为调研计划制定提供素材

企业文化调研是在直接、系统地收集有关经验材料的基础上，通过对资料的分析和综合来阐明企业运行情况与文化间关系的研究方法。

1.企业文化调研的基本程序

（1）确定调研课题，提出调研设想。调研课题指一项调查要解答的具体问题。调研设想是研究者对所调查问题的有关现象间的关系所作的推测性判断，可用于指导调查研究。

（2）确定调研方法和计划、制定调研方案。这里包括确定调研类型和调查方式、确定研究范围和调查内容、设计调整提纲和问卷、确定调查场所、进度安排等。

（3）收集资料。方法有问卷法、量表与测验法、访问法、观察法等，收集到的资料要保证客观准确。

（4）整理和分析资料，对事实进行归纳、概括。这包括对资料的审核、整理、汇总、统计分析、变量分析、理论分析等。

（5）得出调研结论。

2.调研计划制定原则

整个企业文化调研过程中，制定调研计划是其能否成功的关键环节。作为整个调研工作的行动纲领，调研计划主要包括任务确定、时间把握、方法采用等内容。具体来讲，它包括确定问题和调研任务、确定调研内容、设计调查分卷、确定调研时间和工作期限、确定调研地点、确定调研方法、确定调研资料的整理和分析方法、确定提出报告的方式、制定调研的组织计划、调研费用预算等。下面对确定调研任务，选择调研工具，确定时间、地点、对象以及如何统筹安排做重点介绍。

（1）确定调研任务。

调研任务即调研要解决什么问题，达到什么程度，起到什么作用等。它是调查研究过程中具有战略意义的首要环节，直接关联到调查研究工作的成败。因此，调研题目必须有针对性、科学性、开创性和可行性。否则，只能导致调研毫无意义甚至半途而废。

要准确地确定调研任务，一般要回答三个相关问题：为什么要寻求信息？这些信息是否已经存在？问题是否真正可以回答？

①明确寻找信息的出发点。

寻找信息的原因必须先搞清楚，否则大量的金钱、时间、精力可能要白白地浪费。企业文化师必须厘清本企业所面临的内外部环境和当前所处的发展阶段，确定企业调研的任务、目标和重点。这是企业调研计划制定的依据。如果企业文化师对需要什么信息没有清楚的想法或者没有正确地表述时，下面的活动会帮助调研人员解决这个问题。

●讨论要制定什么样的决策，要制定这样的决策需要哪些信息。

●企业文化师应该把所有要解决的问题列出来，并排出优先次序，通过分析挑选出其核心的问题。

●用几种较为不同的方式反复表述问题，并讨论它们之间的区别。

●模仿决策过程。选出样本数据，讨论一下它们是否有助于回答问题。

●如果觉得问题显而易见，这时更应该反思一下是否了解真实的需要。

②确定信息是否已经存在。

人们从已有的报告和数据中确定信息是否存在可能感到枯燥无味，而且新的数据可能比过去的数据更优越，所以一些人可能倾向于收集新的信息。但是，如果现有的数据可以回答调研问题，就可以节约更多的时间和资金。

③确定问题是否真正可以回答。

要想预先确定回答问题成功的可能性，可以从以下几方面进行识别。

●肯定地知道所得的信息已经存在或确实能够获得。

●根据以往的经验，虽然不能完全肯定，但有相当把握收集到信息。

●因为探索的是新问题，存在劳而无功的风险。

在确定企业文化调研任务时，要遵从以下原则。

●服从企业的总体目标和长期计划，围绕当前各项工作的重点和要求，选择那些具有普遍意义和对当前企业发展和文化建设具有重大影响的关键性课题。企业文化师要清醒认识到，你的所有工作都是为了“提升企业管理的有效性”这个核心。

●从本企业、本部门、本业务的实际出发，提出当前或某一阶段工作中亟须解决的重要问题，选准突破口。企业文化师要经常反思自己做的工作与企业管理实际有没有距离，避免和现实脱节。

●根据所处管理层次，采取不同的调研角度。一般说来，总部企业文化管理人员要从发展本事业部的角度出发，从本部门业务工作中最普遍、最迫切、最为关键的角度出发。

●要善于发现新问题、捕捉新事物，对于可能影响公司长远发展的倾向性问题要保持敏感。

（2）选择调研工具。

调研工作主要是指调研提纲、表格、问卷等文字类工具，同时还要配备录音机、照相机和摄像机等音像类工具。在当今世界，局域网、互联网和现代传媒也是调研不可缺少的工具。企业文化师应该结合所采用的调研方法，来准备相应的调研工具。通常，在企业文化调研中经常会用到的方法有访查法、专题讨论法、问询法等。有些方法还可采取不同的方式，如问询法可采取电话问询、面谈、邮寄问询等。企业文化师应该根据实际情况，选择既适合于调研问题和目标，又具有经济可行性的调研工具。

①调研提纲。企业文化涉及企业的方方面面。无论是采用面谈、电话问询，还是进行专题讨论，为了保证调研在较短的时间内取得成效必须拟定调研或访谈的提纲。调研提纲的内容一般包括调研的目的、调研的对象、调研的项目、调研的时间、其他要求。

②调研表格。通过让调查对象填写表格而进行的调研是一种最为直观、最为具体的调查方法。由于该方法调查方向明确、内容具体，犹如目前的“标准化考试”，操作起来简便、易行，因此它被大多数调研活动所广泛采用。但是，需要对调查内容进行格式化、数据化、细化以及量化（如表81所示）。

表8-1　××公司企业文化调研问卷

通过设计表格实施调研，再由专业人员对数据进行统计、处理、分析等，可以获得规范、直观的资料，为企业管理决策提供依据。

③问卷。调查内容是对调查要求的细化。在列出调查提纲的基础上，企业文化工作人员必须把提纲细化为调查问卷和测验问题。调查提纲一般用于访问和面谈的调查场合；而调查问卷一般用于书面形式的调查，问卷的编制通常以选择题和简短的问答题为主要形式，以调查客观事实为主；测验问题一般用于检验调查对象对某些实践或某些结论了解的程度或看法，以调查主观判断。

问卷发放包括当场发放并收回、留置问卷和信函发放等形式。问卷的设计应根据问卷的发放形式而有所区别。问卷的基本结构包括以下几个方面。

●问候及填写说明。以亲切的口吻问候被调查者，使被调查者感到礼貌、亲切，从而提高回答问题的热情。简要说明填写要求，以增强调查结果的准确性。

●调查内容。这是问卷的主题部分。应将调查的问题按顺序排列。

●被调查者基本情况。这包括被调查者的性别、年龄、职业、文化程度等，根据调查需要，选择列出，其目的是便于进行资料分类和具体分析。

●音像工具。观察法是调研人员通过观察被调查者的活动而取得第一手资料的调查方法，常用的观察调研方法有参与观察、非参与观察等。在企业文化调研中，观察法常用于员工行为调研，以掌握员工队伍的工作态度和日常行为。与其他方法相比，观察法可以避免让调研对象感觉到正在被调研，被调研者的活动不受外在因素的干扰，从而提高调查结果的可靠性。在实际操作中，一般由调研人员采用耳听、眼看的方法或借助各种摄像录音器材，在调研现场直接记录正在发生的行为或状况。

使用各种记录仪器，如录音摄像设备、计数仪器等，以减轻观察者记录的负担，并提高信息的准确性和可信性。企业文化师可以将多媒体记录留待以后反复观察，以透过各种现象向外界展示企业的特色。

（3）确定时间、地点、对象。

和确定调查方法同时进行的是确定调研时间、地点、对象。企业文化调研时间、地点和对象的确定，不应格式化，要因地制宜、因时制宜、因人制宜。

调研时间是指规定调研工作的开始时间和结束时间。这包括从调研方案设计到提交调研报告的整个工作时间，也包括各个阶段的起止时间。

确定的调研地点要有利于调研对象提供信息。如对企业员工的调查可在工作岗位上进行，这样有环境的熟悉感，容易调查出更接近真实的信息。对消费者的调查，可在消费者家中进行，也可以在零售商店进行，还可在调研者圈定的某一个地方进行，这要看哪个地方更适合让消费者提供信息。

企业文化个性描述调查时，多在决定调查问题的同时决定调查对象。值得指出的是，即使是个性描述调查，有时也将某一范围的对象集中起来，从而选定调查对象。除此之外的调查都是针对调查课题来决定调查范围的。

此处所说的调查范围，不是调查对象本身，而是从何处选择调查对象的这种范围。从对象范围内选择调查对象的调查可分为总体调查、抽样调查和个案调查三种。总体调查（全体调查）是将对象范围所包含的单位毫无遗漏地全部进行调查。抽样调查是用一定的方法从对象范围（总体）中挑选出样本来作为调查对象。个案调查可以说是抽样调查的一种，但它多是考虑事物的典型性而从对象范围所包含的实例中抽取少数部分以决定调查对象。

在此阶段，我们还有必要注意以下几个方面。

①慎重地制定调查全过程的计划，分解调查课题，然后进行具体的、详细的讨论。如何通过什么的资料调查什么问题，应该要求何种程度的准备性和严密性，使用何种调查方法？等等。

②应该考虑调研的课题、讨论的事例、样本数目等。但在现实调查中，费用、调查时间、能够合作的人员等方面常常有很大的制约。关于时间，这种制约通常认为包括从实地调查直到整体调查结果的整个期间。关于人员，这种制约不仅是人数问题，而且包括参加调查的人员的经验和素质问题。考虑到这些制约，我们不得不经常修改调查计划，尽管这些计划对于课题被认为是最好的；或者不得不减少调查对象的数量和种类；或者不得不割舍所要探求的问题的一部分。我们必须经过这样的程序，制定出可以实行的调查计划。

（4）统筹安排，突出重点。

要统筹安排调研工作，做到点面结合、统筹兼顾、科学合理、有条不紊。

调研所获取的原始资料大多是零散的、不系统的。这就需要对原始资料进行加工汇总，使之系统化、条理化。确定调研方案时，要选择采用何种操作程序，以保证必要的速度、精度。同时，要根据调查目的确定拟采用的分析方法。

从某种意义上讲，调研成果是否可靠、有效，在很大程度上取决于有没有一套科学的方法和步骤。调研过程为调研主体提供了一个系统的、有计划的框架，从而保证调研主题所涉及各阶段工作的相互一致性，特别是调研涉及和执行与调研目标的一致性。

调研结果一般包括四个主要阶段：①　预备阶段；②调研策划阶段；③　实际调研阶段；④调研结果处理阶段。

以上每个阶段时间的合理安排和统筹兼顾尤为重要。

3.掌握企业内外相关信息

只有了解和掌握企业内部和外部与文化相关的信息，才能为调查计划制定提供相关素材，提出合理化建议。这些相关信息主要包括以下五种。

（1）图书、媒体信息。

图书、媒体信息是指报刊、图书、电视等公开发表或播出的企业文化信息，可采取收集、记录、录音等方式获取。很多出版社、报刊杂志社拥有范围非常广泛的调查报告和其他数据资料供出售，尤其是专业刊物。一些单位经常将统计资料、大公司的信息制成光盘，一旦购买了这种光盘就可以重复使用，而不必再花任何编辑成本。

①检索工具书查找法。这是目前最常用的一种方法，其主要作用是提供一次文献的线索。检索工具书查找又可以分为顺查法和倒查法两种。顺查法，即由远到近的查找法。其优点是检准率和检全率都比较高，缺点是耗费时间多、检索效率低。倒查法，即由近及远的查找法，它不仅能够重点反映与课题有关的最新信息与动态，而且也能了解有关历史情况。其优点是节约时间，缺点是可能漏检。

②参考文献查找法。它也称追溯查找法，即以文章或专著末尾所附文献为基础，逐一追踪查找的方法。这种方法不必利用大量的检索工具书，只需利用已掌握文献中所附的参考文献或引文来追踪查找，扩大检索线索就能获得所需的文献资料。其优点是所查文献比较集中，有效率较高，能及时反映最新动态，缺点是所得文献资料不够全面，误检率也较大。

③报刊的检索。报刊是报纸和期刊的总称。一定时期出版的报刊常常是研究这个时期政治、经济、文化、思想的最重要的文献信息源。尤其是和企业管理相关的报刊，总有很多有用的信息。由于报刊报道迅速、周期短、内容新颖，它们在社会科学研究中颇受研究人员的青睐。报刊论文和图书专著共同构成了社会研究的最主要的两大信息源。

④突出专著的检索。突出专著以其理论性、科学性和系统性构成了社会科学研究的又一重要的文献信息源。由于突出专著集中地收藏在图书馆，所以检索突出专著不仅需要了解各种版本的检索工具，而且还需要了解图书馆的目录体系。

总之，任何类型的媒体，包括书刊、视频、音频、办公文件、图像、地图、3D（三维立体）图形、蓝图和图表、数字特技、互联网等，都能快速提供大量信息。努力提高媒体信息收集处理利用的工作标准，可以提高信息从收集到利用过程中的工作效率，降低运行成本。

（2）互联网信息。

互联网信息是指从互联网搜集到的企业文化信息，有些重要资料要及时收存或下载。与利用网络高科技手段搜集商业信息相比，采用电话、传真、派人参加各种交易会、博览会、实地调查等传统方式，虽然具有直接性的优点，但其缺点也较明显：耗时长、耗资多，接触、联系的人员、地点有限，难以了解全面情况。

全球范围内互联网应用的迅速普及和发展，带来了网上信息的几何级数的增长。据估计，全世界网上文件的数量在2000年底已经突破20亿，2002年这个数字达到了80亿。信息来源迅速增加和互联网技术的发展，为信息的传播带来了革命性变化。随着我国信息化程度的迅速提高，网上有价值的信息越来越多。对于企业来说，有关信息大量在网上传播，那么通过互联网收集调研信息就成为一条重要的途径。搜索引擎是互联网应用的重要工具，在网上信息搜索特别是网站和网页的搜索上发挥了巨大的作用。

国际互联网是个全球互相连接的网络。它连接服务器（容纳信息的计算机），同时也把互联的企业、科研院所、商贸机构、政府部门、医疗机构、教育机构以及个人连接起来，运用Google、百度等搜索工具，能进入数千万已入网的地域或用户群组。互联网使人们无论在什么位置，无论使用何种类型的计算机，都能获得世界范围的数据、图像、声音和文件。对企业调研人员来说，国际互联网有两个重要的信息源：一是公司组织机构、个人创建的推销或宣传他们的产品、服务或观点的网址；另一个是由对某特殊主题感兴趣的人们组成的用户群组。

国际互联网上有成千上万个用户群组（也称新闻组或讨论组），几乎覆盖了每个主题。他们大体上按题目来组织，其范围从业余爱好与娱乐（按娱乐添加标题），到计算机、科学、文化和宗教，还有“选择”主题。一个调研者在一个适当的用户组织内提出的问题，可能很容易地从数百万互联网用户那里找到答案。

在国际互联网上寻找公司比较感兴趣的、有关我国企业的信息资料可能比较困难。因为我国调研机构的调研活动还不是很多，或者有关的调研活动并没有网上发表出来。当然，可以在国家统计部门等官方机构的网址上查询一些信息。

收集信息的网络工具有以下两种。

①搜索引擎。如新浪、搜狐、Google、百度等搜索引擎，通过搜索引擎对关键词组进行查询能很快地找到所要查询的资料。

②专用工具软件。信息收集工作是一项长期和烦琐的工作，一味依靠人力则耗人耗时，效率也不高，这时专用的工具软件应运而生。在这类软件中，外国有英国Dutonomy公司的Portal-in-a-Box和美国Microsoft公司的Share Point。在国内的产品中，性能最突出的是北京百度在线开发的“网事通”实时信息系统和广州西风软件开发的“情报探索者”（Info Gate）信息采集加工系统。百度的“网事通”是百度在线公司将互联网搜索引擎技术应用到专业化信息检索领域的产品，该软件可以自动采集网络上的信息并提供数据分析、加工分类、建立索引数据库以及检索功能。

（3）企业内部信息。

企业内部信息是可在组织或机构的内部自身得到的，是指企业内部局域网或会议等活动的信息、资料，也要注意收集、保存，并做好相关资料的摘要。

实际上，几乎所有大公司的信息系统都是以日常收集到的内部数据为基础，然后再通过外部的数据加以扩展的。这种内部数据的形式又分成两类：一类是已经整理好可以直接利用的；另一类是虽已存在，但还需要花相当大的力量去处理才能为调研者利用的数据。

①建立内部数据库。对于许多公司来说，存放着现有各种企业内部信息的计算机数据库已经成为非常重要的分析工具。建立企业文化部分的企业资料数据库，对企业文化建设也是至关重要的。简单说，数据库就是相关信息的集合，从公司的文化系统或征询、跟踪系统中获取信息，不失为建立企业文化初始内部数据的好办法。企业文化内部数据库，又称企业文化档案，是指一个企业将其所有与企业文化相关的信息进行集中统一收集、记录整理，并对企业文化特点进行定期的分析、评估，从而为企业的各级管理人员提供决策支持。内部数据库是企业的资产，一般被视为企业的商业秘密。传统的内部数据一般是记录在纸质载体上的，像图书一样被分类、保存和检索。现代的内部数据库都是通过网上传递，并用计算机进行存储和管理的。

内部数据库具有数据存储（搜集所有可得的企业文化相关的信息）和查询检索（随时查询企业文化信息）等功能。

内部数据库包含了企业文化建设中相关的各方面的信息，如企业基本情况、企业的价值观、行为规范、企业形象等多方面的信息。该数据库不仅对企业文化的建设至关重要，而且对企业的长期战略的实现举足轻重。

②内部数据库成功的关键。要成功地运用内部数据库，起码须具备以下两个条件。

第一，企业必须建立数据库管理系统。该活动包括在计算机中以图像和文字的形式储存资料，整理数据资料以便有效利用、更新和修改资料，并且保证在需要时便利地从系统中提取信息。这并不是一件简单的工作。在当今的技术条件下，在计算机中储存信息已经是很普通的事情了，而将硬件和软件条件以及经验丰富的人员条件相结合，建立一个适用性较强的内部数据库则是一件非常复杂的工作。

第二，数据库的使用者，必须在利用数据库管理软件进行数据存储和数据库操作方面接受培训。

（4）日常工作生活信息。

企业文化的内涵是博大精深、极为深广的。同时，企业文化建设也是非常实在、触手可及的。企业日常管理的点滴小事和工作环境都可体现出企业特有的文化气息，会让企业员工在日常工作生活中时刻够受到企业文化是以人为本、温馨、宽松、互敬团结、友爱、文明、民主、进取、创新、务实、高效……，不是以争权夺利为本、压抑、高压、争斗、敌视、独裁、墨守成规、虚夸、低效……，这是截然相反的两种企业文化。企业文化师要能够透过日常的工作生活，常规的思想动态，辨别现有企业文化中优秀和陈腐的部分。

（5）企业文化专业信息调研。

按照埃德加·沙因的观点，企业文化可以分为精神层次、物质层次和制度层次三个部分。企业文化的诸种要素体现在日常的工作生活中，为把握企业文化提供了参照。

①精神和意识层面。这包括企业价值观、企业精神、经营思想、企业道德观和风气等，需要管理者长期的倡导和精心培植。

②制度层面。将精神和意识转化为制度来规范哪些行为是鼓励或允许的，哪些行为是不主张甚至禁止的。

③物质层面。如企业内部刊物的创办、文化墙、文化娱乐活动、门户网站、持续改进的工作环境设施等。

最后，要了解收集调研信息必须注意的事项。

无论通过何种途径，收集企业内部和外部环境的信息，都应当注意以下四个问题。

①应紧密围绕调研课题收集文献资料。文献资料浩如烟海，如果不紧紧围绕调研课题收集资料，就可能会白白浪费许多宝贵的时间而收效甚微。因此，文献资料不能漫无目的地收集。在调研课题尚未最后确定的探索性研究过程中，可以比较宽地涉猎一些文献资料；研究课题一经确定以后，就应紧紧围绕课题收集文献资料，以提高收集工作的效率。

②应尽量注意收集原始文献资料。由于次级资料比较容易得到，一些调查研究人员往往会满足于收集和引用次级资料。这种只图方便而不顾资料的可靠性的做法是文献收集和引用过程中的一大弊病。一般来说，原始文献资料要比次级资料可靠，它可以成为分析研究的重要依据和比较研究、动态研究的重要资料来源，故文献调查中应当尽量注意成为找到文献资料的最初出处，以提高文献资料的权威性和可靠性。

③应重视文献资料的鉴别与筛选。对收集到的文献资料不能拿来就用，还必须对它的真伪、可靠性以及对研究主题的有效性进行鉴别。一般可通过对同类、同年代文献的相互比较，对文献作出鉴别，在鉴别的基础上再对资料进行取舍。

④应及时做好资料的摘录工作。在查阅文献资料时，凡查到与研究课题有关的、有用的资料时都应及时予以摘录。如果发现有用的资料而不及时摘录，以后再想要这一资料时，查找起来往往非常困难。根据资料的重要程度，摘录可有简有繁，有粗有细。重要的资料可全文复印或原文抄录；次重要的资料，可用摘录卡片或笔记本进行摘录，摘录可侧重文献的主要内容、主要观点、主要材料、主要数据等；一时拿不准是否有用的资料可抄录下资料的出处，以便日后需要时查找。不管何种摘录方式，摘录时都必须附有原文出处，其作用一是备查，二是将来引用时可注明出处。

任务8-1　JCKG公司企业文化调研计划制定工作日志

学习和工作情境8-2

JCKG公司企业文化计划如何实施

JCKG公司总经理仇明想知道调研计划如何实施？