中国家族企业可持续发展的对策

1.3　研究的意义

国内外家族企业大量存在且作用巨大是一个不争的事实，但是，家族企业“富不过三代”现象似乎成为全球特别是亚洲这类企业无法回避的“盛衰回圈定律”。葡萄牙便有“富裕农民、贵族儿子、乞丐穷孙”的说法，德国则用“创造、继承、毁灭”来代表三代人的命运。可见，对家族企业可持续发展的研究理应成为管理科学的重要课题。

（1）家族企业对经济的贡献越来越大，而对家族企业的研究却比较缺乏

家族企业（family business）作为世界上最具普遍意义的企业组织形态，在世界经济中有着举足轻重的地位。在世界各国，无论是发达国家还是发展中国家，家族企业都在顽强地生长和发展着。美国学者克林·盖尔西克（1998）认为：即使是最保守的估计，家庭所有或经营的企业也在全世界企业中占65％～80％，世界500强企业中有40％由家庭所有或经营。

据中国工商联的调查，中国大陆有80％以上的民营企业属于家族式企业。由此可见，家族企业是中国私营经济发展的主体形态。尽管我国的家族企业大部分规模较小，但也有一些已进入了大型企业或中型企业的行列，其中有的还成为了上市公司，沪深1500多家上市公司中，家族企业已经占了其中的一成以上，如健康元（600380，太太药业）、东方集团（600811）、希望集团（000876）、用友软件（600588）和天通股份（600330）等。

随着市场经济的发展，家族企业将在国民经济及社会生活中起到越来越重要的作用，并为中国经济的发展作出更大的贡献。然而，与家族企业普遍存在这一事实形成的一个反差是：对家族企业的研究比较缺乏。著名管理学家德鲁克指出，一个奇怪的现象是，有关管理的书籍和课程几乎完全是针对公共的和专业管理的企业，它们难得提及家族经营的企业。可见，家族企业的研究几乎被忽略了，或者没有进入经济学界主流的视野，如表1-2所示。

表1-2　中国学术期刊网上1994～2008年收录的“家族企业”相关论文比较

（数据来源：http://www.cnki.com，数据查询日期：2008年12月31日）

（2）家族企业研究对我国企业管理理论及实践具有重要而特殊的意义

中国是一个家族文化传统最为悠久和深厚的国度。台湾著名学者李亦园（1998）认为，中国文化是“家的文化”。杨国枢（1998）进一步认为，家族不但成为中国人之社会生活、经济生活及文化生活的核心，甚至也成为政治生活的主导因素。汪丁丁（1995）指出，从那个最深厚的文化层次中流传下来、至今仍是中国人行为核心的，是“家”的概念。虽然新中国成立以来，家庭文化、家族组织受到强烈冲击，但是，中国的现实表明，“家族主义”或“泛家族主义”倾向在中国的各种组织中都惊人的相似，并普遍地存在着（樊江春，1992）。即使在计划经济体制最鼎盛的时期也是如此，只不过是以一种变相的或潜伏的形态存在。在中国社会转型状态中，计划经济体制规则渐渐失效，健全的市场经济规则还在逐步的建立之中。因此，家庭与家族规则自然就成为在夹缝中发展起来的私营企业创建和发展的支撑构件。

家族文化体现了中国传统文化的突出特征。几千年家庭文化传统的社会心理积淀对企业的组织与经营行为、对家族企业的生命周期都产生着重大的影响。因此，重视对当代中国家族企业的研究，可以使人们加深对中国企业组织制度形式与组织行为，以及与社会经济制度环境之间的互动变迁关系的认识，可以引发我们去深入探讨中国传统文化规则与现代市场经济规则，以及现代企业制度规则的衔接点、结合点，进而可以从理论上探讨富有效率的中国特色的企业管理模式。

（3）对家族企业可持续发展的研究尚属起步阶段，而研究家族企业可持续发展的绩效评价指标体系对家族企业的发展具有很强的理论和现实意义

在世界范围内，家族企业的可持续发展与绩效的提高，仍然是一个亟待研究的领域。国外研究发现，约2/3～3/4的家族企业在其创始人那一代执掌时就破产或被卖出（Neubauer et al.，1998），我国的家族企业也面临寿命短、绩效不稳定、难以持续增长的问题。而我国家族企业的可持续发展是国家经济可持续增长的重要基石，没有家族企业的长期贡献，很难想象整个经济如何实现健康、有效的持久增长。

过去，国内外学者对家族企业的可持续发展也进行过不断地探索及研究，如Stafford等（1999）的家族企业可持续性模型SFB梳理了家族或企业交易中的干扰、资源交换与可持续性的关系，Olson等（2003）将家族企业可持续性归纳为家族收入、企业收入、家族预期成就与企业预期成就等4个方面的可持续性，我国学者苏琦等（2005）建立了ESFB家族企业可持续性模型，研究了可持续性与治理结构的关系，甘德安等（2005）提出了家族企业可持续发展的路径选择――SHEMP理论，何晓岚等（2005）研究了家族企业可持续发展的支撑因素。

中外学者从家族的影响、资源、能力、情感、CEO继任模式、股权结构、激励机制、治理模式以及高管团队对战略、企业文化、目标理解的一致性等方面，对家族企业的绩效进行了研究和讨论。在研究家族企业可持续性时主要研究的是权力交接、职业化管理、管理层持股、上市与公众公司，以及如何处理好家族的利益。

可见，这些研究都仅是从某一个或几个方面对家族企业可持续发展或绩效进行的讨论，因而本书尝试系统地从经营绩效、家族绩效、社会绩效、生态绩效4个方面建立家族企业可持续发展的绩效动力模型，这对于家族企业把握机会，控制源自经济、环境及社会发展的风险以获取家族与企业长期价值的行为及结果，提高家族企业的绩效，实现家族企业可持续发展有着重要的现实意义。