加快工业增长方式转变的政策措施

四、加快工业增长方式转变的政策措施

1.构筑技术创新融资体系

过去，中国生产领域，重复生产、重复建设十分严重；其实，研究开发领域的重复生产、重复建设比生产领域还严重。因此，中国的研发投入大多采取撒胡椒面的方式，结果导致绝大多数研发机构“只会造句不会写文章”，最终形不成现实的生产力。我们知道，研究与开发投入具有“阈值效应”:即R&D的一次性投入达到一定规模才行。否则，就好比是要烧一大锅水，而锅底下只有一两支点燃的蜡烛，即使是一支接一支地燃烧下去，也永远不能把这锅水烧开。^[7]

鉴此，从资金来源上看，自主创新企业发展，包括财政拨款（或者私人自募）、风险资本、银行贷款、股票上市等方面。为此，要在这些方面形成比较成熟的、相对独立的运作体系，针对自主创新企业发展的不同阶段采取相应的投资方式，以支持自主创新企业的全过程发展。同时，对研发投入还要注重在“投人”和“投项目”之间的平衡，适当加大“投人”份额。

2.再造技术创新财政政策

过去，政府的目标是实现税收和GDP的同步增长；现在，税收增长大大高于GDP的增长，前者增速为后者增速的2～3倍。为了配合企业自主创新发展，适当减税应是题中应有之义。目前，农业已全面取消农业税；工业由于处于微利时代，其税收增长有一定的难度；包括知识产业在内的服务业将成为未来主要的纳税产业。同时，个人所得税也将成为并且日益成为第一大纳税税种。这一纳税走向，势必与鼓励知识产业发展和研发人员创新形成“悖论”。因此，必须加大税收鼓励，企业利润用于研发可折扣相应税基、研发人员补贴免予纳税，等等。否则，传统税收政策将不利于知识产业发展和研发人员创新。

3.重构人力资本产权激励政策

众所周知，知识经济的发展在于创新，而创新的关键在于人。过去，研发人员创新大多依靠党性、良心、觉悟、奉献；今后，研发人员创新应该转向主要依靠“制度安排”。一般而言，研发人员皆为人力资本，而人力资本必须要有产权回报。

当代社会，科学技术成了主导生产要素。为了使科学技术这种生产要素发挥作用，需要形成相应的生产力要素的人格化代表，其作用是使科学知识这种生产要素通过现代资本家或科技型企业家的作用充分发挥主导作用。因此，必须实行科技创新人格化战略。也就是说，为了实现对科技资源的有效配置，必须在社会中形成这样一些集团，使得:一是能够在产权制度的基础上，形成对科技资源创造的超额价值的索取权；二是能够形成对科技生产要素的支配权；三是能够形成对社会资源的整合权。知识经济时代，为了形成科技创新人格化机制，“计时工资制”和“计件工资制”将不再是最主要的激励手段，甚至工资、奖金这些传统的价值分配范畴也失去原有的效用。建立股权制和年薪制为核心的利益分配机制，把技术纳入分配中，是在利益分配方面建立科技创新人格化机制的重要选择。为此，积极探索包括运用股权、期权在内的多种形式的激励机制，以充分体现科技人员和经营管理人员的创新价值；在保护知识产权等方面，采取奖励、出售、技术折股以及股份期权等方式赋予有突出贡献的技术骨干和管理骨干，同时加大已有政策的实施力度。

4.增强企业自我积累能力建设

当前，阻碍国有大中型企业创新能力的一个主要问题是企业负担过重，“企业办社会”现象没有根本改变。过重的负担使多数国有大中型企业在人才、资金等多个方面受到限制，影响了其在技术创新和科研开发活动中的投入，降低了企业技术创新能力，阻碍了企业的进一步发展。这里，完善社会保障体系建设，将这部分成本由企业内转向企业外，不仅可以深化国有企业的内部改革，提高企业盈利水平；而且可以大量减少企业的非生产性支出，增强企业积累能力。

5.完善对外贸易政策

中国目前的关税结构表现为整机进口关税较低，零部件进口关税较高，这种关税结构不利于装备制造业采用国外先进的零部件自主开发整机，制约了国内企业和国产装备制造业掌握核心技术，从而进行自主的技术升级。为此，要理顺重大技术装备的进口关税结构，调整现行的进口关税税率结构，提高成套设备、主机的进口关税税率，降低关键零部件、关键原材料的进口关税税率；在关税设置中，采用有效保护结构，对幼稚性的装备制造业采用保护关税，以减轻国外企业对国内企业的压力，使国内企业能够与国外企业在同一起点上进行竞争，提高成套能力。

6.实施政府采购政策

政府的最大支持不仅在于提供多大的投入，而且在于提供多大的市场。20世纪中叶以来，政府采购成为体现国家意志、扶持本国重大技术发展的政策工具。目前，各国政府采购占GDP的比重已达10%的平均水平。政府采购支出占财政预算支出的比重国际标准是30%。近几年来，中国开始运用政府采购手段支持重大技术发展。但是，问题在于:一是规模较小，中国政府采购占GDP的比重不到1%；二是规则不全，至今没有一套系统的通过政府采购扶持本国重大技术的行动方案。为此，应尽快将政府采购纳入国家创新体系，发挥政府采购在重大技术市场实现中的作用。WTO对发展中国家的政府采购有一定的选用本国技术以及产品的优惠空间，大力扶持有自主知识产权的重大技术，政府采购可向这一方向倾斜，以充分利用国际规则。当然，在运用政府采购工具时，应注意避免保护本国落后企业和放大技术路线偏差的问题。

7.改革科技管理体制

一是正确处理知识创新和技术创新的关系。一般而言，教育部、中科院追求知识创新，突出科学与知识的发明发现，重在科技成果（论文、专著）；科技部追求技术创新，突出科技与经济的紧密结合，重在科技实现（经济效益）。而且，技术创新的主战场在企业，不在科研院所。为此:①科技部要从过去强化科学发展、知识创新为主，转向更加注重技术发展、技术创新为主。②科技部要在主管科研院所的科技工作的同时，加强对企业科技工作的领导。二是正确处理高新技术产业发展和企业技术进步的关系。高新技术产业发展和企业技术进步是一个有机整体，二者不能分离。国家经贸委撤销后，推进全国企业技术进步的工作出现了一个空白，科技部承担这一工作顺理成章。为此，科技部应加强对全国企业技术进步工作的政策支持，面向企业、统管企业、服务企业。

专栏1—1

中国专利申请及授权总况

截至2005年6月30日，国家知识产权局共受理专利申请2484817件，其中国内申请2028053件，国外申请456764件，分别占到总量的81.6%和18.4%；发明、实用新型、外观设计专利申请数量分别为782944件、1048491件和653382件，在总量中的比重分别为31.5%、42.2%和26.3%。

续专栏1—1

截至2005年6月30日，国家知识产权局授权专利总量为1364977件，其中国内1181100件，国外183877件，分别占到总量的86.5%和13.5%；发明、实用新型、外观设计专利授权总量分别为212101件、690139件和462737件，在总量中的比重分别为15.5%、50.6%和33.9%。

资料来源:国家知识产权局规划发展司。

专栏1—2

中国发明专利申请简析

统计显示，中国个人和企业发明专利申请最集中的领域，第一位是中药，第二位是软饮料，第三位是食品，第四位是汉字输入法。而来自国外的发明专利申请最集中的领域，第一位是无线电传输，第二位是移动通讯，第三位是电视系统。另据统计，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，仅占万分之三，有99%的企业没有申请专利，有60%的企业没有自己的商标。

资料来源:田力普:《知识产权保护是自主创新的重要环节》，载《经济日报》，2005年12月9日。

【注释】

[1]周光斌:《技术标准之战》，载《新华文摘》，2005（24）。

[2]周光斌:《技术标准之战》，载《新华文摘》，2005（24）。

[3]吴敬琏:《政府职能不转，增长模式不变》，载《财经时报》，2005年12月26日～2006年1月1日。

[4]科技发展总体战略研究专题组:《科技发展总体战略研究专题报告》（征求意见稿），2004年4月。

[5]科技发展总体战略研究专题组:《科技发展总体战略研究专题报告》（征求意见稿），2004年4月。

[6]李海舰:《关于高技术产业化问题的几点认识》，载《中国工业经济》，2000（10）。

[7]张世贤:《阈值效应:技术创新的低产业化分析》，载《中国工业经济》，2005（4）。