影响集中度的因素

第二节　影响集中度的因素

从纵向发展的角度看，任何一个特定产业的市场集中都在发生变化，一些产业的市场集中呈上升趋势，而另一些产业的市场集中则呈下降趋势。这是因为每一个产业的市场集中都受一系列因素的影响，有的因素促使市场集中，有的因素则阻止市场集中；有的因素则有两重性，既有促进市场集中的一面，也有阻止市场集中的一面。本节重点分析这些影响市场集中的主要因素:市场容量、规模经济、企业竞争行为、政府政策与法规等。关于兼并因素，由于考虑到其对集中度影响的重要性，将在下一节单独介绍。

一、市场容量

市场容量的变化会引发市场集中的变化。一般说来，市场容量的扩大会降低单个或少数几个大企业在整个产业中的供给比重。这是因为随着市场规模的扩大，一方面会抵消企业通过自我积累或购并扩张所形成的市场集中；另一方面，也为新企业的进入创造了商机，并为产业内小企业的规模成长提供了可能，从而有助于强化卖者之间的竞争，降低少数大企业的市场份额。相反，当市场容量缩小、需求停滞时，实力雄厚的大企业为了争夺有限的市场需求，往往借助于价格竞争或兼并收购行动，挤占竞争对手，迫使低效、弱小的企业从市场退出。同时，激烈竞争所导致的较低收益率也抑制了潜在竞争对手的进入，整个产业供给能力向优势企业集中，单个或少数几个大企业的相对份额会有所上升。

二、规模经济

规模经济效应是指产品的单位成本随着生产规模的扩大而逐渐降低的现象，可以分为工厂规模经济和企业规模经济两种形式。工厂规模经济主要是在生产同种产品和一定技术装备水平下，伴随着生产能力的扩大而形成的生产成本降低或收益递增。企业规模经济不仅表现在生产上，还表现在由经营规模扩大而带来成本的节约，这种规模经济也称为多工厂企业规模经济。

贝恩（1951）曾对企业规模与利润率的关系作了开拓性的研究，明确提出了企业规模影响利润率的观点。^[5]他计算出了42个工业部门最大规模的8家企业在该工业部门的集中度，并比较8家企业的利润率与部门平均利润率差异，说明企业规模对利润率的影响程度。统计数据结果显示，8家企业销售额超过该工业部门70%以上的集中度时，可以获得比集中度在70%以下的工业部门更高的平均利润率。乔治·J.斯蒂格勒研究认为，只有当所有企业拥有完全相同的资源时，一个产业才会只有一个企业最佳规模。^[6]现实中既然各企业使用种类不同、质量不同的资源，最佳企业规模必有多个，并存在一个范围。例如，汽车在产量从1万辆增加到5万辆，单位成本下降30%；追加到10万辆，又下降15%；增加到20万辆再降10%；增加到40万辆则单位成本仅下降5%。40万辆以后，成本几乎不可能继续下降。因此，一般可以得出汽车企业的最佳规模是年产量为30万～40万辆。

在市场经济下，企业竞争的实质就是效率的竞争，在一个竞争性环境中，只有效率高的企业才能生存与发展，低效率的企业最终必然被淘汰。而企业提高效率的一条基本途径就是扩大企业规模，充分利用规模经济，努力使企业的平均生产成本和交易成本达到最低水平，即实现最佳规模水平。而获得规模经济的前提条件是该行业中的确存在规模经济且兼并之前的运营规模在规模经济之下。

产业间利用规模经济的可能性存在着差异，因而不同产业内卖者的集中程度也往往是不同的。自然垄断产业是规模经济决定较高市场集中度的特殊产业，其规模经济非常显著，特别是在那些固定网络性操作业务，如电力、自来水供应产业中的线路、管道等输送网络业务，电信产业中的有线通信网络业务和铁路运输产业中的铁轨网络业务。规模经济要求只能存在一家或极少数家企业，这就决定了在这些产业领域必然存在极高的市场集中，在一家企业垄断市场的情况下，产业集中度可达到100%。

但是，贝恩曾经对美国20个制造业的规模经济与市场集中的有关情况作了实证研究，^[7]他发现，最大几家企业的平均规模并不在最佳规模上。日本学者植草益的研究也表明，日本多数寡占产业的企业规模大大超出最优规模水平。^[8]这表明，影响市场集中的因素不仅是规模经济，还有其他因素。

三、企业的竞争行为

企业存有提高其在某产业的相对地位，获取超额利润的动机。因此，企业总是力图采取减少竞争对手、扩大和巩固本企业在市场上的占有份额、限制产业内竞争的行为。其做法包括掠夺性的降价行动、限制性的交易协议和默契的合谋等手段。企业还会为形成产品差别化采取一系列手段。这是因为，通过产品差别化策略，如改进质量、提高技术、改变外包装、广告宣传以及对流通过程的控制等，企业可以最大限度地占领市场，利于其规模的扩张和市场份额的提高。当然，产品差别化对集中的影响是双方面的。在一些行业产品差别化程度越高，市场划分越细，可供消费者选择的替代品越多，小企业和新企业获得一定生存和发展空间的可能性就越大，这从一定程度上可能会降低市场的集中。

设置进入壁垒也是企业经常采取的策略之一。市场进入壁垒较低，新企业的进入比较容易，则市场的竞争强度会较高。在位企业为了降低竞争，常常会设置一些进入壁垒。在这些高进入壁垒的保护下，企业将有可能实现稳定增长，促使市场集中度的上升。如一些企业利用其相对于现实对手、潜在对手的专利技术、资源、与金融界的稳固关系以及买者对本企业产品具有强烈偏好等方面的优势，设置进入障碍。现实中，企业为了强化垄断地位以获取超额利润，只要其规模扩大不会引发单位生产成本的上升，就会充分利用上述手段，把规模扩大到最优规模上。甚至有时即使企业规模的扩大化会导致规模的不经济性，但只要能达到其垄断目的，也会不断扩大自身的规模。

四、政府的政策与法规

政府的政策与法规也是影响市场集中度的重要因素。政策与法规的目的或者是促进竞争，或者是限制竞争，因此，其对市场集中的影响是两重性的。例如，《反托拉斯法》是一种体现国家维护竞争的政策，在某种程度上是限制垄断和集中的因素。保护中小企业合法权益的《中小企业法》，也在一定程度上有利于限制过度集中。与此相反，各种产业合理化政策一般有利于集中。《专利法》是维护技术垄断的法律，它有利于巩固企业已有的优势，促成技术上的进入壁垒。关税和非关税保护政策及限制外资的政策法律等可以限制外国竞争者的进入。此外，政府的订货、税制等方面的优惠政策以及生产许可证制度等也会影响集中。