案头调查的意义

第一节　案头调查的意义

案头调查是相对于实地调查而言的，“案头”即“书桌上”的意思，既然可以在“书桌上”进行调查，肯定有其内在的特点和操作的必要性。实践证明，案头调查既有其优点，又有其局限性，我们必须正确地加以认识。

一、案头调查的优点

1.受时空限制较少

首先从时间上看，案头调查不仅可以掌握现实资料，还可获得实地调查所无法取得的历史资料；其次从空间上看，案头调查既能对机构内部资料进行搜集，还可掌握大量的外部环境方面的资料。

2.成本低效率高

案头调查是搜寻，并研究与调查项目有关资料的过程。其所涉及的资料，有些是经过前人收集整理、分类归纳的，有些则是已经发表或公布的。因此，在一个信息资源充裕的现代社会里，案头调查可以在最短时间内，以最低的成本获取尽可能多的信息。

3.提供信息总框架

通过案头调查，可为以后的深入调查提供一个总的信息框架。有了这个总框架，可使调查项目的目标更加明确、路径更加明晰。

二、案头调查的局限性

但也必须看到，案头调查存在着一定的局限性，其反映在以下问题上。

1.时效性问题

案头调查搜集的主要是历史的、既存的资料，其中过时的资料比较多，现实中正在发展变化的新情况、新问题难以得到及时的反映。

2.适用性问题

首先，由于既存资料是为当时的目的而搜集整理的，其搜集的方法、搜集的工具、搜集的样本及搜集的时间等，均与目前调查项目的要求存在着一定的差异，因此所搜集到的资料往往与调查的课题不能很好地吻合，数据往往也不能完全使用。例如，调查所需的是分月商品销售额资料，而调查者所掌握的是全年商品销售额资料，尽管可计算平均月销售额，但精确度会受到影响。其次，对于某些调查课题，如开发一个新市场或新领域，有时可能不存在既存资料，有时由于形式和方法上的问题，拿到手的资料无法为案头调查所用，这一切都限制了案头调查的开展。

3.调查者素质问题

案头调查要求调查者有较广的理论知识和较深的专业知识及技能，否则将感到无能为力。

鉴于此，如果调查项目比较复杂，而且时效性强，除了案头调查外，还必须进行实地调查，以获得即时信息和资料。只有这样，才能为调查项目提供更全面、更深入、更及时和更准确的调查材料。

三、案头调查的作用和意义

1.为调查项目提供背景材料，指导实地专项调查

刚开始调查时，往往需要对整个调查环境有个充分的认识和总体上的把握，这要是全靠实地调查去摸情况是不现实的，因此在很大程度上要依靠既存资料来支持。现成资料的搜集整理和归纳分析即案头调查，既能为调查项目提供背景资料和调查思路，又能作为调查项目的基础和前奏，指导实地调查的设计和展开。

首先，案头调查可以初步了解调查对象的性质、范围、内容和重点等，并提供实地调查无法或难以取得的市场环境等宏观资料，便于进一步开展和组织实地调查。其次，案头调查所搜集的资料还可用来证实各种调查假设，即通过类似调查资料的研究来指导实地调查的设计，将案头调查资料与实地调查资料进行对比，鉴别和证明实地调查结果的准确性和可靠性。最后，案头调查资料还可以用来帮助探讨现象发生的各种原因，并进行解释。

2.进行事前甄别和筛选，确定调查方向

有时调查项目十分复杂，如在市场调查中面临许多细分市场、在商业环境调查中面临许多待调查的区域，考虑到实地调查代价昂贵，这时案头调研可以提供充足的资料，来确定最有希望的市场和最具代表性的区域，从而提高调查的针对性、准确性和有效性。

3.对趋势进行分析，对总体参数进行估算

因为实地调查常用抽样方式进行，而用此种方法对了解总体参数是欠缺的。有时案头调查占有的材料更全面、更详尽、更系统，因此，用于对趋势进行分析、对总体参数进行估算就显得更有效。

4.发现潜在的问题和困难，规避调查风险

作为一个调查项目的先期操作，案头调查可在进行过程中发现潜在的问题和困难，这样就能及时调整调查方式或修改路径，规避调查风险，以保证以后的操作能顺利地进行下去。

5.在特定情况下，替代实地调查、省时节支

有时需调查的范围广而又路途遥远，如国际性或全国性调查，往往只能采用案头调查的方式进行；有时需调查的项目时间紧迫，实地调查周期又太长，而该项目也只需一个大致的描述，于是也可采用案头调查。还有在新产品开发调查中，采用既存统计数据和新、旧产品技术性能数据进行对比分析后，有时也能写出调查报告。