试论企业间技术创新集群的形成

试论企业间技术创新集群的形成

艾志红^[1]

摘　要：本文通过分析企业间技术创新集群形成的原因及特征，来阐明这种创新集群可以产生企业集群经济，提高企业竞争力。政府可以通过制定相应的政策来促进这种集群的形成。

关键词：技术创新　技术创新集群　集群经济

一、技术创新集群的概念

技术创新及技术创新集群的概念最早可以追溯到熊彼特。熊彼特在提出创新理论的同时，就曾提醒人们注意这样一种事实：“创新不是孤立事件，不是在时间上均匀分布的，而是趋于结成集群，鱼贯而出……创新不是随意地均匀分布于整个系统中，而是趋于在某些部门及其周围环境中聚集。”也就是说，创新具有在一定的时间和空间成群出现的特征。这种创新成群出现的现象称为创新集群。

美国经济学家罗森伯格把技术创新集群分为：①时间意义上的技术创新集群（M型技术创新集群）：表现为由于需求或其他有利条件的共同作用，在同时期集中出现成群的在技术上并无直接联系的技术创新。②空间意义上的技术创新集群（T型技术创新集群）：表现为当一项或几项重要的技术创新出现后，会随之涌现出一系列在技术上与之相关的技术创新。从企业角度看，T型技术创新集群分为企业内技术创新集群和企业间技术创新集群。企业内技术创新集群主要表现为企业基于某项创新技术而持续进行一系列相关创新所形成的集群。企业间技术创新集群主要表现为由某项创新技术而引发和促成的多个企业同时或相继进行相关创新而形成的创新集群。我们主要研究企业间技术创新集群。

二、企业间技术创新集群

（一）企业间技术创新集群的类型

从技术创新供给与需求的角度分析，企业间技术创新集群主要有两类：一类是使用性技术创新集群（技术创新供给引发的）：一项新技术或新产品出现后，会在不同的企业或产业扩散，导致许多企业采用该技术或产品在此基础上进行再创新，从而形成围绕此项技术创新供给的企业创新集群。另一类是支持性技术创新集群（技术创新需求引发的）：社会与经济发展的需要往往引发某项重要的技术创新，而该技术创新需要其他相关技术创新的支持，这可以诱发其他行业或企业的相关技术创新从而形成技术创新集群。

（二）企业间技术创新集群形成的原因

企业间技术创新集群形成的原因主要有以下几个方面：

1．创新技术的扩散。创新技术或产品的扩散是使用性创新集群形成的一个重要条件。技术扩散的前提是被扩散的技术有一定的通用性。技术扩散引发的创新集群主要有两种形式：一种形式是创新技术的持有者通过对外销售其创新技术或产品等方式主动扩散技术，导致不同用户采用这种新技术并进行再创新；另一种形式是创新技术持有者的技术溢出引发相关企业的模仿创新。率先创新者的创新知识和信息的溢出，会大大降低尾随者所面临的创新风险。率先创新者的技术示范和成功的市场示范，会使生产同类产品的其他企业为分享率先创新者的超额利润，在市场需求容量允许的条件下纷纷进行模仿创新，从而形成模仿创新的集群。

2．市场需求的拉动。经济学研究表明，经济增长总是呈现出一定的周期性波动，受经济周期的影响，市场需求总量也会有周期性波动。创新需求拉动理论认为，技术创新是企业对市场变化的一种本能反应。市场需求量的这种周期性波动特性必然使它所拉动的创新活动也呈周期性变化，使创新沿时间轴以非均匀分布的集群形式出现。当一项通用性的创新技术出现在经济的复苏期和繁荣期时，这项技术会很快扩散到不同的企业中，引发大量的使用性创新。对于进行模仿创新的企业来说，市场需求的容量越大，模仿创新越有利可图，从事模仿创新的吸引力也就越大。因此，市场需求越旺盛，越容易形成大规模的使用性创新集群。市场需求的拉动也是支持性创新集群形成的重要原因之一。引发支持性创新集群形成的首先是社会与经济发展对某项产品或技术的需要。这种需要通常是以市场需求的形式体现的。市场对某项产品或技术需求通过技术关联的链条传递到能够对这项产品或技术的发展提供支持的上游产业，引发了上游产业中众多企业的技术创新，也就形成了一个支持性创新集群。

3．企业间竞争的驱动。当一种新技术出现时，所有与此技术有关联的企业都会面临新的技术机会，同时也面临新的挑战。率先创新者的成功，会打破原来的市场竞争格局和企业间的利益分配格局，使相关企业先前的技术创新贬值或完全失去价值，这会使一批相关企业处于不利的竞争地位或面临生存危机。激烈的竞争迫使落后的企业必须追随率先创新者进行技术创新以求在市场上占据一席之地，新的创新集群也由此而形成。

4．政府政策的推动。政府通过规划、资助和优惠政策等对创新活动的推动也是企业间创新集群形成的一个重要原因。

应该指出的是，创新集群的形成往往不是某一个因素单独作用的结果，而是几种因素共同作用的结果。

（三）企业间技术创新集群的特征

技术创新集群是由诸多技术创新组成的技术创新系统。技术创新集群具有以下几个特征：

1．系统的整体性。技术创新集群中的每个技术创新都不具有独立的影响，它的发生和发展及其对整体的影响依赖于集群中其他技术创新的发生与发展，技术创新集群是不可分割的整体。

2．相关性。技术创新集群是技术创新存在的方式。技术创新存在于特定的技术创新集群，技术创新集群中的技术创新具有路径依赖性。如果没有技术创新集群，技术创新就失去了存在的基础和发展的轨道。技术创新的发展不完全取决于自己，还受制于整个技术创新集群。

3．环境适应性。在技术创新集群中，技术创新获得其存在所必需的技术支持，实现其经济价值。作为技术创新的存在形式，技术创新集群从整体上为创新个体提供生存范式、需求动力和资源支持等。

三、企业间技术创新集群形成的意义

现实中，企业总会面临着众多的技术机会和市场机会。企业的创新活动之所以趋于形成各种类型的集群，是因为这种集群存在明显的竞争优势。主要表现在以下两点：

（一）集群经济优势

集群经济是指企业在一定的资源约束条件下基于技术关联关系进行集群式创新会比企业从事单项的、分散的创新更经济。集群经济主要表现为集群式创新具有较高的创新效率，具体讲就是创新利益较大、创新成本较少、创新周期较短、创新风险较小。企业间创新集群的集群经济主要来自创新的外部性。创新的外部性表现在创新的技术外部性、创新的市场外部性和创新的利益外部性三个方面。正是这种外部性，诱使不同企业在创新中结成技术关联型的创新集群，并从中获得集群经济效益。

（二）技术创新优势

学习效应和竞争效应的存在大大加快了集群内企业技术创新步伐，使其创新优势明显。

1．有效的竞争压力。企业在空间的集聚，存在大量的竞争对手，既加剧了竞争，同时也成了企业竞争优势的重要来源。充分的竞争迫使企业加快技术创新步伐，改进产品和服务，推动整个行业的技术进步。

2．强大的技术吸纳能力。由于空间上的比邻，集群内的市场信息交流快，集群内企业几乎都会同步吸纳消化一个具有潜力和市场前景的重大技术创新成果，通过学习和模仿实现自身技术的更新和升级。

3．健全的服务体系。某个集群区域内，除了生产企业集聚外，也汇聚了大量的服务企业以及提供研究和技术性支持的机构，如学校、管理咨询机构、技术开发机构、行业协会等。这些机构的存在加强了技术的研发、交流和扩散能力，促进了区域内企业的技术进步。

四、如何形成企业间技术创新集群

企业间技术创新集群的形成，主要是由企业自发性的创新行为所致。但政府可以针对不同类型创新集群形成的特点，通过制定相应的政策培育企业间技术创新集群的形成。

（一）对使用性创新集群，政府可从四个方面着手加以培育

1．通过制定优惠政策，建立创新扩散的中介组织，设立专项组织，设立专项技术推广资金等手段促进新技术的扩散。

2．完善和规范市场体系，疏通市场和技术信息渠道，充分利用价格机制引导企业根据市场需求和技术供给情况做出正确的创新决策。

3．建立优胜劣汰的竞争机制，激励企业主动寻找新的技术机会，积极采用上游产业的新技术成果并进行使用性创新。

4．对某些落后技术进行强制性淘汰，以加速技术的扩散和促进新一轮创新集群的形成。

（二）对支持性创新集群，政府可以从三个方面着手加以培育

1．通过成立各级、各类促进企业创新的民间或官方组织，促进不同产业和企业之间在创新活动中的联系与沟通，形成企业间的合作创新网络。

2．通过建立合理的利益分配机制对支持性创新给予有效的激励，降低创新成果的交易成本。

3．直接参与组织和协调重大项目的合作创新，利用集群优势提高创新效率。

综上所述，政府应针对不同时期、不同行业、不同类型创新集群形成的特点，通过制定相应的政策法规和采取适当的宏观管理措施来有效地培育企业间技术创新集群，提高企业的竞争力。

参考文献：

1．付家骥：《技术创新学》，清华大学出版社，2003年。

2．蔡福顺：《集群经济与工业园区的机理分析》，《贵州省委党校学报》2003年第4期。

3．朱凌：《航空工业技术创新集群的理论研究》，《航空与航天》2002年第1期。

4．陈剑峰、凌丹、万君康：《企业间技术创新集群与知识集成分析》，《科研管理》2001年第9期。

5．陈子彤、吕勇斌：《中小企业集群的竞争优势：理论与启示》，《企业研究》2004年第3期。

【注释】

[1]江西财经大学工商管理学院，南昌市，330013。