基于“否定列表”的承诺方式

一、基于“否定列表”的承诺方式

用于区分服务贸易安排的一个重要方面是其实现贸易自由化的承诺方式:基于“肯定列表”(Positive List)方式或“否定列表”(Negative List)方式。基于“肯定列表”的相关承诺仅适用于已做出承诺的特定服务部门或特定服务提供模式，更高水平的服务贸易自由化须通过多轮服务贸易谈判逐渐实现。基于“否定列表”的服务贸易自由化承诺能“自上而下”(Top Down)地覆盖整个服务贸易活动，能适用于所有服务部门和所有服务提供模式，当然保留清单中列出的例外措施(Non-conforming Measures)除外。GATS框架下的部门承诺是基于“肯定列表”方式⁽¹⁾。虽然目前部分区域服务贸易协定仍承袭GATS采取“肯定列表”做出相关承诺，但越来越多的区域服务贸易安排开始倾向于选择“否定列表”的承诺方式(见表2.1)。

尽管从理论上讲，基于“肯定列表”和基于“否定列表”的服务贸易安排都能产生相同的自由化效果，但在如下两方面后者明显优于前者:(1)就规则透明度而言，由于“肯定列表”的特定适用性(Specific Application)，相关规则对未作承诺的服务部门或已作承诺的服务部门中未作承诺的服务提供模式并不具有约束力，且在未作承诺的服务部门或服务提供模式上可能运用的例外措施也不要求一一列出，这意味着基于“肯定列表”的服务贸易规则具有内在的不透明性。与之相对照，基于“否定列表”的服务承诺具有普遍适用性(Universal Application)，相关规则能覆盖

表2.1　区域服务贸易自由化承诺方式

表格说明:(1)缩略说明: CEPA为更紧密经贸关系安排(Closer Economic Partnership Agreement); EPA为经济伙伴协定(Economic Partnership Agreement); FTA为自由贸易协定(Free Trade Agreement); BTA为双边贸易协定(Bilateral Trade Agreement); ECA为经济合作协定(Economic Cooperation Agreement)。下文缩略与此相同。(2)括号中的年份为对应协定的生效实施年份。

资料来源:作者根据WTO官方网站http://www.wto.org/english/tratop_e/region_e/a_z_e.xls，Emch，Adrian(2006)，Gloriao Pasadilla(2004)，Martin Roy，Juan Marchetti and Hoe Lim(2006)等资料整理得到。

所有的服务部门和服务提供模式，且例外措施须在保留清单中明确列出⁽²⁾，这表明基于“否定列表”的自由化承诺具有较高的透明度。(2)就规则稳定性而言，因为基于“肯定列表”在特定服务部门或服务提供模式上做出的新承诺所能实现的服务贸易自由化水平可能会低于服务贸易自由化的既有水平，所以基于“肯定列表”的服务贸易自由化进程可能会发生逆转。但基于“否定列表”的服务贸易自由化进程存在“棘轮机制”(A Ratchet Mechanism)，即“否定列表”中的保留清单不能弱化服务贸易自由化的现状(Status Quo)，该棘轮机制的存在在相当程度上保证了相关服务贸易规则的稳定性。