垄断形成的基本原因

二、垄断形成的基本原因

上面在介绍完全垄断市场的基本特征时，实际上强调说明了对新进入者的限制是垄断形成的主要原因，这种限制一般也可以称为进入壁垒或进入障碍。那么，这种进入壁垒有哪些表现形式呢？

大致说来，对新进入者的限制表现在两个方面，其一是行政和法律方面限制，其二是自然和经济方面的限制。下面分别予以说明。

1.行政和法律的限制

行政和法律的限制主要是指某些厂商对其产品或服务的专营权是由法律规定和保护的。对新进入者的法律限制，主要形式有政府的特许权、资格限制、专利和版权。

例如，烟草专卖就是政府的特许权造成垄断的一例。资格限制一方面出现在某些带有较强的技术性、危险性，或者需要特殊的培训或设备的行业，如建筑物拆除，不同类型的建筑物拆除需要特殊的方法和设备，某些类型的拆除还带有较高的危险性，比如定向爆破等，政府由此设定了一些进入条件，即规定具备何种条件的厂商才能够从事某类业务。再如，我国工商行政管理中，有许多行业对企业设置了资质等级，只有具备了某一等级的资质后才能从事相关业务，在会计、审计行业中，小型审计师事务所是不能从事上市公司的审计业务。另一方面，资格限制出现在劳动力市场准入方面，如注册会计师、结构工程师、资产评估师、房地产估价师、医师、律师等，还有各类上岗证书等。这类资格认证限制了劳动力可以进入的行业，从而在某些行业中产生了一定的垄断性。专利和版权是现代经济社会中最为常见的法律限制造成垄断的例子。专利和版权主要是为了保护发明者、创作者的发明创作的积极性，给予其一定期限的保护，在保护期满前，任何人都不得进入专利保护的行业或市场。

2.自然和经济方面的限制

自然和经济方面的限制是经济学家最为关注的一类产生垄断的因素。自然限制可以分为两类。一类是技术性壁垒，如商业秘密、规模经济。另一类是自然资源壁垒。

商业秘密是通过控制一种不为人所知的生产技术或诀窍，从而限制其他厂商进入本行业的限制。如最为著名的可口可乐的配方即是一例。造成垄断最为重要的技术性壁垒就是规模经济，由于规模经济而产生的垄断一般称为自然垄断。前面我们介绍过规模经济的含义，是指由于厂商生产规模的扩大而导致的长期平均成本下降。生产规模扩大首先使劳动分工深化，从而使生产的专业化程度和劳动生产率提高，大规模生产还有利于资源的集约化使用，也使得厂商具有较强的讨价还价能力。如图8.1所示，AC为某行业的平均成本曲线，规模经济效应明显，即随着产量水平增加，平均成本持续地下降。假设现有的市场容量为Q^*，某一厂商生产Q 1的产量时，从图中可知其平均成本水平为AC₁，如果这时将Q₁的产量分配给两家厂商生产时，每家厂商的平均成本都是为AC₂，AC₂大于AC₁，这从经济上来说是不划算的。如果AC₁比之AC₂足够地小，由两家厂商共同生产Q₁的产量的不经济性就会十分明显，这时由一家厂商来生产更为经济。

图8.1　规模经济带来的垄断

此外，随着规模扩大，平均成本持续下降时，该市场也只能维持一家厂商。例如，当某家厂商先期进入该行业时，该厂商扩大规模可以带来持续的成本下降，它就有动力扩大生产规模，而后期进入的厂商，由于生产规模较小，平均成本较高，在竞争的过程中就处于不利的地位，最终只能退出这一行业。假设两家厂商同时进入这一行业时，一些偶然性的因素也可能改变市场格局，当其中一家厂商出售的产品量稍多一些时，其平均成本会就低于另一家，另一家厂商则由于市场需求减少，产品销量下降，平均成本会提高，这样不断进行下去，一家的平均成本持续下降，而另一家的成本持续上升，最后将不得不退出这一行业。

图8.2　自然垄断一例

由一家厂商垄断一种产品或服务的生产带来的经济性，也可见图8.2。假设市场上有两幢相邻的居民楼A和B，市场上有两家自来水公司甲和乙。初始情况是A居民楼使用甲自来水公司的自来水，B居民楼则购买乙自来水公司的自来水。如果A到甲与B到乙的距离相等，那么从甲公司到A居民楼间要铺设一条供水管道，同样，从乙公司到B也要铺设一套，管道及相关的铺设成本会增加一倍，从经济上来说是不划算的。如果甲乙两公司合并为一家，那么只要从A居民楼延伸一条较短的管道即可将自来水通入B居民楼，成本要小得多。当然，在存在两家独立的自来水公司时，也可以这样做，但要两家公司间就收益的分配、管道的维护成本分摊等达成协议，交易成本远较一家厂商内部协调要高。从这个例子中也可以看到，规模经济效应明显时，由一家厂商提供一种产品从经济上来说更为合理。不过，虽然存在这样的成本节约，但是一家厂商的垄断又会带来新的问题。

自然资源壁垒是指某一厂商掌握了生产某种产品或提供某种服务的稀缺的、独有的自然资源时，这一厂商就会占据垄断地位。例如，南非的钻石公司德比尔斯(De beers)垄断了世界钻石生产的80%，从而成为钻石市场的垄断者。