问卷设计和变量测量

二、问卷设计和变量测量

（一）问卷设计

本研究对浙江、广东两省中小企业所使用调查问卷的设计（见附录一），特别是其中对中小企业竞争优势、企业外部社会资本和区域软环境各要素具体测量项目的设置，主要是在借鉴国内外已有相关研究成果的基础上，结合本书研究目标和我国中小企业的实际状况及主要特征，加以归纳、整理和修订而成。在意见征求和预调查过程中，又根据专家学者、政府官员和企业家的反馈结果和意见建议，进行了适当的删减、调整和完善。本书中列出的问卷结构及其测量项目，是最终应用于大样本问卷调查的正式版本。

调查问卷共有三大部分：第一部分为被访者及其所在企业的基本信息；第二部分为被访者对其所在企业竞争优势各来源要素（资源、能力）现状、企业外部社会资本的横向联系、纵向联合和社会联系的现状，以及近三年企业成长绩效的评价；第三部分为被访者对其所在地市级行政区域软环境各要素现状的评价（见附录一）。企业基本信息主要包括企业名称、主营业务、所在区域、创立年份、职工人数、上年度销售收入、资产总额和所有制性质。职工人数、上年度销售收入和资产总额是《国经贸中小企〔2003〕143号文件》所使用的三类中小型企业划分指标；企业所有者性质参照了国家统计局2005年8月24日发布的《关于统计上对公有和非公有控股经济的分类办法》，但在绝对控股和相对控股、外商控股和港澳台商控股上不做明确区分。调查问卷最后中还设置了被访者联系方式问项，以便事后追访和进一步跟踪研究。

（二）变量测量

根据本书第三章所提出的基本理论模型和相关研究假设，在实证研究中主要对企业外部社会资本、中小企业竞争优势和区域软环境各要素3类变量进行测量（见附录一）。问卷主要采用自述方式（self-report），即被访者主观感知的方法，以6点式Likert量表形式^[1]，使用程度评等式问句对各变量进行测量。由于被访者均为事务繁忙的中层以上管理者（或所有者），在问卷设计过程中尽可能对问项数量进行精简，并尽量采用正向的句式，以便于被访者能够准确地理解和回答。在具体问项取舍中，强调了可比性和适用性原则。如对区域软环境中的“汇率政策、资本市场”等全国性指标，或国内（省内）各区域间不具可比性的指标加以剔除。

（1）企业外部社会资本的测量。主要参考了Adler和Kwon（2002）、Suseno和Ratten（2007）、张方华（2006）、韦影（2007）、温晓俊和陈传明（2008）、徐尚昆和杨汝岱（2009）的相关理论和测量方法。量表共由24个问项构成，其中企业外部社会资本的横向联系8个问项，对中小企业与客户、供应商及其他企业的联系广度、深度和信任合作关系等进行测量，并同时涵盖了企业外部横向社会资本的结构、关系和认知三个方面；企业外部社会资本的纵向联系8个问项，对中小企业与政府相关部门、行业协会、地方商会等的外部社会资本进行测量，同样涉及了社会资本的结构、关系和认知三个方面；企业外部社会资本的社会联系8个问项，对中小企业与高等院校、科研院所、金融机构、中介和咨询机构等的外部社会资本进行测量。

（2）中小企业竞争优势的测量。主要参考Aaker（1989），Man、Lau和Chan（2002），杜慕群（2005），王核成（2005），吕一博（2008），以及IMD和中国企业家调查系统等学者机构的相关理论和测量方法。量表共由31个问项构成，其中人力资源4个问项，对企业高管、专业技术人员和熟练工人的充足度及员工整体素质等进行测量；财务资源3个问项，对企业资本实力、流动资金和资金需求满足度等进行测量；管理能力6个问项，对企业管理制度的完善度和效率、企业凝聚力、组织沟通协调能力和团队合作精神等进行测量；生产能力3个问项，对企业生产效率、柔性和产品（服务）质量等进行测量；技术创新能力5个问项，对企业技术创新投入、组织和产出，以及核心技术优势等进行测量；营销能力5个问项，对企业市场开拓、渠道建设、信息网络等营销能力状态进行测量；企业家能力5个问项，对企业家综合素质、成就动机、创新学习、战略决策和领导组织等进行测量。

（3）区域软环境各要素的测量。主要在IMD历年国际竞争力评价体系中区域软环境测量内容基础上修改而成，并参考了Redding（2005）、魏潾（2005）、林迎新（2006）、欧阳峣等（2009）等学者的相关理论和测量方法。量表由29个问项构成，其中政府服务环境6个问项，对政府经济、财税的政策合理性，政府对中小企业特别是新创企业的支持力度，政府的工作作风、工作效率和服务质量等进行测量；社会文化环境4个问项，就区域文化的开放创新性及其对市场经济、现代管理理念的适应度和对传统人际关系依赖的摆脱度等进行测量；商业法制环境5个问项，对与中小企业实现实质性市场公平相关的执法水平、效率效果、对地方保护主义的清除力度以及企业的法律意识等进行测量；市场环境5个问项，对企业群体的诚信水平、道德准则、社会责任和社会营销观念等进行测量；教育科技环境5个问项，对区域技术中介服务机构、知识产权保护力度、科研机构和教育培训对企业需求的适应度和支持度等进行测量；金融服务环境4个问项，对中小企业获得融资服务的便利度、支持度、正规渠道等进行测量。