着力增强自主创新能力

(二)着力增强自主创新能力

近年来，中国企业创新意识和创新能力明显提升，企业越来越重视通过新技术、新产品、新工艺的开发来提高产品质量和档次。但总体看，中国企业的创新动力和创新能力仍然不足。2011年，全国规模以上工业企业有研发(R＆D)活动的企业数达到37467家，占比达到11.5% ，比上年8.5%的占比有较大提高，但仍然有88.5%的企业没有开展R＆D活动;规模以上工业企业拥有R＆D机构31320个，比上年的29879个有一定增加，但也仅有不到10%的企业拥有R＆D机构。

中国企业R＆D经费支出近年始终保持较快增长，从2000年的537亿元增加到2011年的6579.3亿元，占全国R＆D经费支出总额的比重从60.0%增加到75.7%。但企业R＆D经费强度仍然较低，2011年规模以上工业企业R＆D经费强度只有0.71%，大中型工业企业R＆D经费强度也只有0.91%。相比发达国家企业R＆D经费强度一般在2%～4%。

根据2012年10月全球知名的管理咨询公司——博斯公司(Booz ＆ Company)在北京与全球同步发布的《 2011年博斯全球创新1000强》调查报告显示，2011年度创新1000强总投入达到历史新高6030亿美元，较2010年的5500亿美元强劲增长了9.6%，这也是2009年研发投入下挫3.5%以来，重返经济衰退前的水平。中国继2008年、2009年、2010年度分别有15家、23家、40家企业入围之后，2011年有47家中国公司入围。入围的中国企业总研发支出从2010年的110亿美元上升至2011年的148亿美元，在全球创新1000强总研发支出中占比2.5%。入围榜单的47家中国公司中，以能源、工程等行业的国有企业居多，包括中国石油、中国石化、中国电信、中国中铁、中国交通建设、中国船舶重工等。联想集团、三一重工、比亚迪、百度等民营企业也占据1/3。其中，中国石油天然气股份有限公司2011年研发投入金额为20.46亿美元，在全球创新1000强中居第70位，首次进入百强。尽管中国企业2011年入围数创新高，但相比2011年全球创新企业的平均研发强度3.43%，中国企业仅有1.13%。博斯公司合伙人Steven Veldhoen特别指出，除上市公司外，中国的一些非上市公司在创新方面的投入引人瞩目，如华为2011年研发投入达到236.96亿元人民币，折合为36.6亿美元，该投入在全球创新1000强中可以列第40位。⁽⁸⁾

上述数据表明，创新投入不足、创新能力薄弱已成为制约中国企业发展的瓶颈。尤其缺乏产业关键核心技术，致使中国企业在全球产业分工体系中大多处于价值链低端。

通过专利分析也可以从一个侧面反映中国企业的创新状况。据国家知识产权局统计，截至2011年底，中国有效专利共计2739906件。其中，在国内有效专利中，实用新型专利占48.2% 、外观设计专利占36.6% ，创造水平及科技含量较高的发明专利仅占15.3% ;在国外有效专利中，实用新型和外观设计专利分别占2.4% 、18.4% ，发明专利则占到79.1% 。国内有效专利构成结构呈明显不均衡状态，而且国内有效发明专利占有效专利比重持续处于较低水平。说明国内创新活动仍活跃在外围技术领域，核心技术知识产权仍需较长时间积累(见图1-6) 。

图1-6　2011年国内外三种有效专利结构分布

再比较国内外拥有发明专利领先企业的情况。2011年，国内企业有效发明专利拥有量前三甲企业继续为内资企业，其中，华为技术有限公司以14601件遥遥领先，随后是中兴通讯股份有限公司的8860件和中国石油化工股份有限公司的3893件。前10位企业的有效发明专利拥有总量达到40264件，比上年前10位企业的拥有总量增长了26.6%。但在国内有效发明专利量前30位的企业中，有15家是台资企业或外资企业，反映出内资企业专利创造能力仍有待提高(见图1-7) 。

图1-7　2011年有效发明专利拥有量前10位的国内企业

相比而言，虽然2011年有效发明专利拥有量排在首位的国外企业——松下电器产业株式会社的发明专利数仍低于华为，其前10位企业合计拥有总量达到57062件，比上年增长9.9%，超过国内前10位企业16798件，但差距呈缩小趋势。⁽⁹⁾与国际知名跨国公司相比，中国企业的整体创新能力亟待提升(见图1-8) 。

图1-8　2011年有效发明专利拥有量前10位的国外企业

专利维持年限是表征专利运用与市场化水平的关键指标。中国《专利法》规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费以维持专利权，否则专利权会在期限届满前失效。维持时间长的专利，通常是技术水平和经济价值较高的专利，或者说是核心专利。

据统计，国内有效发明专利维持年限多集中在3～6年，国外则集中在6～9年。其中，国内有效发明专利中，维持年限5年以下的占54.3%，⁽¹⁰⁾国外这一比例只有15.2%;国内有效发明专利中，有效期超过10年的只占4.8%，较2010年小幅提高0.2%，国外这一比例则达到24.7%，较2010年提高0.9%。2011年国内专利平均维持年限为5.7年，外国在华专利平均维持年限为8.7年，一定程度上说明国内专利经营能力比较低(见图1-9) 。

图1-9　国内外有效发明专利维持年限分布

在地震洪灾、全球经济衰退、日元汇率不断走高等多重因素影响下，2011年度松下、索尼和夏普等日系家电巨头公司财务均深陷巨亏，但其在中国的发明专利布局力度并未降低，仍居国外来华发明专利申请企业排行榜的前10位，尤其是索尼公司，发明专利申请量同比增速达到19.2%，显示出对于中国市场的高度重视。另外，历经两载，通用汽车公司从2009年的破产重组到2011年重回全球汽车销量第一并创下历史最高盈利纪录，中国已成为其全球最大的市场，这两年间，通用汽车公司在华年度发明专利申请量悄然攀升近5成，在华新能源汽车专利布局意图非常明显。⁽¹¹⁾