《信息技术与信息系统战略规划》

《信息技术与信息系统战略规划》 研究生课程设计研究

《信息技术与信息系统战略规划》 研究生课程设计研究^[1]

秦良娟　曹淑艳

摘　要:无数成功与失败的企业信息化案例都说明了信息技术与信息系统(IT/IS)规划的重要性。然而高校在IT/IS战略规划(简称IT战略规划)方面的课程相对缺乏，难以满足人才培养的需求。本文针对目前信息管理类硕士研究生的知识结构特点，提出开设《IT/IS战略规划》课程的建议，并设计了该课程的教学内容和可以采取的教学方法。经过三年的教学实践证明，通过该课程的学习，学生可以掌握企业中长期IT战略规划的基本方法，并促使信息管理类的学生实现从技术视角向管理视角的转变。

关键词:IT规划; IT战略规划;信息系统规划; IT服务管理

一、引言

经过二十多年的信息化建设历程，中国企业早已对ERP、CRM、SCM等名词不再陌生。然而，我们也看到了信息化低成功率这一不争的事实。导致信息化失败的原因很多，既有软件市场不够成熟等客观因素，也有企业对信息化的目标、投资预算、实施步骤、效果评价以及对信息化实施风险的理解等主观因素。此外，很多企业仍然只强调IT技术对业务的辅助支持作用，忽视了在新技术支持下，企业在业务流程、运营管理模式甚至商业模式可能产生的创新机会。

国外企业的实践经验证明，IT战略规划过程使企业对自身的战略、组织、流程、数据、信息、应用系统架构及信息技术进行系统的思考，以得到关于如何利用信息系统提升企业竞争力的体系化、全局性的分析成果。可以促使企业向IT战略与业务战略想结合的目标努力，明确IT投资方向、预算和投资步骤，在系统实施前充分理解信息化的难点与风险，使企业在IT/IS建设中重视企业业务流程的优化。从而提高IT投资的收益，降低IT风险。然而，从中国企业的信息化实践现状看，对IT战略规划的理解以及规划方法的掌握还有很大差距。CIO时代网在2008年底通过对北京大学CIO班和政府CIO班的学员调查显示，有41%的企业CIO和56%的政府CIO已经制订了IT战略规划。但是在已经制订IT战略规划的单位中，还有约一半的CIO表示自己单位的IT战略规划不合理，体现在IT战略规划没有与公司战略紧密联系、缺少组织结构设计、详细的架构规划、IT战略规划过于理论化、可操作性不强等方面的问题^［1］。因此，随着中国政府部门及企业在信息化方面的持续投入，IT战略规划人才培养成为信息管理领域亟待解决的问题。

二、IT战略规划人才应该具备的基本特点

信息时代下的组织面临的最大挑战是在战略以及运营层面的不断变化^［6］。IT作为企业实现优化与创新管理的重要手段，也越来越多地受到这种变化的冲击。企业信息化管理人员，不仅需要理解自身内部业务模式的变化，还需要理解外界市场需求、竞争环境、上下游协作环境、技术发展等的变化。这些因素对企业信息系统建设带来的挑战是，如何使企业IT能力的发展符合业务的发展，如何通过合理的企业IT架构设计保证未来IT系统能够灵活可扩展、支撑业务知识与IT知识的融合以及有效支撑业务流程。

由此可见，IT战略规划人员不仅要具备理解和掌握现有的信息技术与信息系统的能力，了解IT技术与应用的发展趋势，同时还需要能够理解企业的战略、业务运营模式等关键的业务层面问题。最为关键的是，IT战略规划需要具备从管理视角理解IT，能够使企业IT建设与企业的业务发展相匹配。从这个角度看，IT战略规划人员是信息时代下典型的管理与技术的复合型人才。

三、IT战略规划方法研究与应用现状

国际上比较著名的咨询服务公司，如IBM，HP，埃森哲等，都非常重视对IT/IS规划方法论的研究，并已经付诸实践。一些国内知名的企业，如联想、神州数码等企业，在接受咨询公司的服务以完善自身企业信息化能力的基础上，也开始为外部用户提供管理咨询、IT战略规划与信息系统建设的服务，并逐渐积累和总结了IT战略规划的经验和方法。可以说在IT战略规划方法的研究方面，最初起源与IT咨询企业。他们通过多年的实践，探索出了一些基本的理论，形成了一些具体的IT战略规划方法论，如企业系统规划法、战略集合转移法、战略栅格法、价值链分析法、战略一致性模型等。这些方法流行于不同的年代，与该时期的企业信息系统发展的特征密切相关^［7］。从目前企业及国际咨询服务机构所使用的IT战略规划方法看，基于战略一致性模型的IT战略规划方法更符合将业务战略与IT战略融合观点，已经成为现今IT战略规划方法论的主流，如图1所示。

图1　企业信息系统发展阶段及通常采用的IT战略规划方法

国内在高校课程设置方面，还少有专门面向硕士研究生开设IT战略规划课程。然而市场对IT战略规划方面的迫切人才催生IT规划的培训市场。通过网络搜索可以看到，很多国、内外的咨询服务机构在中国开始培训课程。国外一些著名的大学也在开发一系列的关于企业信息战略(EIS)的课程。该课程不仅提供给美国的用户，同时也在向全世界各个主要国家，包括中国输出如卡内基梅隆大学。

在IT/IS战略规划的研究专著方面，在AMAZON.COM上可以搜索到与IT战略规划相关的书籍很多。在内容设计方面侧重于实践，很多著作的作者本身就是在企业的高级信息管理人员或者专业咨询机构的高级顾问。国内关于《IT/IS战略规划》方法论研究的书籍相对较少，检索结果显示近7年出版的只有清华大学的范玉顺，胡耀光著的《企业信息化战略规划方法与实践》 (2007)等四本IT战略规划方法研究的书籍^［3.5］。此外，还有几本国外引进著作的译本，如沃德、佩帕德(美)的《信息系统战略规划》 (2007) ，林达M.阿普尔盖特(美)的公司信息战略与管理:教程与案例(原书第6版)(2004)等^{［2.4.6.7］}，。这些书籍尽管在IT规划方法的具体实践描述及本土案例资料提供方面的还需补充和完善，但是仍然为《IT/IS战略规划》的课程设计提供必要的理论支撑。

四、《 IT/IS战略规划》教学内容的设计思路

以对外经济贸易大学信息学院为例，通过对近三年硕士研究生的统计，95%以上没有工作经验，缺少对企业实际业务运作和管理的直观感受和理解。学生经过本、硕两个阶段的专业学习，知识结构中已经具备了相对充分的有关信息技术和信息系统的知识。以对外经济贸易大学信息学院现有的教学内容为例包括:信息管理概论、计算机系统、程序设计基础、数据结构、数据库原理、数据库设计与实践、数据仓库与数据挖掘、计算机网络、网络实用技术与应用、高级程序设计、WEB程序设计、系统分析与设计、IT项目管理、管理信息系统建设与实施、供应链与ERP和会计信息系统等。同时他们也学习了经济管理类的一些基础课程，如:宏微观经济学、管理学原理、财务会计概论，国际贸易实务、货币银行学原理等。然而，存在的问题是在学生现有的培养体系中缺少能将所学的IT知识与业务知识融合起来的课程。而技术与业务管理不能融合，则无法实现通过IT战略规划和建设来满足企业不同层面的管理需求的目标。

在现实的企业信息化实践中，不同行业及不同规模的企业，甚至不同风格的企业管理者，对信息技术与信息系统也会给予不同的价值定位，这将直接影响企业IT战略与业务战略的关系。同时处于不同的信息化发展阶段，也需要采用不同的技术与应用来搭建符合自身发展的集成的信息系统^［6］。信息管理人员必须面临的挑战是——伴随企业的发展，企业的战略及运营模式将跟随竞争需求持续调整，从而导致业务能力需求也将处于动态的变化中。这将对企业的信息能力提出新的需求。信息管理人员需要承担的职责是从管理的视角理解IT，并在有限的财力、物力、人力及管理基础的约束下，使得企业信息系统的建设能够适应业务不同发展阶段的要求。

针对上述问题，《IT/IS规划与管理》的课程设计思路是:通过IT战略规划方法的学习，使学生尝试调动6年来所学习的信息技术与管理方面的知识，使其与企业不同层级的管理决策背景联系起来，与企业信息化进程不同阶段的需求联系起来，将IT战略规划与业务战略结合起来，培养学生从技术视角向管理视角转变的意识，并掌握基本的IT战略规划理论与方法。

五、《 IT/IS战略规划》教学内容的设计

基于本课程的设计思路并通过总结国际知名IT服务咨询公司、国内企业IT战略规划实践经验，制定如下的教学目标:“在探讨组织内IS/IT应用演进以及在供应链企业间应用的基础上，学习IS/IT的规划方法，重点包括业务战略及IT现状审视、业务能力分析、信息能力需求分析、信息战略机会点分析、业务流程与组织模式设计、IT战略设计、信息架构设计、IT中长期预算规划、IT运营管理规划等。通过该课程学习，将使学生从商业的角度理解信息技术投资如何创造商业价值，使其能从战略的、全局的角度理解和掌握IS/IT的规划内容与方法” 。表1给出了课程需要学习的核心内容。

表1　《IT/IS战略规划》的教学目标与核心教学内容

六、对教学方法方面的建议

为了能让缺少业务经验的学生理解和掌握上述相对宏观的、知识覆盖面较宽的学习内容，教师在教学方法与教学辅助资料准备方面需要投入较大精力。实际教学中可以尝试多种方法，如企业案例、专题问题研究、企业专家专题讲座与研讨、案例企业参观实践与调研等。

在本课程的实践中，案例企业的选择以及相关辅助资料的获取是最大的难点。关于企业信息化方面的一般性资料可以通过相关书籍、互联网等手段获取，但是这些途径收集到的资料比较笼统，一般很难涉及企业具体的战略制定、组织结构设计以及业务流程设计的过程。对于本课程而言缺少了详实的业务背景资料，学生就难以体会企业在信息化过程各个发展阶段可能需要解决的业务问题，难以体会从企业的业务战略推导出其业务能力需求，再进一步提出信息能力需求的过程。而缺少了对前续业务背景知识和信息能力概念的理解，后续的IT战略规划方法学生也就很难理解和掌握。因此，本课程教学在教学案例选择和开发方面投入精力较大，依赖主讲教师过去在企业的实际工作经验及积累的工作资料，本课程开发了可以贯穿IT战略规划全过程的企业案例。

此外，在课堂教学方面，基于问题研究式的教学方法值得推荐。教学中围绕各章节中的知识单元可以增设由学生主导的问题研究环节。通过对外经贸大学三个学期的教学实践证明，只要研究问题设计的具体、研究范围合适且有针对性，同时配合教师在分析思路和分析方法方面的指导，这种研究式的教学方法有助使学生从被动听课向主动学习转变，有利于教师和学生最新知识的获取，达到教学相长的目的。

由于IT战略规划方法论是从企业信息化实践过程总结出来的，因此与企业的交流是帮助学生学习和理解IT战略规划方法的比较重要的环节。对于一些核心教学内容，可以邀请企业专家参加专题讨论会，以及到典型案例企业参观实践与调研。实践反馈结果表明，研究生非常欢迎和珍惜与企业专家交流的机会，对课程内容的消化具有显著作用。

参考文献

［1］Julia.IT规划制定调查报告.CIO时代［R/OL］． http://www.ciotimes.com/information/topic/topic20090107/article/article200901071545.html,2009-01-07

［2］沃德，佩帕德(美) ，吴晓波，耿帅，译.信息系统战略规划(第3版) ．北京:机械工业出版社，2007.

［3］范玉顺，胡耀光.企业信息化战略规划方法与实践．北京:电子工业出版社，2007.

［4］林达.M.阿普尔盖特(美) ，阎达五，等，译.公司信息战略与管理:教程与案例(原书第6版) ．北京:机械工业出版社，2004.

［5］朱战备，孟凡强，范晓虹.IT规划．北京:机械工业出版社，2004.

［6］(美)小詹姆斯.I.卡什，等.刘晋，秦静，译.创建信息时代的组织结构、控制与信息技术．大连:东北财经大学出版社，2000.

［7］(美)沃伦.麦克法兰，理查德.诺兰，陈国青.IT战略与竞争优势．北京:高等教育出版社，2003.

【注释】

[1]本文由对外经济贸易大学研究生教学研究项目“信息系统规划与建模教学内容与教学方法的创新研究”支持，课题编号X09032。