主体，构成一个紧密联系的创新型产业系统，也可称之为创新网络。该网络弘扬不断试验和开拓进取的创业精神，能促进区域内各企业进行集体学习。在这里，企业内各部门职能界限相互融合，企业与贸易协会和大学等当地机构之间的界限也被打破。尽管各企业之间同样竞争激烈，但与此同时，他们又通过非正式交流与合作，从这个共同的网络里不断地获取技术资源、人力资源和信息资源等生产要素，这些资源形成了硅谷的网络资本，打造了硅谷持久不衰的核心竞争力。

7．完善的孵化功能和专业化服务体系

一系列有效的非技术性制度，也是硅谷为企业成长提供的理想环境之一。在硅谷，发明家有了好的创意或技术，无须本人直接去办企业开展生产经营，即可以从各种专业企业那里得到流水线式的相应服务。这也就是硅谷的“孵化器区域”，它包括一整套齐全的支持创业的制度化基础设施，主要有大学、研究机构、律师所、投资公司、会计师所、猎头公司、咨询公司、清算公司等。这些组织的存在，极大地降低了创业门槛，缩短了“梦想变为现实”的周期，刺激了创业者的创业欲望，提高了创业的成功率。此外，硅谷早期的发展同美国的军火工业在第二次世界大战及后来冷战中政府的军事合约也有很大关系。直接和间接的军方采购，大大促进了硅谷相关工业的发展，半导体和集成电路也应运而生。

(三)中小型高科技企业成为技术创新的重要源泉

中小型高科技企业的迅速发展并成为推动高科技产业发展的重要力量，是美国经济发展中的一个重要事实之一。美国在1995～1998年期间，平均每天就有20个技术和电子通信的新企业成立。在信息技术日新月异的今天，中小型高科技企业正在成为新数字时代的基石。中小型高科技企业的上市与风险投资的互动发展，为美国经济的发展注入了新的活力。1999年，仅美国首次公开上市的股票就吸走了692亿美元的资金，比1996年前的另一次高峰499亿美元高出40%;同年，全美风险投资创下了356亿美元的投资纪录，比前一年增长了150%，其中90%以上的风险资金投到了科技企业。但是，美国中小型高科技企业对促进经济发展的最重要作用，当属技术创新方面，其技术创新能力已越来越成为美国经济发展的一支极为重要的力量，是未来经济发展中决不可忽视的重要因素。

1．中小型高科技企业技术创新在数量方面表现出一定的优势

根据美国小企业管理局的有关资料，美国的中小企业所创造的技术创新成果和新技术在数量上占全国的55%以上，这个比例高于其就业人数占全部就业人数50%的比例;美国现有的高新技术企业中97%属于中小企业，其中70%的中小型高科技企业的职工人数在20人以下，而中小型高科技企业每个雇员技术创新成果约为大公司雇员的两倍。1996年，美国出口的高技术产品中，一半是直接由中小型高科技企业提供的，另一半中的1/3与中小型高科技企业的协作配套有关。

2．中小型高科技企业能够创造出高水平的技术创新成果

20世纪由美国中小型高科技企业创造的重大技术创新成果包括:飞机、喷雾器、DNA指纹技术、人造生物胰岛素、录音机、双编纤维、光纤检测设备、心脏阀、光扫描器、步速器、个人电脑、速冻食品、软接触透镜等。这些成果不仅在创新程度和水平上绝不亚于大企业的创新成果，而且对当今社会和经济的发展以及新技术的革命都产生了深刻与广泛的影响。美国“1993年科学和工程指标”也指出，很多对于国家经济发展具有关键作用的技术和产品来自中小型高科技企业占主导地位的产业，这些产业包括:自动化、生物技术、先进材料、计算机软件、电子器件等。

另据美国小企业管理局的调查，在所有中小企业创新研究计划项目中，有50%左右处于美国其他科研计划项目的同等水平，29%的项目甚至被认为优于其他科技计划的项目;而根据美国审计总署对1994年中小企业技术转移计划实施情况的评估表明，在参与5个政府部门的计划项目中，能源部批准的STTR计划项目的水平都在能源部全部研究项目最好的10%之列;卫生部批准的48个项目中，14个被认为是杰出的、31个是优异的;航空航天局批准的21个项目中，11个被认为是平均水平以上、8个被认为在航空航天局全部R＆D项目最好的10%之列。这些事例很好地反映出中小型高科技企业技术创新在质量和水平方面同样具有巨大潜力。

3．中小型高科技企业技术创新表现出较大企业更高的效率

有资料显示，美国中小型高科技企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业的两倍。如果把大企业拿出更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注册的因素考虑在内，那么小企业显然比大企业拥有更多的发明创造，而且更具创新性。美国中小型高科技企业似乎比大企业更加属于“研究密集”型，中小企业中从事R＆D的科学家与工程师占全部雇员的比例约为6.41%，而在大企业中这一比例仅为4.05%。据调查，自身拥有知识产权的中小企业平均拥有61名雇员，其中有1996名雇员从事R＆D活动，而同样拥有知识产权的大企业中从事R＆D活动的雇员平均仅占3%。很多研究都表明，企业规模与企业的R＆D支出成正比，但与创新数量之间没有明显的正比关系。中小型高科技企业在技术创新的效率方面似乎较大企业更有优势。

4．中小型高科技企业技术创新更富有合作性

中小型高科技企业的技术创新在充分利用政府资助方面取得了很高的效率与合作性。例如，在美国中小企业占GNP的份额约为50%左右，但所得到政府的资助仅为30%。大企业的R＆D支出中，有26%是来自于联邦政府的资助，而中小企业的R＆D支出中，仅有11%来自联邦政府，也就是说，大企业在R＆D活动中更加依赖于联邦政府的资金支持。有资料显示，美国联邦政府资助的经费在小企业比在大企业更倾向用于基础研究，同样的资助经费在小企业用于基础研究的可能性比在大企业要高4倍。这表明中小企业能够更好地将政府资助用于有益于科技发展、有利于长远的R＆D活动。中小企业合作研究效率高更体现出中小企业技术创新的突出特点。在美国，大、小企业的R＆D支出的回报率平均都在26%左右，其中，在没有大学参加的R＆D活动中，大、小企业的回报率都在14%左右，而在有大学参与的R＆D活动中，大、小企业的R＆D支出的回报率分别约为30%和44%，这显示出中小企业技术创新通过合作能取得更好的效益。

5．科技发展为中小型高科技企业科技创新创造条件

科学技术的发展为中小型高科技企业充分运用人力资本、智力、知识和信息进行科技创新、生产与应用，创造了新的条件与环境。计算机网络和一些新的技术手段使中小企业的经营范围和调配资源的能力可以与大企业相媲美。传统的中小企业的生存靠的是机制灵活、敢于冒险、官僚成本低，而现在的中小企业在人才、信息的结构方面发生了根本变化，越来越多的中小企业成为智力、知识、人才和信息密集的高科技企业，从根本上改变了传统中小企业的形象。以互联网为代表的信息技术有利于中小企业创新的发展。网络是中小企业提高经营管理目标的一种理想媒介，互联网使得免费信息交换成为可能，为具有创新意识的中小企业提供了在世界范围内将创意市场化的机遇。中小企业也正在把网络作为创新发展的重要契机。据有关资料，1999年，中小企业的网络开支每月为250亿美元，而1998年仅为20亿美元。应用网络技术的中小企业，其业务增长速度比没有使用网络的中小企业快46%。高科技发展为中小企业提供了新的空间，例如，信息咨询、生物技术、软件产业等高科技产业很适合中小企业的规模特点。另一方面，成功的中小企业能够快速成长为大企业、大公司，使中小企业的技术创新，无论是对创新者、投资者或是政府都具有一种巨大的吸引力。