基本理论结构

新古典主义理论的一切基本命题和基本分析方法，都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗-德布鲁（Arrow-Debreu）模型”的市场一般均衡体系当中（在后面适当的一些地方将指出阿罗-德布鲁模型与瓦尔拉斯模型内容上的区别）。

在这个体系中，经济行为的主体最基本地分为两大类：个人和企业（厂商，firm）。个人一方面是消费者，一方面是生产要素（劳动、资本、土地）的所有者；企业即生产单位。这些行为主体，在一系列既定的“背景条件”下，最大化各自的特殊利益目标。所谓“背景条件”［即瓦尔拉斯所说的datum（单数）或data（复数）］^[1]，这里指的是：（1）个人消费偏好，即个人的消费趣味（taste）等；（2）资源总量，包括可以直接消费的资源和各种生产要素；（3）社会制度，即私有制的市场经济和资源的占有及分配结构；在这里，经济的资源总量是整个经济的“禀赋”，而个人的“禀赋”（endowments），则体现着一定的财产分配关系；（4）生产技术，它不是一种，而是一系列可替代的供选择的现存技术；（5）知识信息（information），包括每个行为主体对各种机会和现存条件的了解，对他人行为方式和经济运行规律的了解，以及对未来的预期（expectations）。在这些背景条件下，个人最大化其作为要素所有者的经济收入，并在此基础上进行消费选择，最大化其消费效用；企业则选择生产技术，最大化利润。所有的个人和企业在市场机制中碰面，相互作用并相互依存；每个人的选择和行为的结果，都或多或少地体现在市场相对价格中，通过价格机制对其他人发生影响，并在各种限制条件下，最终实现自己的利益最大化和资源的“最佳配置”。所有个别当事人在一定条件制约下的普遍的利益最大化^[2]和相应的资源的最佳配置，便构成了经济的一般均衡。

在一定简化条件下，我们可通过以下的公式和图2.1，来示意这一体系。

假定在一个经济中，（1）只存在一个个人和一个企业；（2）只有一种生产要素，生产一种与生产要素不同的产品（不过在这里，我们可以直接利用向量的概念，把“一个”理解为—个多元的向量，从而可以很容易地将这个简化的模型一般化）。

关于图2.1，要特别加以说明的在于z，即利润索取权（profit claim）。这是现代阿罗-德布鲁模型对瓦尔拉斯一般均衡体系的一个扩充。传统理论由于假定完全竞争均衡条件下企业利润为零，资本收入为利息，因此不存在利润分配问题。而阿罗-德布鲁的方法，使得一般均衡理论得以“容纳”利润的存在，即使是平均“正常利润”（normal profit），也可以与资本边际生产力决定的资本收入区分开来，并可通过“利润索取权”将其分配为消费者收入，进入效率计算过程，因此使理论具有更大的一般性（但他们将这种利润归结为生产函数的特殊性质）。在存在多个所有者的情况下，∑z i＝1，i＝1，2，3，…，n，代表对企业利润的n个索取权，在简化的模型中，由于只有一个所有者，自然z＝1（Debreu，1959：78—79）。

图2.1

注：图2.1中：X为消费品数量；L为生产要素数量；P为消费品价格；W为生产要素价格；R为利润；z为利润分配比例（利润索取权）；U（X）为效用函数（偏好），假定满足U′（X）＞0，U″（X）＜0；F（L）为生产函数（技术），假定满足F′（L）＞0，F″（L）＜0；max为“最大化”；s.t.为“满足于条件”；为“均衡”；D为需求曲线；S为供给曲线。

图2.1只是一个简要的示意图，它只想表明个人行为与市场的关系，作为以下分析的一个参照；而在以下的讨论中，事实上都将把公式中的变量视为“向量”，也就是讨论存在多个个人、多种商品和多种要素的情况。