对波特钻石模型的修正

6．2．2　对波特钻石模型的修正

波特的理论提出之后，很多学者针对波特的理论分别从不同的方面结合实际研究进行了修正。根据对波特理论进行修正的形式不同，可以分为两大类：一类是沿着不改变波特的钻石模型，通过增加模型的关键要素的路径对理论进行修正；另一类是沿着将波特的单钻石模型变为双钻石模型或多钻石模型的路径对理论进行修正。下面我们选择几个主要的理论进行论述。

1）Wayne R．Cartwright的多因素钻石理论

Wayne R．Cartwright在研究新西兰竞争力的过程中，发现波特的理论在解释小国经济、出口依赖工业和资源为基础的工业国的国际竞争优势方面存在问题。按波特的“我们回避了对自然资源高度依赖的产业”（Porter，1990a）。这个选择的原则暗示该模型对于依赖自然资源的产业不应该没有异议地全盘接受，同时应该利用来自这些产业的数据进行更进一步的检验。这对新西兰这样许多产业都是高度的出口依赖性的国家尤为重要，因为如果没有国际市场不可能有持续性的发展。为了解决这个问题，Cartwright构建了多因素钻石理论⁽²³⁾。

波特理论不适用新西兰的原因是：第一，选择那些以本国为基础的出口产业是有偏差的，该方法没有选择那些通过对海外产品和价值增值投资而更有竞争力的产业。第二，对于所研究的产业的准备文本集中在来自本国的信息。简言之，该方法反映出的理论基点是决定国际竞争力的关键可以在国内发现，而没有分析海外的已经存在的客观环境。

在多因素钻石理论中，将波特的国家基础模型扩展到包括海外变量的模型。国家基础模型增添了五个新的海外变量：海外要素创造能力、与在海外环境中的相关的和支持性产业的联系、满足海外顾客需求的途径、海外市场的竞争，还有该产业在多大程度上有面向国际的目标和结构。通过对波特钻石理论的修正而得到的多因素钻石理论，不仅适用于研究小国经济、出口依赖工业国和以资源为基础的工业国的国际竞争优势，同时还保留了原始钻石模型中有用的要素。

2）Dunning的国际化钻石理论

Dunning⁽²⁴⁾在研究全球经济发展过程中发现：技术更新和地区一体化的发展，各个国家（尤其是经济发达的工业化国家）经济的相互依赖性，以及他们之间形成的相互作用的网络对国家竞争优势有较大的影响，而这些没有被钻石理论所关注。

Dunning认为波特的钻石理论中的一个缺陷是他仅仅集中在“国家基地”这个概念上。波特（1986，1990）认为，最有效的全球战略是把尽可能多的多国活动集中到一国并从该国向世界提供服务。波特的全球公司只是一个出口者，他的方法并没有将原产国通过跨国公司运作的实际复杂性考虑进去。

而Dunning认为，随着经济全球化的发展，全球每个国家都与其他的国家形成类似“蜘蛛网”一样的网络关系。跨国公司通过对外投资和多国的经济活动不仅在母国，而且在其他国家参与网络运转，通过将不同地理区域的不同资源有效使用，才使得跨国公司所在国家具有竞争优势，而不是仅限于基地在母国的跨国公司的贡献，因此，讨论一个国家的竞争优势时必须考虑跨国公司的影响。

Dunning认为，应该将跨国公司的活动看作第三个外生变量添加到波特的模型中。因为随着经济全球化的发展，跨国界的经济活动和跨国公司的经营活动日益增加，从而直接或间接地影响了波特钻石模型中的各个互动的关键要素，这样可以解决波特的钻石理论低估产品和市场全球化对国家竞争优势的影响的问题。

3）Rugman和D’Cruz的双钻石模型

Rugman和D’Cruz在分析加拿大的国家竞争优势时，发现波特的钻石理论在应用于具有经济规模小、开放的贸易经济国家时存在一定的问题。

为了使波特的钻石理论可以更好地适应解释加拿大的国际竞争力，Rugman 和D’Cruz对波特的钻石模型进行了改进。由于加拿大本国的钻石模型并不能很好地解释加拿大的国际竞争力的情况，日益紧密的加拿大和美国的集合程度决定了北美钻石模型更适合解释加拿大的竞争力情况。因为，加拿大市场太小，不能够给很多的产业提供实现规模经济的条件，超过70%的加拿大的出口都是出口到美国。因此，加拿大的很多产业以向美国出口为机会，并为产业提供了大规模发展的基础。加拿大—美国的自由贸易协定更反映了北美钻石模型的现实状况。Rugman和D’Cruz于1991年首次提出了如图6－5的北美双钻石模型⁽²⁵⁾。

图6－5　北美双钻石模型

4）Moon，H．C．，Rugman，A．M．＆Verbeke，A．的综合双钻石模型（The Generalized Double Diamond Approach）

Moon，H．C．等人在研究新加坡、韩国这些小的国家时，发现波特的钻石理论也存在问题。应用波特的钻石理论，波特认为韩国的经济前景非常乐观，他认为韩国在以后的10年可以达到真正的发达状态。相比之下，波特对新加坡的前景预测则稍差一些。他认为新加坡还处于经济发展的早期阶段。但是实际情况却是新加坡已经表现出比韩国更为成功。其中的重要原因是实际情况与波特的前提条件不符。对于小国产业而言，其资源和市场不仅仅在国内，更多的是依赖于国际市场。因此，其国家竞争有时部分依赖于国内的钻石体系，部分依赖于与产业相关的全球钻石体系。因此，为了能够适用于所有的小规模经济，Moon，H．C．，Rugman，A．M．＆Verbeke，A．对双钻石理论的框架进行了修正，将模型变为综合双钻石模型⁽²⁶⁾。该模型如图6－6所示。

图6－6　综合双钻石模型

与此同时，其他一些学者也对钻石理论的其他一些方面进行了修正。主要有以下几个方面：

（1）关于货币汇率：Daly和Gray认为，波特低估了价格竞争的作用，他们根据德国和日本货币升值和出口竞争力同时增长的案例研究得出，波特关于货币贬值对出口竞争力没有影响的结论并没有得到实证研究的支持⁽²⁷⁾。

（2）关于产业集群，波特认为产业集群是国家形成竞争优势的基础的论点，Yla－anttila（1994）则举例认为在国外建立基地也能获得竞争成功的案例。

（3）关于国家的角色，波特认为国家是一个辅助因素，而鉴于发展中国家的种种弱势，Stopford和Strange（1991）建议将国家变为第五个决定因素，而不是一个辅助因素。zlem Oz（1999）应用波特模型对土耳其各重点产业的发展历程进行研究之后也发现，国家在产业的成长过程中发挥了核心作用，他认为国家在发展中，政府是其产业竞争力一个非常重要的决定因素，从而从侧面验证了Stopford 和Strange的理论。

（4）经济发展的四阶段理论，波特提出国际竞争发展的四个阶段理论，强调国家经济发展所处的不同竞争阶段（生产要素驱动竞争、投资驱动竞争、创新驱动竞争、财富驱动竞争）竞争的产业是不同的，决定产业竞争力的因素也不同。但Grant（1991）认为波特用微观的企业理论来解释宏观的经济发展存在很大的问题⁽²⁸⁾。Harris和Watson（1991）认为，波特只根据贸易和投资数据情况来判断一个国家的经济发展阶段，过于简单和片面。