开放条件下影响机制的理论描述

第二节　开放条件下影响机制的理论描述

研究开放条件下比较优势的变迁对产业结构调整的影响机制，主要沿着第一节中提到的要素禀赋动态变化这个方向，探讨国际贸易和生产要素的国际流动对比较优势变迁的影响，进而对贸易品部门产业结构调整的作用机制，以及对国民部门产业结构调整的传导机制。

一、现代比较优势理论的基本定理及在开放条件下的拓展

分析比较优势变迁对产业结构调整的影响机制，需要用到现代比较优势理论的三个基本定理：

第一，斯托尔珀—萨缪尔森定理（Stolper-Samuelson Theorem，S-S定理）：它涉及的是商品价格的变动对要素价格的影响。当某一商品国内相对价格的上升，会提高生产该商品过程中密集使用的生产要素的价格并降低该商品中非密集使用的要素的价格。

第二，雷布津斯基定理（Rybcyzinski Theorem）:如果商品价格保持不变，则一种要素存量的增加不仅会导致密集使用该要素的产品以更大的比例增加产量，而且会导致其他产品产量的减少。雷布津斯基定理表明要素禀赋的变化决定着资源配置的变化，也就是产业结构的调整。

第三，要素价格均等化定理（Factor Price Equalization Theorem，FPE）：如果要素能够自由地跨国流动，而且抽象掉交易费用，那么在完全竞争条件下，要素流动会使各国同等要素的价格无论是相对价格还是绝对价格都趋于一致。要素价格均等化定理说明，即使要素价格只能在各个部门之间自由流动而不能跨国流动，只有允许资源贸易，则在一定条件下各国之间相同要素的价格会趋于一致，即商品流动代替要素跨国流动对要素价格产生影响（见图3－4）。FPE定理规范的意义在于在没有要素跨国流动下，仅仅通过商品的自由贸易，能够实现有效率的生产和资源配置。

要素价格均等化定理的趋势是通过要素价格调整定理（Factor Price Adjustment Theorem，FPA）、要素价格非敏感定理（Factor Price Insensitivity Theorem，FPI）和要素价格收敛定理（Factor Price Convergence Theorem，FPC）共同支持的。其中，此处涉及要素价格调整定理，含义是要素存量的增加之后，该要素的价格只有在一定时间之后，即经济部门增加密集使用该要素的产品的产出之后才会下降。^[8]国家的开放程度越高，要素价格调整定理中经济部门根据要素供求调整产出的效果越大。

图3-4　要素价格均等化定理

两国的无贸易均衡点A（A国）和A′（B国），A国生产两种商品的资本/劳动比率均小于B国。这在图中表现为从Q_X和Q_Y出发通过A点的直线斜率分别小于从Q_X和Q_Y′出发通过A′点的直线斜率。由于A国的工资率/利率比率（经过A的直线斜率绝对值）较小，而且生产X是劳动密集型的，A国将分工生产X直到点B。B国分工生产Y直到B′。在B点和B′，两国的资本/劳动比率和工作率/利率比率都是相同的。^[9]

上述现代比较优势理论的三个基本定理都是建立在瓦尔拉斯一般均衡模型的基础之上。其中，要素价格均等化定理直接涉及对外开放，而S—S定理和雷布津斯基定理则涉及国内的关系。我们分析比较优势变迁对产业结构调整的影响机制，就是将S—S定理和雷布津斯基定理也置于开放条件下，通过国际贸易和要素的国际流动对其进行拓展。

二、影响机制的框架构建和理论描述

（一）框架构建图及理论描述

假定中国具有劳动力密集型产业结构。在开放条件下的影响机制沿着两条路径予以展开：其一，市场向外部世界的开放，在自由贸易下，会极大地扩张针对本国具有供给优势要素密集型的产品需求，即劳动力密集型产品的需求，需求的增加使劳动力密集产品的价格提高，在开放条件中斯托尔珀—萨缪尔森定理（S—S定理）的作用下，劳动力价格（工资）也随之提高，这使得要素供给优势转化，比较优势变迁，资本存量增加，资本要素丰裕度提高。根据开放条件下的雷布津斯基定理，经济体系中资本密集型产品产出的绝对量和相对量都提高，由此，贸易品部门向资本密集型产业结构升级。其二，开放条件下生产要素的跨国流动（特别是FDI），直接使本国要素供给优势发生转化，在雷布津斯基定理作用下，本国贸易品产业结构升级。

图3-5　比较优势变迁对产业结构调整影响机制框架图

应该指出的是，在开放条件下，比较优势变迁只能对贸易品部门产业结构的调整和升级产生直接影响。贸易品部门在要素价格均等化定理和要素价格调整定理作用下，通过价格传导机制、价值链传导机制和竞争传递机制，使整个国民部门比较优势变迁并使产业结构升级。

具体而言，影响机制表现出如下的传递过程：开放条件下→新一轮全球产业分工重组和国外直接投资→比较优势变迁→贸易品部门产业结构调整→价格传导机制、价值链传导机制、竞争传导机制→国民部门比较优势变迁→国民部门产业结构调整。这一过程实际上也是比较优势的动态转换和产业结构梯度演进过程。

（二）对影响机制的几点特别说明

第一，比较优势变迁对产业结构调整影响机制可以分为两个部分：第一部分，开放条件下比较优势变迁对贸易品部门产业结构调整的作用机制；第二部分，贸易品部门对国民部门产业结构调整的传导机制。

第二，在第一部分，比较优势变迁对贸易品部门的产业结构调整，有两条作用路径：对外贸易和生产要素的国际流动；在第二部分，贸易品部门对国民部门的产业结构调整有三种传导机制：价格传导机制、价值链传导机制和竞争传导机制。

第三，中国改革开放以来比较优势的充分发挥和国际产业结构不断升级，是以对外贸易不断扩大、外国直接投资迅速增加、自20世纪90年代以来兴起的新一轮全球产业分工重组和科技推动技术扩散呈加速趋势为背景的。从中国开放的实践看，对外贸易的迅速发展依托于并深深印有以产品内分工为特征的新一轮全球产业分工重组的印记（如占进出口总额一半的加工贸易就是全球产业分工重组的产物）；从生产要素的国际流动看，国外直接投资已经成为中国吸引外资的主要渠道和要素国际流动的主要载体。因此，本书将重点分析比较优势变迁对贸易品产业结构调整的两条作用路径：新一轮全球产业分工重组和国外直接投资。

第四，比较优势变迁是通过价格的变化开放条件下比封闭条件下效果更为显著，长期考察比短期观察的效果更为显著。