知识保护子系统

6．2．5　知识保护子系统

1）管理实务

知识保护是指保护组织知识以避免非法或不适当地被使用或偷窃。组织知识保护有两层含义：一是对著作权、专利权、商标权、商业秘密、集成电路布图设计权等知识产权的保护；二是对企业内部独创的、不受法律保护的那部分知识的保护，如企业的程序、流程、数据库、方法、文件、图纸、设计、技术诀窍等等。若将工程设计业务流程的知识活动分为知识获取、知识应用、知识固化、知识分享、知识保护五个的话，那么，知识保护就是对先前四个活动的产品——组织有用的知识进行管理的活动，是一个对知识存量的管理活动。

2）标杆设计

知识保护子系统的完善过程可划分为形成、发展以及成熟三个阶段，不同的发展阶段有其特定的管理标杆，同时也有与之适配的信息技术工具作为支撑。

（1）形成阶段知识保护的管理标杆

在形成阶段，知识保护的特定管理标杆为培养员工的知识保护意识。

本阶段，企业保护的对象主要是显性知识，知识保护的主要实务是培养员工的知识保护意识，进行竞业禁止教育，开展授权工作。

（2）形成阶段的信息技术平台与工具

本阶段的信息技术平台主要包括因特网、企业内网、企业间网络。具体的知识保护技术主要是授权。

（3）发展阶段知识保护的管理标杆

在发展阶段，知识保护的特定管理标杆为：明确知识产权的竞争策略与商业化策略，实施知识产权风险管理。

①知识产权的竞争策略

作为竞争工具的知识产权，其竞争策略大致可分为三类，最积极的是攻击性策略，居中是保护性策略，最消极（不过也是最常见）的是防御性策略。

采取攻击性策略的企业必须符合一个前提，就是拥有大量的知识产权，并且以自己拥有的知识产权为基础，对内持续研发活动，对外发动战争，打不过的就想办法买下来，买不下来的就想办法绕过去。打得过就进行授权以收取权利金，再以收到的权利金增强自己的实力。攻击性策略成本非常高，但是优点也非常多，其中最重要的就是权利金的收入。权利金来自于竞争对手，一方面，企业收到权利金，从而增强了实力；另一方面，对手付出了大量的权利金，同时其实力也被削弱，无余力从事研发。

采取保护性策略的企业也必须从事知识产权的研发工作，但是与采取攻击性策略企业的不同之处是，采取保护性策略的企业并不积极对外寻找并购新技术的机会，也不会积极调查对手使用的技术是否侵害自己的专利（这也需要相当的成本）。在保护性策略下，企业发展知识产权的主要目的是确保自己生产或服务所使用知识产权并未侵害第三人的权利，至于自己的知识产权明显遭到侵害时，企业也会采取法律行动来保护自己。

防御性策略是指企业并无完整的研发计划，只要产品有需要，就先做了再说，等到被告了再想办法解决。

②知识产权的商业化策略

知识产权的商业化策略大致可分为三类，即战略性授权策略、交互授权与专利联盟策略、返授权策略。

具有知识产权的产品，以专利为例，若属非大批量产品，其吸引订单的机会较大；若是大批量产品，则在市场价格的设定上具领导地位，并有利于扩大市场占有率，因此知识产权可以向客户证明企业客观的技术优越性。在专利独占的前提下，企业可采取积极及多样化的应用途径，将专利权视为竞争的工具。

战略性授权策略。战略性授权即企业以优势的专利权作为企业对外寻求机会或投资的资产，例如以专利为后盾与国内外企业缔结技术援助契约，进行合作生产、销售，间接参与当地市场。另外，如以专利或技术诀窍（Know－How）作为条件入股，可以开拓企业的分销渠道等。

交互授权与专利联盟策略。在专业技术领域里，一家企业不太可能独占所有新技术。企业拥有某些具有优势的专利权，而其同业竞争的企业则可能拥有另外一些，这些同业竞争的企业所拥有的专利很容易成为该企业生产、销售的障碍，此时，可考虑交互授权的方式。当然，经由相关机构专利评估后，那些在专利拥有上具有相对优势的企业，在交互授权上亦可收取适当的专利使用费用（权利金）。交互授权亦可使对方丧失攻击我方专利的权力，是一种具有抑制专利纠纷功能的策略。在交互授权的策略上，延伸出一种更互惠的方式——专利联盟，即在某类产品技术范围内，专利权人将各自所拥有的相关专利开放供联盟会员使用。专利联盟对联盟会员开放专利而无差别待遇，这将有利于促进产业技术的发展，但对联盟会员外的关系仍然遵循公平交易原则。

返授权策略。返授权是一种有效吸收其他企业所拥有的技术能力的策略。返授权是指某企业将其拥有的技术积极提供（授权）给有开发同类型技术能力的企业，待该企业开发成功并获得专利后，原提供技术的企业可取得改良后的技术的无偿使用权。运用返授权策略的积极意义之一在于授权者往往是技术的领先者，通过返授权机制，授权人可因此获取新技术而节省自己研发或改良技术的成本。

③知识产权的风险管理

企业对知识产权的投资是一个高风险、高回报的活动，因此，风险控制在知识产权的管理中显得极为重要。知识产权的风险控制管理一般可考虑两方面的工作：

一是事前的预防。所谓预防胜于治疗，凡事若能事先规划则必能将损害降低到最低，具体包括如何避免侵害他人的知识产权、如何预防知识产权被他人侵害、如何预防员工泄露公司的知识产权等。

二是事后的应对策略。即使事先已制定了风险控制管理办法及实施步骤，并能认真地加以执行，企业仍然无法完全避免侵害他人知识产权或自己的知识产权被他人侵害事件的发生，一旦发生上述情况，公司必须要有一套完整的危机管理机制，方不至于手足无措，并将损失控制在最小范围。

（4）发展阶段的信息技术平台与工具

本阶段的技术平台包括企业入口网站、知识管理技术平台。具体的知识保护工具与技术有知识产权库等。

（5）成熟阶段知识保护的管理标杆

在成熟阶段，知识保护的特定管理标杆为：建立知识保护的量化指标，评价知识保护活动的成效，不断改善企业的知识保护活动。

在本阶段，企业针对组织特性，标示出重要的知识保护活动，并制定量化的指标来衡量其成效，持续改善组织的知识保护活动。本文认为，工程设计企业知识保护活动的量化指标大致包括以下几个方面：

①企业是否有能力识别潜在的知识产权并且采取行动去获得这种权利，具体的如了解不同类型的知识产权的获取方法、有定义良好的可用以识别知识产权机会的流程、对组织内的个人进行合理授权、抓住利用知识产权机会等。

②企业是否有完善的管理知识产权组合的方法，具体的如追踪记录过去几年知识产权管理活动的成功经验与失败原因、监控和加强对知识产权的权利、进行知识产权储备。

③对知识产权组合进行分析，将对企业而言已不具价值的知识产权废弃或转让他人，企业从知识产权组合中获取最大利益。

（6）成熟阶段的信息技术平台与工具

本阶段，信息技术平台及工具已基本建置完成，与信息技术相关的工作主要是原有系统的维护、升级或更新，保持系统的正常运行。