舒米茨等对功能升级障碍的发现

1.2　舒米茨等对功能升级障碍的发现

基于格利菲等总结的升级过程：来料加工—自主采购原材料负责生产（OEM）—掌握服装设计（ODM）—自创服装品牌（OBM），舒米茨等将其进一步细分为四种升级方式：制造流程升级，即提高生产环节中的效率和产品质量；产品升级，即引进新的产品或对旧产品进行改进；功能升级，即转换到更高附加值的环节；价值链升级，即进入新的价值链（Schmitz and Knorringa 2000），并将这四种升级方式广泛运用于全球价值链中的发展中国家制造业升级的案例研究之中。

在对墨西哥和巴西等多个国家的鞋业、服装业集群的研究中发现，加入全球价值链的发展中国家的企业，在功能升级上面临巨大的障碍（Humphrey and Schmitz，2002）。在开始进入全球价值链时，这些企业虽然拥有劳动力成本优势，但是，在制造制造流程和技术水平乃至生产设备方面普遍比较落后。为了使发展中国家服装制造企业所生产的服装，符合发达国家服装采购商的质量要求、准时供货，发达国家的服装采购商会对发展中国家的服装制造企业提供技术指导、设备信息、员工培训，甚至提供一定的资金帮助。因此，加入全球价值链，有助于发展中国家的服装制造企业提高制造流程水平，不断实现制造流程升级和产品升级（Humphrey and Schmitz，2002；Schmitz and Knorringa，2000）。

进入全球服装价值链，虽然能够在制造流程及产品质量上获得升级机会。但是，巴西鞋业集群的研究同样发现，供应商很难在设计、品牌营销方面获得学习机会。不仅如此，发展中国家的企业在这方面进行的努力，由于会直接威胁到领军企业的核心利益，这些领军企业不仅不会支持这种行动，还会以撤销订单等方式对其进行威胁和惩罚（Humphrey and Schmitz，2002）。要实现功能升级，只能依靠发展中国家服装制造业集群和服装企业的战略行动，才能最终实现功能升级，从而最终避免成本优势丧失、又无法实现功能升级的困境。

舒米茨等在研究结论中提出，功能升级只能依靠企业自身的战略以及国家层面的政策支持。遗憾的是，舒米茨等只是指出了这种战略行动的重要性，并没有从集群层面或者企业层面出发，去分析战略行动的具体实施过程。

为了进一步发展舒米茨等的升级理论，本章首先从分析宁波服装产业集群融入全球服装业的历史过程出发，通过实地企业访谈资料，分析宁波服装业集群在全球服装业中的技术学习过程，以及在功能升级方面所面临的挑战和困境，并根据企业访谈资料，分析企业为突破功能升级的障碍所进行的战略决策及效果，最后对企业的升级战略进行简单的理论讨论。