质量保证体系的实施方面

3.质量保证体系的实施方面

(1)法规、标准缺少受控状态标识。

整改方式：在所有的法规、标准上增加受控状态标识和编号。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(2)缺少受控文件清单。

整改方式：编制受控文件清单，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(3)未按照《质量目标考核规定》对2010年度质量目标的完成情况进行考核。

整改方式：按照《质量目标考核规定》，对2010年度质量目标的完成情况重新进行考核，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(4)缺少2010年的管理评审记录。

整改方式：补齐2010年的管理评审记录，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(5)作废文件缺少标识。

整改方式：给需要保留的作废文件增加标识，一般可在作废文件的封面上加盖“作废文件作资料留存”章，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(6)射线探伤仪未按规定制作曝光曲线。

整改方式：补做曝光曲线，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(7)射线探伤仪的曝光曲线缺少制作、审核人员签字。

整改方式：射线探伤仪的曝光曲线属于作业文件，应受控，文件上应增加制作、审核人员签字、日期等，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(8)起重设备未按规定进行定期检验。

整改方式：安排起重设备尽快进行定期检验，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(9)计量器具未送检。

整改方式：尽快将计量器具送检，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(10)密度计、测厚仪未按规定校准。

整改方式：密度计、测厚仪不属于强制检定的计量器具，可进行校准。校准有两种方法：一是送计量检定机构进行校准，二是本单位自行校准。如果是本单位自行校准，建议按以下程序进行：第一步编制自校准规程，自校准规程一般应包括以下内容：校准依据、校准周期、校准方法、对校准人员的要求、校准记录等。第二步按自校准规程进行校准。第三步做好校准记录并妥善保存。无论采取哪种方法，密度计、测厚仪均应尽快校准。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(11)标准密度片超期未检定。

整改方式：标准密度片属于强制检定的计量器具，应尽快送计量检定机构检定，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(12)缺少2010年度质量目标考核记录。

整改方式：把2010年度质量目标考核记录补起来，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(13)缺少2009年内审记录。

整改方式：把2009年内审记录补起来，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(14)编号为HT2011－12的销售合同缺少评审记录。

整改方式：把编号为HT2011－12的销售合同评审记录补起来。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(15)HP－001、HP－007两份焊接工艺评定报告中的材料为16MnR，未按照GB713－2008标准进行转换。

整改方式：将HP－001、HP－007两份焊接工艺评定报告中的16MnR材料按照GB713－2008标准进行转换为Q345R，。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(16)焊条烘干箱中的每层焊条均应有明显标识。

整改方式：为了防止把烘干箱中的焊条拿错，烘干箱中的每层焊条均应有明显标识。标识通常采用以下方法：一是在烘干箱上部摆一块小黑板，在小黑板上记载每一层烘烤焊条的牌号、规格、数量、开始烘烤的时间等。另一种方法是在每层烘烤的焊条上面摆一块小铁板，上面写明焊条牌号、规格、数量、开始烘烤时间等。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，应对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(17)编号为SB001的卷板机设备档案中，缺少使用记录和维修保养记录。

整改方式：在编号为SB001的卷板机设备档案中，建立使用记录和维修保养记录，要求相关人员及时进行填写。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(18)设备编号为SB002的桥式起重机(30/5t×19.5)未按规定进行定期检验。

整改方式：尽快报检，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(19)法规、标准缺少标识，作废文件无标识。

整改方式：在法规、标准上增加受控标识和编号，在作废文件上盖上“作废”章或“作废文件作资料留存”章。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(20)RT分包，但编号为CG2011－07的液化石油气储罐的RT由本单位进行。

整改方式：当本单位没有3名RTⅡ级人员时，例如只有1名或2名，对于A2级压力容器制造企业，即RT资源条件不满足，必须分包，不能由本单位进行。整改的方式为制订预防措施，防止今后再发生类似事情，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(21)产品编号为AXX－6的球罐制造存档资料中，《压力容器主要受压元件工艺过程卡》(一)中，操作者签署的时间为2010年2月，而检查员签署的时间为2010年1月5日，早于操作者的时间。

整改方式：检查员的检查时间不应该早于操作者的操作时间，整改方式为制订预防措施，要求相关人员及时记录，防止类似事件再次发生，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(22)产品编号为AXX－7的球罐《焊接记录卡》中，未按每条焊缝的焊接层次记录焊接参数。

整改方式：制订预防措施，防止再次发生类似事情，要求按每条焊缝焊接层次记录焊接参数，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(23)编号为AX－004的乙烯脱坤罐X射线工艺卡中缺少透照比例。

整改方式：在编号为AX－004的乙烯脱坤罐X射线工艺卡中增加透照比例，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(24)编号为PQR－01的焊接工艺评定报告由质量保证工程师批准，不符合《固容规》的规定。

整改方式：编号为PQR－01的焊接工艺评定报告改由技术负责人批准，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(25)焊材一级库中，合格区与不合格区缺少明显标识。

整改方式：在焊材一级库中，合格区与不合格区增加明显标识，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(26)编号为SF001的起重机(32t)设备档案中，缺少《起重机械安全技术监督检验证书》。

整改方式：补齐《起重机械安全技术监督检验证书》，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(27)焊工档案中，缺少培训、考核记录。

整改方式：补齐培训、考核记录，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(28)缺少质量目标考核记录。

整改方式：补齐质量目标考核记录，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(29)未进行2009年度的内部审核。

整改方式：制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(30)未进行2011年度的管理评审。

整改方式：制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(31)未按《质量保证手册》的规定对质量目标进行考核。

整改方式：按《质量保证手册》的规定重新对质量目标进行考核，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(32)2011年5月的内部审核有不符合项，缺少纠正措施及跟踪验证的工作记录。

整改方式：制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(33)试制成品的耐压试验原始记录格式与体系文件中规定的格式不相符。

整改方式：按体系文件中规定的格式重新做一份耐压试验原始记录，制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(34)W11S－100×4000mm卷板机设备档案中只有使用说明书等出厂资料，不符合TSGZ0004的要求。

整改方式：按TSGZ0004的要求补齐其他资料，有没做的工作，例如维护保养，要尽快补做，将做的情况记入档案中，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(35)热处理分包方评价中，未按《热处理控制程序》规定对分包方的温控仪器的校验结果进行审核。

整改方式：按《热处理控制程序》的规定对分包方的温控仪器的校验结果进行审核，并在相关文件上签字，审核人员一般应为热处理责任人。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(36)编号为AXX－1的产品档案中，未按《压力试验控制程序》的要求由监检人员对耐压试验报告进行确认。

整改方式：如果可能，请监检人员在耐压试验报告上补签字。应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。

(37)编号为AXX－2、AXX－3、AXX－4等产品档案中，压力试验报告用计算机打印姓名替代签字，不符合《压力试验控制程序》的规定。

整改方式：请相关人员重新在压力试验报告上补签字，应制订预防措施，防止再次发生类似事件，并对相关人员进行上述内容的培训、考核。