库存控制方法

第五节　库存控制方法

库存控制是库存管理的核心，其主要任务就是根据库存计划，采用库存控制方法监测库存情况使实际库存情况与计划相一致，实现库存管理的目标。库存控制方法主要解决三个问题：什么时候订货，订多少货，以及如何订货。一般来说，库存控制方法主要有两种：定量订货法和定期订货法。这两种方法是库存控制的最基本方法。

一、定量订货法

所谓定量订货法，是指预先确定一个订货点和订货批量，随时检测库存，当库存量下降到预定的最低库存量（订货点）时，按规定数量进行订货补充的一种库存控制方法，如图3-2所示。

（一）定量订货法的基本原理

当库存量下降到订货点时，即按预先确定的订购量发出订货单，经过交纳周期（订货至到货的间隔时间），库存量继续下降，到达安全库存量时，收到订货，库存水平上升。

图3-2　定量订货模型

该方法主要靠控制订货点和订货批量两个参数来控制订货，既能最好地满足库存需求，又能达到总费用最低的目的。其中，需求量和订货提前期可以是确定的，也可以是不确定的。订货点包括安全库存和订货提前期的平均需求量两部分。在需求量和订货提前期都确定的情况下，不需要设置安全库存；在需求量和订货提前期都不确定的情况下，设置安全库存则是非常必要的。由于控制了订货点和订货批量，整个系统的库存水平得到了控制，从而使库存费用得到有效控制。

（二）定量订货法控制参数的确定

定量订货法的实施主要取决于两个控制参数：订货点和订货批量。

1．订货点的确定

在定量订货法中，发出订货时仓库里该品种保有的实际库存量叫做订货点。订货点的选择非常重要，不能太高也不能太低，它是直接控制库存水平的关键。

（1）在需求量和订货提前期都确定的情况下，不需要设置安全库存，可直接求出订货点。公式如下：

订货点＝订货提前期的平均需求量

＝每个订货提前期的需求量

＝每天需求量×订货提前期（天）

＝全年需求量／360×订货提前期（天）

（2）在需求和订货提前期都不确定的情况下，安全库存的设置是非常必要的。公式如下：

订货点＝订货提前期的平均需求量＋安全库存

＝单位时间的平均需求量×最大订货提前期＋安全库存

在这里，安全库存需要用概率统计的方法求出，公式为

安全库存＝安全系数×最大订货提前期×需求变动值

式中：安全系数取决于缺货率，需要根据缺货概率查安全系数表得到，如表3-3所示；最大订货提前期则需要根据以往数据得到；需求变动值的计算方法为

式中：y_i表示实际需求量；y_a表示平均需求量。

表3-3　安全系数表

［例］ 某商品在过去三个月中的实际需求量分别为：一月份126箱，二月份110箱，三月份127箱。最大订货提前期为2个月，缺货概率根据经验统计为5%，求该商品的订货点。

解 平均月需求量＝（126＋110＋127）箱／3＝121箱

缺货概率为5%，查表得安全系数为1．65，从而有

安全库存＝1．65×2×7．79箱＝25．7箱≈26箱

订货点＝（121×2＋26）箱＝268箱

2．订货批量的确定

订货批量就是一次订货的数量。它直接影响库存量的高低，同时也直接影响物资供应的满足程度。在定量订货中，对于每一个具体的品种而言，每次订货批量都是相同的，通常是以经济订货批量（economic order quantity，EOQ）作为订货批量。

决定订货批量的大小，主要考虑两方面的因素：需求速率和经营费用的高低。需求速率越高，说明用户的需要量大，那么企业为满足供应，订货批量也相应会增加。企业在决定订货批量时，要考虑到整个库存过程可能发生的各种费用，要实现库存管理要实现的重要目标——库存费用最小化。

基于以上两方面因素的考虑，经济订货批量Q＊的计算公式为

式中：D表示商品年需求量；S表示每次订货成本；C_i表示单位商品年保管费。

［例］ 某仓库某种商品年需求量为16 000箱，单位商品年保管费为2元，每次订货成本为40元，求经济订货批量Q＊。

如何实施定量订货法？

定量订货法实施步骤很简单，大致可分为三步：

（1）按照上述方法确定订货点和订货批量两个重要参数；

（2）库存管理人员按期检测库存；

（3）当库存量下降到订货点时，就进行订货，订货量可取一个经济订货批量。

（三）定量订货法的适用范围

定量订货法不是适用于所有情况，它有一定的适用范围。

（1）定量订购库存控制法只适用于订货不受限制的情况。也就是说，无论什么时候想订货就能订到货，想在哪里订货就能到哪里订到货。这种方法假设订货不受时间和地点的条件限制，是一种物资供应充足，供过于求，且不存在贸易壁垒的自由市场。

（2）它的直接运用只适用于单一品种物资订购的情况。如果要实现多品种联合订购，则需更灵活地进行计算和处理才行。

（3）不但适用于确定性需求，也适用于随机性需求。对于不同需求类型，在基于相同应用原理的基础上，可以形成具体的运用模式。

（4）这种方法主要用于品种数量少、平均占用资金大、需重点管理的A类商品。

定量订货法的优点是：订货时间和订货量不受人们随机判断的影响，客观性较强；按照经济订货批量订货，有助于节约总成本；同时，由于每次订货量固定，便于企业安排库存场地。但它也有其不足之处，主要在于按照经济订货批量实施订货，虽然尽力实现订货费用和存储费用总和的最小化，但是存储费用只考虑资金占用费用、保管费用、货物损耗，而忽略了货物贬值造成的损失，因此，必然影响科学制订存货量，容易造成存货量过多的现象，并且难以加以严格管理，难以预先做出较精确的人员、资金、工作等的安排计划。

二、定期订货法

定期订货法是按预先确定的订货时间间隔进行订货补充的库存管理方法。

（一）定期订货法的基本原理

定期订货法的基本原理是：预先确定一个订货周期T和最高库存量Qmax，周期性地检查库存，根据最高库存量、实际库存、在途订货量和待出库商品数量，计算出每次订货批量，发出订货指令，组织订货，如图3-3所示。

图3-3　定期订货模型

这种方法在整个运行过程中的实际最高库存量不会超过Qmax。实际上，刚刚订货时，包括订货量在内的“理论”库存量最高就是Qmax，经过一个订货提前期销售后，所订购的货物才到达企业手中，实际最高库存量比Qmax还少一个提前期平均需求量。所以Qmax实际上是一道最高库存量的控制线，它是定期订货法用来控制库存量的一个关键性控制参数。

定期订货法在原理上与定量订货法有所不同。定量订货法是以提前期用户需求量为依据来进行订货的，它主要是保证满足提前期内用户的需求量。定期订货法不是为满足提前期内用户需求量的目标的，它的主要目的是满足订货周期内的需求量及满足提前期内用户需求量，它的目标范围更广泛。定期订货法根据T＋Tk（Tk为订货提前期）期间的用户需求总量为依据来确定Qmax。而该期间的需求总量是随机变化的，是一个随机变量，它由两部分组成：T＋Tk期间的平均需求量及为预防随机延误而设置的安全库存量。其中安全库存量的大小也是根据一定的库存满足率而设置的。

（二）定期订货法控制参数的确定

定期订货法的实施主要取决于三个控制参数：订货周期、最高库存量及订货批量。

1．订货周期T的确定

在定期订货法中，订货点实际上就是订货周期，其间隔时间总是相等的。它直接决定最高库存量的大小，即库存水平的高低，进而也决定了库存成本的多少。

从费用角度出发，如果要使总费用达到最小，可以采用经济订货周期的方法来确定。假设以1年为单位时间，S为单次订货成本，C_i为单位商品年保管费，R为单位时间内库存商品需求量，T^＊为经济订货周期，则

实际上，订货周期可以根据实际情况进行相应的调整，既可以按照自然时间习惯，如年、季、月等；也可根据企业的生产周期或供应周期等实际情况进行具体操作。也就是说，订货周期T的确定不一定非常精确。

2．最高库存量Q_max的确定

定期订货法的最高库存量是用以满足T＋T_k期间内的库存需求的，所以可以用T＋T_k期间的库存需求量作为最高库存量。考虑到该期间的库存需求为随机发生的、不确定库存需求，需要再设置一定的安全库存。因此，设期间的库存需求量的平均值（T为订货周期，为平均订货提前期），Q_s为安全库存量，则最高库存量Q_max的计算公式为

Q_max＝R（T＋T_k）＋Q_s

3．订货批量的确定

定期订货法每次的订货数量是不固定的，订货批量的多少是由当时的实际库存量的大小决定的，应考虑订货点时的在途到货量和已发出出货指令尚未出货的待出货数量。假设Q_i为第i次订货的订货量，Q_Ni为第i次订货点的在途到货量，Q_Ki为第i次订货点的实际库存量，Q_Mi为第i次订货点的待出库货物数量，Q_max为最高库存量，则每次订货的订货量的计算公式为

Q_i＝Q_max-Q_Ni-Q_Ki＋Q_Mi

［例］ 某仓库A商品订货周期为18天，平均订货提前期为3天，平均库存需求量为每天120箱，安全库存量为360箱。另某次订货时在途到货量为600箱，实际库存量为1500箱，待出库货物数量为500箱。试计算该仓库A商品最高库存量和该次订货时的订货批量。

如何实施定期订货法？

在定期订货法具体实施之前，要进行一系列分析工作，如需求分析、经营方式分析、控制方法分析等。在采用定期订货法时，要经过分析确定重要参数Q和T。然后在具体订货过程中，每隔一个订货周期T就要由库存管理人_max员检查库存，进行订货。每次订货量的大小都要使得订货后的理论库存量实现最大化。

（三）定期订货法的适用范围

定期订货法的适用范围主要如下。

（1）定期订货法既可适用于单一品种的情况，也可用于几个品种的联合订购。

（2）它不但适用于随机型需求，也同样适用于确定型需求。基于相同的应用原理，对于不同需求类型可形成具体的运用模式。

（3）该方法一般适用于品种数量大、平均占用资金少、只需一般管理的B类、C类商品。

定期订货法的优点是在订货间隔期确定之后，可以同时订购多种货物，降低单位进货费用和运输费用；管理人员不必每天检查库存，到了订货周期才检查库存，发出订货指令；周期盘存比较彻底、精确，能预先制订订货计划和工作计划。其缺点是遇到预料之外的大批量需求时，容易造成缺货损失；不能发挥经济订货批量比较经济的优越性。