第二节 工艺过程审核案例
质量管理体系的审核目的是要评估体系的三个符合性和一个有效性。三个符合性是三个层面的。过程审核，就是其中的一个层面。过程审核也是通过取证，判定符合准则的程度。但是，这个准则不是管理体系中有关过程的文件。而是针对产品实现过程的文件。也就是常常说的过程的技术性文件作为准则。譬如某工艺过程的标准作业指导书、规范等。结合某产品来测量过程是否稳定，过程的能力如何。往往结合产品，对过程能力指数进行测量。
什么情况下做过程审核？通常：
a.预防措施。通常对新的过程，通过过程审核，按照准则查过程能力。发现薄弱的环节，通过预防措施来提高过程的预防能力。主要针对过程中各个关键因素考虑提高预防能力。譬如，人员能力方面，设备的维护等。
b.纠正措施。针对通过SPC，对已经发现的（质量、进度、成本等）问题，发现过程不稳定，要把它搞稳定；或者过程能力不足，提高它。通常先要做过程审核，再提出方案。
c.持续改进。现在已经满足设定的要求，为了满足顾客的期望或者是企业的愿景，要与时俱进进行持续改进，这就可以通过过程审核。改进后，相当建立新过程，执行前面a.预防措施，进入PDCA循环。
d.管理者推动。目的是了解自己过程的真实的能力。因为，过程审核是由独立的人来做的，不是过程主管和有关人来做的。可以用这个结果来看看目前该过程实际的能力、运行的性能表现有什么差距、潜力。这不仅仅对产品实现过程可以做，对其他过程，譬如采购过程、库存管理过程等也可以做。
下面就是一家制动件制造公司一个过程审核的案例。
2007年度过程审核方案
过程审核实施计划
07年10月过程审核准则暨检查表
07年10月过程审核准则暨检查表（续）
07年10月过程审核准则暨检查表（续）
07年10月过程审核准则暨检查表（续）
07年10月过程审核准则暨检查表（续）
附：其他工艺过程审核表的案例。
有的企业采用的是这样模式的工艺过程审核表，作为工艺过程审核的准则：
审核提问表
1.供应商
2.生产
2.1 人员/素质
2.2 生产设备/工装
2.3 运输/搬运/贮存/包装
2.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP）
3.顾客满意度（服务）
一、评分与定级
1.提问和过程要素的单项评分
过程要素符合率EE计算公式：
2.审核结果的综合评分：
对下列要素分别进行评定：
每个产品组工序平均值EPG的计算公式：
整个过程的总符合率计算公式：
3.定级
注：a.在一个或多个要素上符合率小于75%，则必须从A级降至B级。
b.若有的提问得分为零分，而不符合要求可能对产品或过程质量造成严重影响，也应按上述要求降级，特别情况下降为C级。
有的企业采用这样的模式工艺过程评价表，作为工艺过程审核的准则：
工艺审核评价表
工艺审核评价表（续）
工艺审核评价表（续）
工艺审核评价表（续）
工艺审核评价表（续）
评价标准：满分250分。≤200分为不符合，需立即改善；≥80＜90，CPK≥1.33为尚可；≥90，且CPK≥1.67为过程能力充分。
工艺过程审核通知
编号：8.2.2-13
汽车制动块总成成型车间：
为了验证汽车制动块总成生产过程是否符合预先的安排，确认汽车制动块总成的生产过程能够保证生产出合格的产品，管理者代表决定进行一次工艺过程审核。
本次审核：
1.目的：评价生产过程及特殊过程的质量控制状况，保证过程质量稳定受控。
2.受审核的过程：汽车制动块总成生产的热成型过程和机械加工、总成过程。
3.审核的准则：过程质量控制计划、汽车制动块总成生产的热成型生产工艺、汽车汽车制动块总成机械加工工艺、设备安全操作规程、生产过程控制程序、工装管理程序、工艺管理程序、培训管理程序、车间质量目标。
4.日期：2007/10/15～2007/10/20（时间8：00—17：00）
5.地点：车间生产现场。
6.审核组成员：张显A）、汤怀B）。
其中（B）为组长。
请各部门做好内部审核自查工作。
特此通知。
公司技质部
二○○七年九月十一日
工艺过程审核会议签到表
工艺过程审核报告
编号：8.2.2-16
1.过程名称/类型：
2.审核开始日期：2007/10/15 审核结束日期：2007/10/20
3.审核组组长：汤怀 审核员：张显
4.审核目的：评价汽车制动块总成生产过程及特殊过程的质量控制状况，保证过程质量稳定受控。
5.审核方法：现场观察、询问；器具测量。
6.1 汽车制动器热成型车间：
热成型生产作业。
6.2 汽车制动器机械加工、总成车间：
汽车制动器机械加工、总成生产作业。
7.审核依据：
7.1 过程质量控制计划
7.2 汽车制动块总成：热成型工艺、机械加工工艺、喷漆工艺、总成工艺、包装工艺；
7.3 设备安全操作规程；
7.4 生产过程控制程序
7.5 工装管理程序
7.6 工艺管理程序
7.7 培训管理程序
7.8 车间质量目标
8.审核实施情况
8.1 控制计划
控制计划得到了严格的执行，产品和过程特殊特性的控制完全遵循了控制计划的规定。
过程质量控制活动的安排恰当，文件齐全，并具有可操作性，操作者能够理解并且认真执行这些文件。
8.2 过程因素受控情况的审核
（1）人员状况的审核
热成型车间加工、机械加工工艺、喷漆工艺、总成工艺、包装工艺作业共有15个作业人员，3个检验人员。这些人员已按规定进行了培训，且确认合格后上岗。
现场操作人员操作熟练，对各自岗位的工作很熟悉，有良好的质量意识，有良好的现场质量控制知识。
（2）设备完好状态审核
车间主要的生产设施有：（见车间设备清单）；关键设备建立了“关键设备及重要备件明细表”，对关键设备发生问题的对策准备充分。同时对紧急情况下的安排，能够满足顾客要求。
按本公司规定的机械加工设备完好的要求（见工作票），对设备进行了检查，已能满足工艺实现的要求（在工艺允许的误差之内，设备运转正常）。
生产作业人员按工装管理程序和工作票上的设备保养要求，对设备、工装进行了日常维护，车间安排了定期维护。设备资料齐全，保养记录完整。
（3）材料因素审核
汽车制动块总成使用的材料、辅料、零部件均经过检验。
（4）作业方法的检查
作业指导书要求明确，均为有效版本。作业人员和检验员均能按作业指导书的要求开展工作。
（5）环境、标识检查
现场物料没有按定置图要求摆放。审核中发现有工人在现场抽烟，检验状态标识未做好。审核中发现有一副模具放在地面上，没有进行标识。不易区分。
（6）检测工作的检查
检测工具均在校准有效期内，检测作业指导书能正确指导检验员进行产品检查工作。
8.3 过程质量记录的检查
过程质量记录及时、清晰、完整，没有乱涂、乱改情况，符合规定要求。
8.4 过程能力、过程目标的审核
（1）抽50件产品进行检测，合格品为50件。合格率为100%，超过了车间制订的“内部检验合格率大于95%”的质量目标，也高于公司质量目标。
（2）过程能力计算
现场分析产品零件控制图，得出Cpk＝1.33.过程能力基本满足顾客要求.
9.审核结论及改进建议
加工车间存在下列问题：
（1）车间现场环境存在混乱现象，建议车间对环境按“5S”严格执行，并加强考核力度；
审核组为此已经发出了“纠正预防措施处理单”。
（2）有缺少标识的现象，提请加工车间注意改进。
就本次审核提出的纠正措施，希望有关部门尽快拿出计划并实施。
10.根据审核的情况，结论如下：汽车制动块总成机加工与装配过程基本受控，工艺过程审核评价虽然为92分，但Cpk＝1.33，因此，生产过程只能评价为尚可。
11.审核报告分发范围：
本审核报告分发范围为：
管理者代表、技质部、生产部、加工车间主任、组装车间主任及本次审核组各位审核人员。
编制/日期：张显07/10/20 审核/日期：汤怀07/10/20 批准/日期：岳飞07/10/20
纠正和预防措施处理单
培训记录表
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