一体化管理体系的概念

第四节　一体化管理体系的概念

国际标准化组织环境战略咨询组早在起草ISO 14000标准之前，就对国际标准化组织建议：“考虑到质量与环境管理体系均是组织管理体系的一部分，尽管分别建立体系，最终还会融合在一起，可能会更有效率。因此制定环境管理体系标准时，应与ISO 9000标准保持协调和相似。”ISO在制定ISO 14000等标准时，就一直重视标准的结合问题，因此推动了标准化的进程。将单独体系结合起来，会更有利于管理体系的策划、资源配置、确定总目标和互补的关系，有利于评价组织整体的有效性，可降低认证成本和事实费用，大大提高体系的有效性和效率。

一、一体化管理体系的基本概念

“一体化管理体系”（Integrated Management System）（又被称为“综合管理体系”、“整合型管理体系”等）就是指两个或三个管理体系并存，将公共要素整合在一起，两个或三个体系在统一的管理构架下运行的模式。通常具体是指组织将ISO 9000标准、ISO 14000标准、OHSAS 18000标准三合一。

GB/T 19000—2000《质量管理体系 基础和术语》标准的2．1．1中对“一体化”作出如下描述，“一个组织的管理体系的各个部分，连同质量管理体系可以合成一个整体，从而形成使用共有要素的单一的管理体系。”该标准的3．9．1的注中规定，“当质量和环境管理体系一起审核时，这种情况称为‘一体化审核’。”GB/T 19004—2000《质量体系 业绩改进指南》标准的0．4这样阐述，“本标准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体系结合或整合。”

通过上述对“一体化管理体系”、“结合”、“整合”概念的阐述，我们可以认为“一体化管理体系”必须满足以下条件。

（1）必须是两种或两种以上的不同管理体系。

（2）一体化管理体系不是多种管理体系的简单相加，而是按照系统化原则形成相互统一、相互协调、相互补充、相互兼容的有机整体，才能发挥一体化的整体有效性和效率。

（3）使用共有要素，不要把那些共有要素人为地分开。

二、一体化管理体系要素之间的关系

联合国环境计划署于1996年发表了《环境管理》一书，其中专门有一章论述质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的一体化，分析了三个体系的相同之处、相似之处和相异之处，提出了一体化的理论模型，同时指出了促进和妨碍一体化的因素。理论模型由6个要素构成，分别是方针和策划、信息提供、改进、保证、评价和人员与组织。一体化管理体系要素之间的关系见图15－3。理论模型各要素包含的内容如表15－5所示。

图15－3　一体化管理体系要素之间的关系

表15－5　一体化管理体系理论模型要素详解

从图15－3可以看出，人员与组织要素的内容应是对任何管理体系的最基本要求，而方针和策划、信息提供、改进和保证等要素构成了一体化管理体系的关键过程，评价是为了比较、分析、纠正和改进。

国际上在讨论一体化管理模型时，曾用图15－4形象地表示诸多管理体系的结合程度。从图15－4可看出，任何管理体系均寓于企业管理体系之中，它们之间突出的区别在上层。尽管我们可以把质量方针、环境方针和职业健康安全方针合成一个企业的管理体系方针，但是这三方面的内容均应包括在内，互相不可替代的。所有的管理体系均是基于企业的操作层，任何管理体系的运作和控制没有操作层就不能实现，它们在操作层融合在一起。

图15－4　三大管理体系的结合程度

因此，一体化管理体系文件可这样构成：

（1）一体化管理手册。

（2）一体化管理体系程序文件。

　　———质量管理体系的程序文件。

　　———环境管理体系的程序文件。

　　———职业健康安全管理体系的文件。

　　———质量、环境和职业健康安全管理体系通用的程序文件。

　　———质量管理体系和环境管理体系的共用的程序文件。

　　———质量管理体系和职业健康安全管理体系的共用程序文件。

　　———环境管理体系和职业健康安全管理体系的共用程序文件。

（3）工作标准、作业指导书。

三、三大管理体系一体化的可能性

三大管理体系标准有很强的关联性，体系的运行模式、标准文件结构构架上基本相同，下面具体阐述。

（一）运行模式一致

质量管理、环境管理、职业健康安全三个管理体系都遵循“PDCA”螺旋式上升的运行模式，通过内部和管理评审使组织的体系在实施运行中不断自我完善。三大体系管理标准按“PDCA”四个阶段要求列出三个标准之间的对照表，如表15－6所示。从表15－6中可以看到三个标准的基本结构是一致的，这有利于企业按照三个标准建立整合型的管理体系。

表15－6　GB/T 19001—2000、GB/T 24001—1996、GB/T 28001—2001之间的联系

续　表

（二）遵循共同的管理原则

八项质量管理原则是2000版ISO 9000标准的理论基础，也是ISO 14000标准和OHSAS 1800标准遵循的管理原则。ISO 14000在“引言”中提到，“本标准与ISO 9000系列标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与ISO 9000相符合的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础。”同样，领导作用，全员参与，持续改进等管理原则在OHSAS 18001标准中都得以充分体现。三个管理体系标准都强调持续改进和预防为主，强调最高管理者的承诺，强调员工意识能力及全员参与等。

（三）三个管理体系具有一定数量的共同要素，各标准都申明是互相兼容的

在ISO 9001：2000标准附录A中描述了ISO 9001：2000和ISO 14001：1996的联系，分别有ISO 9001：2000与ISO 14001：1996之间的对照表和ISO 14001：1996与ISO 9001：2000之间的对照表。在ISO 14001：1996标准中也同样列表比较了ISO 14001：1996与ISO 9001：2000的对应情况。虽然由于标准起草组织不同，ISO标准并未列出与OHSAS 18001的对照表，但OHSAS 18002：1999标准附录中描述了OHSAS 18001：1999与质量管理体系和环境管理体系标准的兼容性，列出了OHSAS 18001：1999与ISO 9001：1994和ISO 14001：1996标准的对照表。各个标准之间的兼容性鼓励了组织建立整合型的管理体系。

（四）三个管理体系标准使用统一的名词术语

术语定义是理解标准的基础，它可以统一标准使用者对标准内容的理解。ISO 9001：2000标准共列出了80个（原1994版67个）术语，ISO 14001：1996中只列出了13个术语，OHSAS 18001：1999标准中也只列出了17个术语。因为ISO 9000标准是ISO颁布的第一个管理标准，ISO 14001和OHSAS标准除了针对专门管理对象作了定义外，将管理体系中共同的概念、词汇和ISO 9000标准保持运用一致的术语。

从上面的分析可以看到三大管理体系一体化实施是有可能的。企业建立一体化的管理体系和机构实施一体化的认证审核是可行的。

四、一体化管理的推行状况

随着QMS、EMS、OHSMS在企业的广泛建立和实施，国内外很多企业，特别是中小型企业提出了将三个体系整合为一个管理体系的课题。

（一）国际一体化管理体系实施动态

实施质量、环境、职业健康安全一体化管理体系在国际上备受关注。国际标准化组织也积极推动这一工作的开展。由法国、荷兰、美国、英国、德国、加拿大和比利时等7个国家组成一个专题研究小组，课题名称为《管理体系标准的一体化实施》。该课题组将编写一本《管理体系标准的一体化实施手册》，为组织提供实施方案，以整合其管理体系，并在其中纳入各种管理体系标准中的要求。该课题不提供整合的管理体系要求或指南，也不优选任何管理体系标准作为一体化体系的方案。目前该课题组工作正在进行中。但发达国家的企业界和认证机构对一体化认证的反响却越来越强烈。美国朗讯公司、英国核燃料有限公司运输部、日本夏普公司的复印机制造厂、Akzo Nobel化工集团、巴西Bahia Sul Celulose S．A．（BSC）公司等都已经建立了质量、环境、职业健康与安全的一体化管理体系。国外著名的认证机构如英国标准协会（BSI）、挪威船级社（NQA）于1999年便推出了一体化管理体系的审核。

（二）国内一体化管理体系的实施情况

我国进入WTO以后，面临严酷的国际竞争，只有靠竞争的实力才能取得国际市场的准入证。国际市场的需要是多方面的，需要多种认证，企业将建立实施多种管理体系，各种体系之间的接口、各要素之间的协调等问题必然提要到议事日程。一个企业的管理功能和效率发挥得好坏，不能只靠某一个或几个体系的有效性，而是企业管理体系的整体发挥。因此近年来，建立质量、环境和职业健康安全一体化的管理体系，也已引起了我国标准的研究人员、认证人员、咨询人员和企业界的注视，我国已经有一些认证机构或企业成立了研究管理体系一体化的课题组，对一体化管理体系的建立及实施进行探讨，为企业设计一体化管理体系，以减少文件编写数量，减少企业机构重叠，工作重复，不必要的资源浪费，提高管理效率。目前也已经有不少企业建立了质量与环境或职业健康安全一体化管理体系，并实施了认证。但实现管理体系的一体化不是一件简单的工作，整合后的管理体系既要遵循各个管理体系标准要求，又要保持各自管理对象的需求及其管理过程的完整性。如果在实现一体化过程中，某一种体系的运行模式和逻辑关系受到破坏和肢解，将会大大降低整合后体系管理的有效性，因此具体一体化管理体系的认证实施还处于摸索阶段。

本章小结

本章首先介绍了GB/T14001和GB/T28001标准的产生与发展、标准的总体结构，强调了建立环境管理体系（EMS）、职业健康安全管理体系（OHSMS）的意义和作用。对目前已在我国开展体系认证的几个管理体系，如ISO22000：2005《食品安全管理体系食品链中任一组织要求》，QS－9000、VDA－6．1、ISO/TS16949等汽车行业的质量管理体系标准，ISO/IEC 27001：2005信息安全管理体系（ISMS），ISO 13485/EN 46001医疗器械行业质量管理体系标准，SA8000即“社会责任标准”等也作了简单介绍。在此基础上，介绍了一体化管理体系的基本概念及一体化管理体系要素之间的关系，通过对GB/T19001—2000、GB/T24001—1996、GB/T28001—2001之间的联系进行分析。指出三大管理体系标准虽然有很强的关联性，但具体一体化管理体系的认证实施还处于摸索阶段。