高等教育与高新技术产业化的几点探讨
董大为
【摘 要】随着高新技术产业的发展，高校所拥有的科技成果也随着科研人员的增多而快速发展了，针对高校中的科技成果转化为实际生产力的现状，借鉴已有的转化模式，笔者作了些许的研究，分析了束缚高新技术发展因素，以期待找出促进其产业化的途径。
【关键词】高等教育 高新技术 产业化
高新技术产业作为科技与经济相结合的新型模式，已经存在近半个世纪了。到20世纪90年代后，世界各个地区的高新技术产业如同雨后春笋般发展，形成了世界经济发展中的一个独特景观。高新技术产业作为一种新的经济和社会现象，正在对世界各国的高技术竞争、科学技术进步和人类未来历史的发展产生深刻的影响。同时，随着高新技术产业的逐渐发展，在世界范围内出现了许多具有重要影响的高新技术产业开发区，如美国的硅谷和128公路、英国的剑桥科学院等等，这些著名的高新技术产业开发区的一个共同特点就是傍依大学的支持。本文就高等教育与高新技术产业化的有关问题进行些探讨。
（一）高等教育与高新技术产业区的互动关系
1．高等教育为高新技术产业区提供智力支持
高新技术产业区是高新技术的特点之一就是开发和利用高新技术，这一特点决定了高新技术产业区对人才的渴望远远高于其他部门和地区，拥有一流的人才对高新技术的发展具有决定性意义，如韩国大得科学城现有职工人数15000人，其中博士级研究人员3000名。在达拉斯通信走廊，就业人员的70％受过高等教育，50％以上拥有硕士以上学位，而这些人才的培养有赖于高等教育，这是高等教育对高新技术产业区发展具有推动作用的突出表现。
2．高等教育推动高新举术产业的技术创新与进步
创新是企业发展的生命，推进企业的技术创新和进步是企业保持竞争活力和获得经济效益的重要途径。由于高校人才多，又处于学科研究的前沿，企业利用高校的独特条件和资源优势，不仅可以使自己的技术始终保持先进性，而且可以节省投资成本减少技术竞争风险。同时，高校在顺应世界科技发展及新经济增长潮流时，动作比较快，特别像生物、电脑软件等领域，高校都有所涉及，高科技产业的发挥速度是相当快的，特别是软件的开发和利用，使在边开发边被用户使用的过程中完成的。所以，创办具有知识产权的高科技产业，高校应该是主力军。
3．高新技术产业化有利于高校深化教学改革，优化学科结构提高研发水平更好地为市场服务
在高新技术产业区与高校的合作发展中，高新技术产业区对人才的需求与以往的经济发展模式不同。它直接进入人才需求市场与高科技和研发市场，使高校与市场连接在一起，有利于优化和提升学科专业结构，提高教学科研水平，促进高校加快培养大批能够适应高新技术产品开发、生产、经营和国际竞争需要的人才如生物技术、信息技术等。通过两者的合作，可以改变高校过去关门设置专业和教学的做法，能主动根据高新技术产业区对人才的反馈信息，推动高校课程内容的更新。
4．高新技术产业化能推动高校走产学研结合的道路
科技成果转化是一个发现、发明、开发、设计、试制、产品化、商品化的动态分阶段转移过程。高校科技成果转化不是单纯的高校主体行为，高新科技成果产业化的出现无疑为推动高校科技成果的转化提供了一个重要基地。据统计，当前我国高科技成果只有10％真正在生产中推广应用。其一个主要原因就是高科技成果多为实验室规模，缺乏中试环节，而高新技术产业区无疑为高校科研成果走向市场创造了条件。另外在目前国际市场竞争热这一激烈的背景下，高新技术产业区的企业对新技术都有很大需求，他们往往主动要求与高校合作建立中试基地，这对提高科技成果的转化率有重要促进作用。
高新技术产业以先进的技术和持续创新为基础，将知识迅速转化为产品，构成现代经济中最具活力的部分，代表了未来产业发展的方向。大力发展高新技术产业是改变目前落后现状，转变经济增长方式的必由之路；而高等教育则应发挥在整个高新技术产业化发展中孵化器的作用。高校也应发挥其独具的创新优势的特点，根据经济发展的需要，以市场为导向，主动深入经济建设的主战场，大力发展高新技术产业，开展科技创新，使之成为高新技术产业化发展的孵化器。
（二）高新技术成果转化为现实生产力的转化机制
据资料统计，我国高校每年鉴定高新技术成果中真正转化为商品的只有20％左右，因此，建立科学研究成果转变为现实生产力的转化机制是实施教育创新战略、促进经济发展的一项重要任务。
1．建立产学研共同体，实现经科教一体化
建立产学研共同体、实现经科教一体化既是建立创新体系的需要，更是建立科学技术转化应用机制的一种重要途径。其形式可多种多样，但其中一个重要形式就是依托高等院校核科研院所建立科学园区。它主要是以在同一社区的高等学校群落互相协作，以一至二所具有相关高新技术的高校为龙头，联合一些科研机构及一批企业开发与科技成果的应用统一起来，并充分发挥其“孵化器”的作用，形成辐射功能，带动经济的发展。世界闻名的“硅谷”就是依托斯坦福大学建立起来的科学园区。
2．转变科研模式
一般来说，科学研究主要有两种模式：需求模式和供应模式。科技成果转化率高的发达国家采取的是以需求模式为主，而科技成果转化率低的国家则往往是以供应模式为主。要提高高校科研成果的转化率，首当其冲的是转变科研模式，从供应模式转变为需求模式。实现科研模式的转变的关键：一是加强科研机构与企业的横向沟通和联合，使科研人员了解企业的技术结构与技术层次，把握好经济发展进程技术需求，实现研究与应用的有效链接。二是加大企业的科技投入，增强企业依靠技术进行发展壮大，提高市场竞争力的紧迫感，调动企业科技创新的积极性。三是建立科技成果转化的合理利益机制，实行利益共享、风险共担，调动两个积极性。
3．建立科技成果转化的风险投资机制
高科技产业的发展离不开风险资本的投资，风险投资是我国高技术产业发展的重要支撑条件。高技术产业发展的投融资机制是以符合高技术产业发展的技术经济动态过程的经济学特征为目标的，其投融资机制具有承研究型投融资启产业化投融资的功能。此时段是高技术产业发展技术经济动态中风险影响因素最多、最易产生风险的环节。可以说企业的生死成败都在此阶段。没有风险投资的催化启动，就没有高风险技术企业的成功。由于高新技术的三个基本特征：高风险性、高投入性、高回报性，故高科技产业的不同发展阶段对资金有不同的需求，尤其在研究开发、试制阶段，由于此时技术开发具有较大的不确定性，加上技术效果的不确定性，所需资金不容易按传统的融资方式直接从银行贷款获得，因此需要有风险分散机制和特殊的融资机制，风险投资机制的出现恰好满足了高科技产业发展的资金需求。
（三）高校高新技术成果产业化的探讨
1．建立向企业推销高科技产品的联络机构
高等院校和企业之间通过中介联络机构来建立联系，这些机构一方面为高校的研究成果寻找市场，一方面将企业的课题和经营动态介绍给学校，在科研成果转化方面起牵线搭桥的作用。从下图可以看出：
从上图中我们可以看出，高校高新技术产业化的关键是建立一个“平台系统”为本地区的企业、高校间的技术交流、风险预判及知识产权提供方便。
（1）风险 高等院校对要其进行科研项目能否成功以及项目成功后，企业对其未来的收益能否达到其预期的收益标准，需要通过有资历的风险诊断公司对风险做出预测，其对风险收益的预测也有恒定的标准
其中Fr表示指定商业机会的风险受益指数，Mt指特定商业机会的市场优势指数，Mb是企业的策略优势指数，B是特定机会持续期内的收益估计，Ps是技术成功概率，S是中介机构的凝聚力指数，Cd是特定机会创业的有形资产投资总额，J是特定机会创业的无形资产总额。
只有当Fr≥R（企业期望的预期收益指标）时，企业才会冒风险去抓住此科技成果的商业机会，并且在特定的商业机会面前，企业还需要估计自己对此风险的承受能力。
（2）知识产权的保护
包括申请专利保护及其给知识产权定价的确定。
①专利的申请
高新技术企业采用何种方式保护自己的知识产权，应当考虑如下因素：首先，掌握我国目前专利法及其实施细则的基本知识，了解技术的可专利性问题。其次，对申请专利的项目是否具备可专利条件进行详细的调查。再次，从市场角度对技术是否申请专利保护进行评估。高新技术企业对其技术是否申请专利评价时应考虑以下几个方面的问题：市场的大小；他人是否很容易得到非侵权的可替代产品；生产和使用该技术的成本以及难易程度；是否具有社会公认的客观需要；该技术是否很容易被他人破解，如果该技术很容易被破解，申请专利保护就是首选保护途径，即使市场上出现有侵权产品，也易于获得对方侵权的证据，因为对方很难证明自己在没有发现该专利技术的前提下独立开发该技术。此外，还要考虑该技术的市场寿命等客观因素。
②知识产权交易定价的确定 PV=∑Bt（1+i）−t
PV为特定知识产权的价值估计Bt为该知识产权在第t年的预期收益；n为该知识产权的有效期限，i为其折现率；其中Bt是由多项因素决定的，与该知识产权内含技术优势，所形成的产品的功能优势，企业使用该知识产权的产销规模及企业的营销努力密切相关。特别要指出的是产销规模越大，特定知识产权的价值即会相应的增加，这时该知识产权的交易定价就应高些。
（3）返还经费
此处主要是指对高新技术研发人员如高校教师的报酬问题。首先，保证研发投资占企业销售收入的一定比例，从整体上提高对研发工作的经济支持；其次是设立行业奖项，充分发挥经济利益和社会荣誉两方面的激励机制。
（四）对高校及其高新技术成果产业化的再探索
各高校在实现其科技成果产业化的过程中做了许多的工作和探索，但在实际工作中主要遇到两个障碍，一是如何寻求一种既能低风险地转化其科研成果，实现商业化，获得收益，同时又能保护好科技成果，使国有资产不流失；二是如何在学校和科技人员间进行合理的知识产权分配和利益分摊。随着我国相关法规的出台，高校采取相应对策的思路：其一是学校以科技成果的价值作为资本入股企业，并且占公司注册资本不超过50％。入股作价总额的大部分（70％～80％）给予科技成果持有者；其二是对于以横向科研经费余额入股科技型企业时课题组成员持股达到70％～75％，这种模式极大地调动高校科研人员创业热情，使学校在科研成果转化和科技产业化方面进行研究：
1．人本原理下的技术入股
技术入股这种高新技术成果产业的运作模式是企业与高校联合，通过资源优势互补来实现共同的目标。在知识分工的细化和技术开发的复杂性、多样化的知识经济时代，不同的组织之间的互补性战略被研究者和实践者所共同重视，在实现科技成果转化和新产品的开发往往需要多种资源的联合，在此背景下，在实现科技成果转化为生产力的过程中，产生了企业与高校合作的可能性，从而推出了技术入股的方案。高科技是许多高校教师和科研人员智慧的结晶。科技人员的工作为高科技发挥提供了最终的技术源。科技人员的创新能力、开发能力直接影响着高科技产业的发展。在实现科技成果转化、产业化的同时，也要考虑对科研人员的回报。于是把技术无形资产入股总额的某一比例给予技术持有人，就是将以人为本的思维注入了技术入股模式中。第一次使得科技人员在参与分配权方面从过去的从属地位转而居于主导地位，从而实现了高校、科研人员、企业三方受益的多赢效应。
2．技术类无形资产的准确评估和应用
如何准确评价技术类无形资产是顺利实现技术入股的前提。高校拥有许多的科技成果，将这些成果转化为资本时，需通过权威的评估机构给出合理公正的价值，必须是对双方都合理和有利的。一般技术入股的价值分为两种：一是股份制公司拥有技术的使用权和全部的产权。技术的原有提供者不能将这项技术成果再转让给其他的企业。这样的技术入股价格应定位在一个较高的水平。二是股份制公司只拥有技术的使用前。这样技术的原有提供者还可以将这项技术再转让，这样技术入股的价值会定位在一个较低的水平。同时在确定技术入股的价值时，要区分技术入股价格和市场交易价格不同。在进行技术入股这种模式时，政府应着力规范无形资产评估体系，提高评估的信度和准确度，以确保对科技成果做出合理、公正的价值评估，为高校通过技术入股，联合企业开办股份制企业创造条件，以实现高校科研发展的产业化。
3．注重校企文化的融合
通过技术入股成立了股份制公司，虽然实现了经营权与所有权的分离，有利于降低关系风险，但企业与高校联合实施股份制合作，并不是简单的机械地将两者捆绑在一起。企业与高校拥有不同的文化背景的机构，包括截然不同的管理理念、思维模式和运作方式。当股份制合作完成后，技术 的提供者拥有了股份，非常希望自己的股份能给自己带来最大的收益，对股份公司的运作很关心，因此，高校与股份制企业应该为了共同的利益而相互避免冲突，使得各自的长处得以发挥，各尽所能使得两者的文化理念有机的融合在一起，促进校企的长足发展。
高新技术成果的转化与企业对科研成果的商业化的完成，是由同样的运行机制主导的；大学成立的校企中介服务机构，在大学和企业之间构建合作的桥梁，发挥了科研成果转化的“助产士”的作用。同时，科技人员是知识的载体，鼓励大学或科研机构的科研人员以各种形式向经济领域流动，是实现科研与生产化结合，加速科技成果产业化的起点和核心。
（本文原载于《中国水运》学术版2007年第04期）
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