产业集聚与专业化优势

一、垂直分工及表现形式

一种产品从原料到制成品，需经多次加工，经济越发达，分工越细密，产品越复杂，工业化程度越高，产品加工的次序就越多。当生产包括了多个工序时，企业就必须决定是垂直分工还是将这些工序整合。

垂直分工或者垂直解体，是与垂直一体化相反的进程，是企业将原来在企业内部的纵向链条上的生产过程分离出去，或者说从价值链体系的某些阶段中撤离出来，转而依靠外部供应商来供应所需的产品、支持服务或者职能活动。^〔7〕引用张轶凡（2005）对这个概念的框架所作的阐述，他认为，垂直分工发生在以下这些状况：①产品生产需要两个或两个以上的连续工序；②两个或两个以上的企业在各自的生产中为产品增值。

（1）垂直分工的内在表现：产品“生产链”的分解。即同一生产链中上下工序之间的分工。

图7-1　产业的垂直整合与垂直分工

资料来源：笔者据李晓华“产业组织的垂直解体与网络化”（《中国工业经济》2005年7期）重新制作出。P₁为原材料，P₂，P₃，P₄为产业链中的中间品

（2）外在表现：同一行业企业之间的分工协作和中间品交易市场。在垂直分工体系下，一件最终产品往往经由许多家不同的企业共同协作完成，产业链上企业数量越多，产业链环节分解越细化，中间品生产的数量和交易量就会更加庞大。而在产业倾向于垂直一体化的地方，中间品市场就难以形成。

二、产业集聚、垂直分工与专业化——以往的研究

在垂直分工的研究历史中，有三个人起到了至关重要的影响：亚当·斯密（Adam Smith）、马歇尔（Marshall）和斯蒂格勒（Stigler）。

根据大市场理论，一个大经济区域总比一个小经济区域更可能产生专业化。这个观点是斯密（1776）提出来的，他认为，劳动力的分工受市场的大小所限制。马歇尔（1920）用这个原则来解释产业的地方性集聚，如美国底特律的汽车产业和硅谷的半导体产业。他认为，产业的区域集聚能够导致产业链上中间品生产的专业化，它允许企业专业化生产行业中的某个特定的中间产品，这就是一种垂直分工。换句话说，产业在特定地区的集聚可能会使垂直分工增多，因为投入品共享允许更多专业化的、中间投入品的供应商出现。

斯蒂格勒在1951年发表的讨论垂直分工的论文也是基于斯密的“劳动力分工受市场规模的限制”理论。斯蒂格勒的理论包含三个相互独立的模型：劳动分工模型（division of labor model）、过程模型（process model）和垂直整合的生命周期理论（life cycle theory of vertical integration）。其中第三个模型是最为有名的。他认为，企业的生命周期有三个阶段（见图7-2）。在初始阶段一般是垂直整合（垂直一体化）的，因为企业必须负责整个生产环节中的很多部分；当市场渐渐成熟以后，一些生产环节会被其他企业取代，并专业化生产，所以企业的垂直分工水平会不断上升。在衰退期，相对于整个经济而言，企业的规模收缩了，所以垂直分工水平也开始下降，垂直整合再度出现。即在产业周期和垂直分工水平之间存在倒U形的曲线关系。

图7-2　垂直分工与产业周期

Thomas J. Holmes（1995）通过对美国1987年制造业企业的普查数据进行建模分析，发现产业集聚和垂直分工之间存在着正相关的关系。他用投入－产业率来反映区域的垂直分工水平，用同一地区相同产业的企业数（own-industry neighboring employment）来测算区域的产业集聚，发现这两个指数是相关的。这表明，相对于集聚区外的企业来说，产业集聚区域有着更为显著的垂直分工。

垂直分工与产业集聚之间具有密切的相关关系，产业集聚会导致垂直分工的发生。产业集聚会导致集聚企业间知识的外溢和劳动力市场的共享。按照马歇尔等人的观点，正是劳动力市场的共享导致专业化和垂直分工的发生与深入。

同时，垂直分工也是产业趋向于地域集聚的原因之一。导致产业集聚的原因有多种多样，首先，是客观条件的具备和必要的外部环境的存在；其次，是初始条件和路径依赖。克鲁格曼将产业集聚形成初始原因归结为“历史偶然性”，这种“偶然性”在“累积循环效应”的作用下被放大，进而产生“锁定”效应。产业集聚带来了知识外溢、劳动力市场共享，中间产业的规模经济等外部经济性，反过来又推动了产业的进一步集聚。但是Holmes的模型^〔8〕表明，专业化水平的增加也是推动产业集聚的因素之一。而垂直分工和专业化是同一问题的两个方面，它们都源于劳动的分工。

关于垂直分工和专业化经济的效率问题，学术界至今并没有达成一致。像近几年来迅猛发展的跨国公司，如制鞋业中的耐克、adidas等，从原材料的采购到制成品，甚至到销售领域，都由自己公司承担，生产组织是垂直整合而不是垂直分工。而在温州，你可以看到很明显的垂直分工，大量的中小企业和手工作坊构成了一个生产体系。在有些地方，甚至整个村落的所有作坊都只生产一种产品。实际上，由于垂直分工而形成的专业化经济就是一种外部规模经济，而对生产工序的垂直整合的目的就是形成内部规模经济。这就涉及两种生产组织的对比：内部规模经济（垂直整合）VS外部规模经济（垂直分工）。20世纪90年代以来，Young, Yang, Becker, Murphy, Brown等人一直在讨论这两者的区别。而美国匹茨堡大学张轶凡通过实证研究发现，垂直分工增加使得企业的全要素生产率提高。

三、我们的观点

产业集聚、垂直分工、专业化这三者之间存在着相关性。产业的区域集中之所以会产生“集聚力”，其中一个主要原因就是丰富的中间品市场以及中间品生产的专业化。在产业集聚区，同一产业链上，众多的企业分工协作，单个企业只需要专注于生产某一种中间品，使得该产业的专业化生产成为可能，形成区域内部的专业化生产网络体系，从而确立该区域的专业化优势。产业集聚程度越高，企业数量越多，那么专业化水平也会更高。由于产业优势的存在，使得外部企业进一步移入，产业集聚进一步加深，出现“累积循环效应”。当该区域的产业逐渐没落时，由于企业数量减少，许多中间品生产开始出现短缺，企业就不得不进行垂直整合，将一些中间生产环节整合到企业内部完成，专业化优势也随之逐渐消解（见图7-3）。

图7-3　垂直分工和产业集聚

本章使用我国的制造业数据来判断垂直分工与产业集聚、专业化优势之间关系。选择制造业为研究对象的原因：①该产业具有较小的进入和退出壁垒，小企业、大企业共同存在，垂直解体和垂直一体化都有发生；②由于中国的国情，制造业是目前我国的重点发展产业，也是东部沿海地区经济高速增长的支柱型产业，对制造业集聚和优势的研究能够反映我国各次区域经济发展格局。我们试图证明，这三者之间存在着正相关关系，垂直分工水平能够反映区域的产业优势。从区域的角度来说，产业集聚、垂直分工和专业化的形成，是一个地区经济竞争力的反映。