项目后评价的常用方法

第三节　项目后评价的常用方法

一、“前后对比”和“有无对比”法

一般情况下，“前后对比”（Before and After Comparison）是指将项目实施之前与完成之后的情况加以对比，以确定项目的作用与效益的一种对比方法。在项目后评价中，则是指将项目前期的可行性研究和评估的预测结论以及技术设计时的技术经济指标，与项目的实际运行结果及在评价时所做的新的预测相比较，用以发现变化和分析原因。这种对比用于揭示计划、决策和实施的质量，是项目评价应遵循的原则。

“有无对比”（With and Without Comparison）是指将项目实际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。对比的重点是要分清项目作用和影响，与项目以外因素的作用和影响。这种对比用于项目的效益评价和影响评价，也是后评价方法的一个重要原则。这里说的“有”和“无”指的是评价的对象，即项目。评价是通过项目的实施所付出的资源代价与项目实施后产生的效果进行对比，以得出项目业绩是好还是坏的结论。比较的关键是要求投入的代价与产出的效果口径一致。也就是说，所度量的效果要真正归因于所评价的项目。但是，很多项目，特别是大型社会经济项目，实施后的效果不仅仅是项目的效果和作用，还有项目以外多种因素的影响，因此，简单的前后对比不能得出项目真正的效果。

二、逻辑框架法

逻辑框架法（Logical Framework Approach，简称LFA）是由美国国际发展署于1970年开发并使用的一种设计、计划和评价的工具。目前已有三分之二的国际组织把逻辑框架法作为援助项目的计划、管理和评价的主要方法。

（一）逻辑框架法的含义

逻辑框架法是一种概念化论述项目的方法，即用一张简单的框架来清晰地分析一个复杂项目的内涵和关系，使之更易理解。

逻辑框架法是将几个内容相关、必须同步考虑的动态因素组合起来，通过分析其相互之间的关系，从设计策划到目的目标等方面来评价一项活动或工作。逻辑框架法为项目计划者和评价者提供了一种分析框架，用以确定工作的范围和任务。

（二）逻辑框架法的模式

逻辑框架模式由4×4的矩阵组成，横行代表项目目标的层次，包括达到这些目标所需要的方法（垂直逻辑）；竖行代表如何验证这些目标是否达到（水平逻辑）（见表10－2）。

表10－2　LFA模式矩阵表

（三）逻辑框架法的目标层次和逻辑关系

1．目标层次

逻辑框架汇总了保证项目实施的全部要素，并从宏观目标、目的、产出成果和投入层次的角度，归纳投资项目的目标及其因果关系。

（1）宏观目标。宏观目标一般超越了项目的范畴，是指国家、地区、部门或投资组织的整体目标。这个层次目标的确定和指标的选择一般由国家或行业部门选定，与国家发展目标相联系，应符合国家产业政策、行业规划等要求。

（2）目的。也叫直接目标，是项目的直接效果。它主要体现在社会和经济方面的成果和作用。

（3）产出。这里的“产出”是指项目“干了些什么”，即项目的建设内容或投入物的产出物。一般要提供可计量的直接结果，要直截了当地指出项目所完成的实际工程（如港口、铁路、输变电设施、气井、城市设施等）。

（4）投入。该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源和时间等的投入。

2．垂直逻辑关系

以上四个层次由下而上形成了三个逻辑关系。第一级是直接资源投入与直接成果产出的关系，即如果保证一定的资源投入，并加以很好的管理，则预计有怎样的产出；第二级是项目产出与具体目标的关系，即项目的产出活动如果能够顺利进行，预计能够取得怎样的具体目标；第三级是项目目的与宏观目标的关系，即项目的具体目的对整个地区乃至整个国家更高层次宏观目标的贡献关联性。

3．水平逻辑关系

（1）客观验证指标。客观验证指标是指在各目标层次上，用来客观地反映该层次目标的结果，并验证目标实现程度的可度量指标。在后评价时，一般每项指标应具有三个数据，即原来预测值、实际完成值、预测和实际间的差距值。

（2）验证方法。包括主要资料来源（监测和监督）和验证所采用的方法。

（3）重要的假定条件。首先，需要假定风险，这是最重要的假定条件；其次，需要假定政府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化会给项目带来什么严重影响；再次，需要假定由管理部门体制不合理而使项目的投入产出与其目的目标分离。项目的假定条件很多，一般应选定其中几个最主要的因素作为假定的前提条件。

总之，逻辑框架分析方法不仅仅是一个分析程序，更重要的是一种帮主思维的模式。通过明确的总体思维，把与项目运作相关的重要关系集中加以分析，以确定“谁”在为“谁”干“什么”、“什么时间”、“为什么”以及“怎么干”。

【例10－1】利用逻辑框架思想对某油气田开发建设项目进行后评价（见表10－3）。

表10－3　油气田开发建设项目后评价中的LFA指标对比表

续上表

三、因果分析法

在评价一个投资项目的工程质量或经济效益等技术经济指标时，实际指标与前评估阶段预期的指标总会产生一定的差距，为了分析造成这些差距的原因，往往要用到因果分析法。

因果分析法的思路：在分析问题前，首先要听取不同的意见，深入项目现场，进行细致的实地考查和调研。然后在分析原因时，要逐层剖析，直到找出问题的主要原因和次要原因。

进行因果分析时，主要采用因果分析图的方法，主要步骤为：

（一）作图

首先要明确分析对象，并画一条从左至右带箭头的粗线条作为主干，表示要分析的问题，在箭头的右侧写出所要分析的问题或者指标（见图10－1）。

图10－1　因果分析图示法

（二）原因分类

将项目实施情况调查中收集到的信息按照属性进行整理、分类

（三）标定重要原因

对于造成重大变化的，或对项目实施目标和效果产生重大影响的主要原因加上突出的标记，并对这些原因进行重点分析。

【例10－2】在煤矿的开发项目后评价中，煤矿的实际年销售收入指标相比可行性研究时的预期值明显降低。在对年销售收入这一指标的变化进行因果关系分析时，首先收集并调查了可能影响该开发项目原煤产量的各种因素；然后对这些因素进行分类，比如地质认识、开发方式、煤矿价格等因素；并经过相关专家的分析和讨论后，将导致该开发项目年销售收入指标变化的主要因素列出，并绘制因果分析图（见图10－2）。

图10－2　因果分析法示意图（加黑部分为关键因素）

四、成功度评价法

项目的成功度评价以逻辑框架法的评价结论为基础，以项目的目标和效益为核心，依靠评价专家的经验，综合各项指标的评价结果，对项目的成功程度做出定性的结论。项目的成功度评价也就是通常所称的打分评价法。

（一）项目成功度的标准

一般情况下，项目的成功度分为完全成功、基本成功、部分成功、不成功和失败。

（1）完全成功（A）。项目的各项目标都已经全面实现或超越，相对于成本而言，项目取得巨大的效益和影响。

（2）基本成功（B）。项目的大部分目标已经实现，相对于成本而言，项目达到了预期的效益和影响。

（3）部分成功（C）。项目实现了原定的部分目标，相对于成本而言，项目只取得了一定的效益和影响。

（4）不成功（D）。项目实现的目标非常有限，相对于成本而言，项目几乎没有产生什么正效益和影响。

（5）失败（E）。项目的目标无法实现，相对于成本而言，项目不得不终止。

（二）项目成功度的测定步骤和方法

进行项目综合评价时，评价人员可以按照下述步骤和方法进行：

首先，根据具体项目的类型和特点，确定综合评价指标及其与项目的相关度，把它们分为“重要”、“次重要”和“不重要”三类。对“不重要”的指标不予测定，只需测定重要和次重要的项目内容。

其次，在测定各项指标时，采用权重制和打分制相结合的方法。先给每项指标确定权重，再根据实际执行情况逐项打分，即按上述评定标准的五个级别分别用A、B、C、D、E表示或打上具体分数。

最后，通过对指标重要性权重和单项成功度结论的综合，可得到整个项目的成功度指标，用A、B、C、D、E表示，将其填写在成功度评价表的项目总评栏中。

在具体操作时，项目评价组成员每人填好一张表后，对各项指标的取舍和等级进行内部讨论，或经过必要的数据处理，形成评价组的成功度表，再把结论写入评价报告。

（三）成功度评价表

项目成功度评价表格是由后评价任务的目的和性质决定的，包括评价项目指标、各指标相关重要性和评价结论。

【例10－3】利用成功度评价法对某地区招商引资项目进行的后评价（见表10－4）。

表10－4　项目成功度评价表

续上表

本　章　小　结

项目后评价是指在项目建成投产并达到设计生产能力后，通过对项目前期工作、项目实施、项目运营情况进行系统的客观的综合研究，衡量和分析项目的实际情况及其与预测情况的差距，确定有关项目预测和判断是否正确，并分析其成败的原因，总结经验教训，为今后项目准备、决策、管理、监督等工作积累经验，并为提高项目投资效益提出切实可行的对策措施的一种技术经济活动。

项目后评价与前评价具有明显的区别，项目后评价的一般原则：独立性、可信性、科学性、透明性和实用性。项目后评价的程序一般分为三步骤：建设单位自评价、行业后评价、国家后评价。

项目后评价方法较多，主要有：“前后对比”和“有无对比”法、逻辑框架法、因果分析法和成功度分析法。

关　键　词

备选方案　Option

备选方案价值　Option Value

备选方案评估　Option Appraisal

环境估价　Environment Valuation

环境可持续性　Environment Sustainability

经济评估　Economic Appraisal

土地的机会成本　Opportunity Cost of Land

通货膨胀率　Inflation Rate

思考与练习

1．什么是项目后评价？项目后评价与前评价有何区别？

2．项目后评价的基本程序包括哪几个步骤？

3．项目后评价的基本内容有哪些？

4．项目后评价有哪些方法？