文献与综述

2.4　文献与综述

文献与综述是公共管理研究工作的基础和重要环节，通读文献并在此基础上进行研究综述既是保证研究前期阶段细化、明确、陈述研究问题的前提，也是保证研究设计和操作过程中遇到问题时从容应对的关键，文献与综述能够在研究中发挥承上启下的桥梁作用，更能促进研究推陈出新，具有独特的研究价值。目前，在社会科学研究中，公共管理作为独立学科在文献和综述方面的成果和重视程度相对于社会学、历史学等学科而言相对薄弱，单就《中国行政管理》这一月刊公共管理类权威期刊而言，2008年全年12期的534篇论文中，综述类的文章仅有21篇，这在一定程度上表明研究综述在公共管理领域尚未得到足够的重视。为此，本节就公共管理研究中的文献与综述界定、意义、方法等问题特别做出交代。

2.4.1　研究综述及其意义

研究综述在科学研究中，尤其是社会科学研究领域早已不是陌生词汇，如果说自然科学的每一个进步常常表现为对前辈及其理论假设的否定和抛弃，那么社会科学的每一个成果则往往体现出对前辈及其理论的继承和发扬，因此，“为了占有你从父亲那里继承的遗产，你必须先把它赚过来”，⁽¹⁴⁾可见社会科学领域中的思想遗产及其继承性是必须得到高度重视的，而文献和综述往往是继承这一遗产，乃至创新思维的重要环节。

研究综述是指在一定时间内，研究者针对某一研究领域或研究问题，在充分全面搜集相关资料的基础上，对大量原始研究论文中的数据、资料和主要观点进行归纳整理、分析鉴定和提炼，进而系统、全面地叙述和评论的过程，这一过程同时也是一个研究者对于到目前为止、与某一问题领域相关的各种资料进行系统查阅和分析，了解这一领域研究状况的过程，是一个系统识别、寻找、考察和总结与研究有关的资料的过程。研究综述属于三次文献，专题性强，涉及范围小，具有一定的深度和时间性，能够反映出这一专题的历史背景、研究现状和发展趋势，具有较高的公共管理研究价值。

阅读综述，可以在较短时间内了解该专题的最新研究动态，可以了解若干篇有关该专题的原始研究论文，国内外大多社会科学期刊都专辟综述栏目，这在一定程度上也是社会科学发展和进步的重要标志之一。

2.4.2　研究文献的回顾和方法

研究综述得以形成的过程就是运用一定的方法对相关领域大量研究文献进行回顾和梳理(Literature Review)，这种文献回顾又泛称文献考察或文献评论，它的主要工作就是系统地识别、寻找、考察和总结与研究相关的工作，文献回顾过程的结果呈现为研究综述，而进行文献回顾和研究综述可以帮助研究者熟悉和了解本领域的研究状况，尤其是已经取得的研究成果，可以为研究者提供一些可供参考的研究思路和研究方法并为解释研究成果提供一定的背景资料，因此，以文献回顾为线索的研究综述的过程是非常必要的。

然而针对目前社会科学领域研究论文数量较为庞杂的现状，如何对上千乃至上万的学术价值不等的研究论文进行筛选、阅读、概括、归纳，使其最为有利于研究自身，需要明确的思路和研究计划，因此，以阅读、掌握文献为线索的研究综述过程一般需要遵循以下方法：

首先，明确文献来源，归类查找文献。公共管理学科的文献来源主要包括三个方面：一是学术类或应用类的著作；二是学术论文；三是相关部门的统计资料和档案资料。

与研究相关的著作有些是偏向案例和应用的，有些则是偏向学术、科研的，通常能给研究工作提供相对全面的研究背景和理论知识。一般而言，国内外各类出版社每年都会出版发行一定的公共管理学科领域的教材、案例典型研究著作及其他学术著作，研究者在各种书店或各地图书馆和高校图书馆都可按照图书分类获得相应的著作书籍，除了手工查询获得书籍之外，各大高校的数字图书馆均可提供校园网络书籍查询，研究者可以通过书籍的名称、作者、索引号、出版社乃至出版年月等重要信息在校园图书馆网络查询并获得相关书籍著作。

科研学术论文在研究工作中的参考和指导价值最为重要。目前，国内外的社会科学界学术论文的来源首先就是各类定期的权威期刊，其次是各类学术会议论文集，再次则是特别的优秀论文集专著，都专门有刊登各类学术论文的学术期刊。其中各种学术期刊一般都是连续发行，有月刊、双月刊、季刊和年刊四种，国外较为权威、影响较大的行政管理和公共事业管理类的期刊有《公共利益》(Public Interest，美国出版，每年四期，主要刊载美国关于教育、福利、住房和贫困等公共利益的文章和书评，在ABI，ASP，PRL，WILSON有全文，SSCI来源刊)，《政策分析与管理杂志》(Journal of Policy Analysis＆Management，美国出版，每年四期，主要刊登有经济学、公共管理和运筹学的专家撰稿，在john wiley有全文)，另外还有英国出版发行的《行政管理》(Governance)、《社会政策与行政管理》(Social Policy and Administration)、《公共行政》(Public Administration)以及加拿大出版发行的《加拿大行政管理科学杂志》(Canadian Journal of Administrative Sciences/Revue Canadianne des I'Administration)等；国内较为权威的期刊除了《中国社会科学》、《社会科学辑刊》等社会科学总论外，还有《中国行政管理》、《公共管理研究》等，通过各大高校的图书馆期刊阅览室、各地期刊阅览室均可查找相关期刊的现刊和过刊，通过中国期刊网还可以下载电子版本的期刊文章作为研究参考。

各地相关部门的统计资料和档案资料也是研究者探索研究问题的重要背景资料和宏观依据，可以保证研究更科学、更有说服力，也是文献回顾过程和研究综述中重要的一部分。除了到相关政府部门专门寻求相关的统计数据和文献档案等，研究者还可以通过各部门的网站查询相关资料，同时也可参阅相关权威部门负责发行出版的统计年鉴、资料手册等。

其次，选择确定需要和必要的文献资料。通过上述的书籍著作、期刊论文、统计数据获得全面文献资料后，就要对文献资料进行选择，提取对于研究最为需要和必要的部分，其余部分可以保留作为参考备用。因为任何一个研究领域和一项研究问题的文献都可能是非常庞杂的，无论书籍还是论文，都可能有上百、上千乃至上万的相关论文，有些是具有重要参考价值的，有些则是浏览即可，研究者不可能也不需要逐一阅读，因此，选择和确定必要的参考文献也显得非常重要。

在选择文献过程中，研究者可以依据文献的相似性做出选择，即文献中的研究主题、方法、内容与自身研究的相似程度越高越具有选择阅读价值，对自己研究的启发和参考也就更大。研究者也可在相似性基础上根据文献的出处进行选择，一般而言，刊物越是权威，文章在统一研究领域影响越大，研究者越是资深学者，相关研究质量就会越高，这些文献对于后人的研究越具有参考指导价值；研究者也可根据时间选择文献，大多数文献尤其是学术论文往往时间越近越有效，和社会发展的步伐一致，对于研究参考价值就更大，不过有时同类主题的研究也可根据实际情况选择每十年、每五年或每一年的文献中较为权威的文献作为历时态比较研究，剖析历史变迁的影响等，这种方法虽然辛苦，但是对研究者往往是很好的开端。

最后，阅读文献并做综述。在依据权威、质量、时间和重要性原则基础上确定阅读文献后，研究者就要开始认真阅读相关文献。如何阅读文献，以便对研究发挥最大作用，这也是学术研究工作的一个难点。有时，文献并非读得越多越好，越快越好，而是越深越好，越精越好，要做到精深阅读文献并非易事。研究者需要耐心、细心、专业敏感和学术灵感，当然，这些都不是天生的，而是后天培养的，所以任何研究者的研究工作都将是积累的过程而非一蹴而就的。在阅读文献和写作综述时，研究者对文献要重点分析其研究背景、理论框架、研究方法的选择和应用、操作化的思路和过程、实证资料的分析和运用乃至最后的理论归属、观点提炼等，并从中思考自身研究的发展规划，这样，往往可以做出一项较好的文献综述。

2.4.3　文献综述的撰写

文献综述是在确定选题之后，在对选题所涉及的研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该研究领域的研究现状(包括主要学术观点、前人研究成果和研究水平、争论焦点、存在问题及可能的原因等)、新水平、新动态、新技术、新发现、发展前景等内容进行综合分析、归纳整理和评论，并提出自己的简介和研究思路而写成的一种不同于一般学术论文的文体。它要求作者既要对所查阅资料的主要观点进行综合整理、陈述，还要根据自己的理解和认识，对综合整理后的文献进行比较专门、全面、深入、系统的论述和相应的评价，而不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌”。

在经过前文的检索文献和阅读文献的基础上，一篇较高质量的研究综述的写作结构一般要包含标题、前言、主体(正文)、总结、参考文献五个基本部分。

标题就是对综述的基本概况的交代，使人一目了然，标题字数不宜过多，但要交代综述的时间、内容等。比如“近年来大学生政治社会化研究综述”、“21世纪公共管理的理论、实践与方法——2007年公共管理国际会议综述”等都可一目了然地明确作者的写作目的、内容、时间等基本信息。值得注意的是综述类文章并非一定使用“综述”二字，“述评”、“回顾与前瞻”等词语也是文献综述类文章常用的词汇，例如“中国独生子女研究：回顾与前瞻”、“生活质量研究：近三十年回顾及相关问题探讨”等，同时也应注意标题的写法并无固定不变的模式，而是可以灵活调整，例如“青少年社会化：理论探讨与经验研究述评”、“对1988—2004年大学生消费的研究——共169篇学术论文的文献综述”、“大学生消费研究述评——对1988—2004年169篇学术论文的文献综述”等。

前言主要是用简洁凝练的语言说明写作目的、介绍相关概念、定义和综述的必要性、综述范围、研究现状与动态乃至争论焦点等，字数不宜太多，能够保证对全文叙述研究的问题有初步描述。

主体部分是综述的核心，但其写法多样，没有固定格式。研究者可以按照年代顺序变迁综述，也可按照不同问题类别叙述，还可按照不同观点进行比较论述，而无论使用哪种合适的综述，都要对搜集的文献资料进行归纳、整理、分类、比较分析，阐明相关主题的历史背景、现状和发展方向以及对这些问题的评述，主体部分应该有代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。

总结部分类似论文小结的写法，即在对诸多文献综述回顾基础上做几点归纳概括以及前瞻性预测，这部分要求研究者能够发表自己的意见见解，对研究提出一定的预测，也是最能体现综述学术价值的地方。

参考文献置于综述文末，但却对文献综述意义独特，因为文献综述自身就是对文献的梳理、概括、总结和趋势预测，因此，文献的罗列不仅非常必要，而且文献自身的出处、质量等都直接决定了一篇综述的质量和权威。同时，参考文献也充分表达了对被引用文献作者的尊重和对其科研工作的肯定，这在学术研究领域尤其重要。参考文献还可以为其他研究者、读者乃至评阅人提供相关问题的文献查阅线索，对科学研究具有一定的贡献。因此，应该条目清晰、梳理有序地编排所有的参考文献。