工程项目生命周期

第二节　工程项目生命周期

一、工程项目生命周期(Engineering Project Life Cycle)的概念

工程项目生命周期(简称项目周期)，又称寿命周期，是指一个建设项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资，达到预期投资目标的整个过程，这一过程的结束往往是另一个新项目的开始，是一个循环过程。

项目的起点是项目概念的提出，项目结束是项目目标的实现。

按照项目自身的运动规律，工程项目将顺序经过投资前期，然后进入投资建设期，最后进入生产运行期，每一个时期又分为若干阶段。不同时期、不同阶段需要投入不同的资源，有着不同的目标和任务，因此有不同的管理内容、要求和特性。

项目周期理论在发达国家和世界经济中总结出一套科学的阶段划分理论和管理的理论与方法，大大减少了投资决策的失误和风险。如世界银行对任何一个贷款项目都要经过项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行和项目总结评价等六个阶段的项目周期，从而保证世界银行在各国的投资项目有较高的成功率。美国项目管理协会(PMI)2000年出版的《项目管理知识体系指南》(PMBOK)中描述的建筑项目的典型生命周期，如图1-1所示。

图1-1　建筑工程项目的典型生命周期

我国根据工程项目自身的运动规律和管理需要，将工程项目周期划分为三个时期：投资前期、投资建设期和生产运行期。其中投资前期分为四个阶段：投资机会选择——选择项目、项目建议书——立项、项目可行性研究和项目评估与决策。投资建设期分为六个阶段：项目选址、项目设计、制定年度建设计划、施工准备与施工、生产准备和竣工验收交付使用。生产运行期可分为三个阶段：项目后评价、实现生产经营目标和资金回收与增值。

二、工程项目各个阶段的工作任务

(一)投资前期

投资前期指从投资意向形成到项目评估决策。这一时期的中心任务是对工程项目进行科学论证和决策，是项目管理的关键时期。项目的成立与否、规模大小、产品的市场前景、资金来源和利用方式、技术与设备选择等重大问题，都要在这一阶段完成，它是项目的研究决策时期，该时期分为下列四个阶段：

1.投资机会选择

投资机会选择即选定项目，是对项目内容进行粗略描述和概括，目的是为了找准投资领域和方向。

2.项目建议书——立项

项目建议书是投资机会研究的具体化，它以书面形式申述项目建设的理由和依据。

3.项目可行性研究——项目决策的依据

可行性研究是投资前的关键环节，它要对项目进行科学的、客观的、详细的研究论证，提出可行性研究报告，作为项目评估和决策的依据。

4.项目评估与决策

项目评估是对可行性研究报告的真实性、可靠性进行的评价，是项目决策的最后依据。

(二)投资建设期

投资建设期是项目决策后，从项目选址到项目竣工验收交付使用这一时期。这一时期的主要任务是使投资建设项目成为现实，一般要形成固定资产。投资建设期包括下列六个阶段：

1.项目选址

从宏观上，要考虑国家、地区的发展规划，产业布局，产业之间的关联状况，地区产业的集聚程度，以及城市建设规划和环境保护等因素；从项目自身需要看，要考虑厂址的自然状况、原材料供应、地质、水文、气候、交通运输条件、燃料动力供应、土地资源等条件。项目选址是否适宜对项目的建设和投产后的生产经营活动会产生重大影响。

2.项目设计

工程项目一般要下达设计任务书，根据设计任务书进行初步设计和施工图设计。初步设计是项目可行性研究的继续和深化，施工图设计是建设施工的依据。

3.制定年度建设计划

一般来说，工程项目要跨年度实施，因此，通常以年为单位制定建设计划。

4.施工准备与施工

施工准备的主要内容有：设备和建筑材料的订货与采购，根据施工图纸、施工组织设计和施工图预算，组织建筑工程的招标以及征地、拆迁等工作，施工是把项目设计图纸变成实物的关键环节，为保证施工的顺利进行和施工质量，在正式开工之前要认真审查施工的准备工作和施工条件，然后提出开工报告，经主管部门批准，才能动工兴建。工程施工结束后要进行竣工验收。

5.生产准备

为使工程项目建成投产后，能正常运转并达到设计水平，必须在竣工验收之前做好各项生产准备工作。生产准备工作主要包括：按进度计划培训管理人员和生产工人，组织人员参加设备的安装、调试，熟悉生产工艺流程和操作。

6.竣工验收交付使用

竣工验收的目的是为了保证工程项目建成后能达到设计要求的各项技术经济指标。竣工验收一般是先进行单项工程交工验收，然后进行全部工程整体验收。验收合格后，办理固定资产交付使用和转账手续。

(三)生产运行期

项目交付使用之后，便进入生产运行期，经过生产运行可实现项目的生产经营目标，归还贷款，收回投资，并产生资金增值以便使再生产继续进行。这一时期包括下列工作：

1.项目后评价

项目后评价在经过一段时间的生产运行之后，对项目的立项决策、设计、施工、竣工、验收、生产运营过程进行总结评价，以便总结经验，解决遗留问题，提高工程项目的决策水平和投资效果。

2.实现生产经营目标

它包括尽快生产出合格的产品，并达到设计所规定的生产能力(通常称为达产)，按计划实现年利润指标。这里最重要的是做好产品的市场开发。

3.资金回收与增值

项目能否按计划归还贷款、收回投资并达到资金增值的目的，是项目建设的根本出发点。