积极支持大学技术转移

将研究和创意有效地转换为市场化的产品和服务通常是一个冗长复杂的过程，并且需要大量的资源。高等院校是国家研发产出最重要的源头之一。高校技术转移办公室的目标是通过商业化和专利来保护和促进教师和学生所从事的研究。一旦研究成果受到了保护，技术和信息就能公开，并为社会和经济带来益处。

减少技术转移的障碍

高校的首要任务是简化技术转移的流程，以便更加有效地发掘研究的市场潜力，将研究从学校推向市场。大学正在加强技术转移的功能，以满足不断增长的服务需求，同时将实现研究商业化的成本并把风险降到最低。为了达到上述目标，他们扩增技术转移办公室的设施，聘请有经验的职员，提升对研究人员的技术支持，并使研究人员更易获得资金。

技术许可和新创公司的增长，佐证了技术转移领域的改进已有明显成效。^[1]大学技术管理者委员会的一份技术许可调查报告显示，2011财政年度颁发的许可数量，相比于2010财政年度上升了14%，而新成立的公司数量同期也增长了3%。

对致力于将社会效益及影响纳入其目标范畴的技术转移办公室而言，关键在于减少技术转移的障碍，并制定通用的标准。当代企业家更加关注“三重底线”（即“环境、社会和经济”，或“地球、人类和收益”）。技术转移办公室越来越多地被问及他们为低成本且环保的创新申请专利的进展，以及那些投资者或许会用微资金模式资助创新的情况。因此，技术转移办公室正在改进流程以将这些领域整合到传统的工作方法之中的过程。

提升技术转移办公室提供支持的水平

技术转移办公室正在聘用更多的专业人员，他们在诸如知识产权法、许可认证、开发和管理大学与企业的合作关系等方面拥有丰富的经验。此外，大学的技术转移办公室通常会利用法学院和商学院的研究生及教师这样的校内资源。而像市场营销、财务和法规管理等才能也颇受技术转移办公室青睐（框注3.1）。拥有有经验的员工和内部援助，不仅能够调节内部资源，而且还能减少在申请专利和获取技术许可方面花费的成本和时间。技术转移办公室还邀请有成就的企业家，为学生和教师就如何创建能应用他们的技术成果的新公司这一主题提供咨询服务。

框注3.1

犹他州立大学

该校的商业企业内的知识产权服务办公室帮助教职员工管理和保护知识产权。知识产权服务管理者与犹他大学及犹他大学研究基金的研究人员合作，协助他们确认、注册、保护犹他大学的知识产权并使其商业化。知识产权服务包括提供两名知识产权律师、一名注册专利代理人、一名律师助理和一名备案管理者。

技术转移中的一个新趋势是成立“一站式服务机构”（one-stop-shops），在专利申请和认证方面向教师和学生发明者提供帮助、指导和信息。该机构精简了技术公开的流程，将所有的技术转移功能集中到一个职能单位中。在该机构的帮助下，感兴趣的教师和学生可以了解他们的发明用于成立公司的可能性，并在技术发展和营销的过程中获得援助。技术转移办公室除了传统的关注点以外，还将专业范围拓展到如硬科学和工程之类的新的领域。很多技术转移办公室提供了解许可认证流程和商业化机会方面的指导，创新涉及的领域包括教育、犯罪学、组织结构、音乐、舞蹈和艺术等。国家创新和创业咨询委员会递交给商务部长的信件中，强调了建立一个公共平台来助推众多创新的重要性，而学校通过平台可及时了解教师和学生正在从事哪些研究、进行哪些知识产权的认证或正在开展哪些项目。

创建此类公共平台的最大进展当属“概念证明中心”^[2]的出现，例如麻省理工学院的德什潘德技术创新中心和加利福尼亚大学圣地亚哥分校的冯·李比希中心。这些中心设立了多样化的项目以共同实现三个目标：增加校园创业的数量和多样性；改进校园内新创公司和创业的质量；增加与当地投资人和企业家的合作，以将大学中新创公司留在本地（框注3.2）。

框注3.2

托莱多大学

“创业实验”行动将该校的技术转移团队与早期种子基金火箭创投合作，以加速技术的市场化。这一团队与教师密切合作，开发并推广极具潜力的平台技术，加快大学研究（尤其是区域经济发展领域）向商业产品和服务转化的进程。

技术转移办公室还聘请本科生和研究生作为实习生和正式雇员（框注3.3）。这些学生在技术商业化以及相关领域学习到很多经验，例如专利申请和认证的整个过程，以及资金获取方法等。一些学生对教师提供的研发成果进行整理，帮助确定具有技术可行性和商业价值的研究项目。另一些学生，尤其是法学院和商学院的学生，则帮助提出专利申请、分享有关知识产权的信息、提供内部策略的咨询，并给予商业发展的指导。一些技术转移办公室还为教师和学生提供技术转移专题的系列演讲，以吸引他们对创新和创业投入更多兴趣，并培养他们的经商能力。

框注3.3

教育实践学习和研讨会实例

北卡罗来纳大学教堂山分校技术发展办公室的实习计划，为希望学习更多有关知识产权保护和技术商业化的研究生或博士后提供一个为期8个月的实习职位。该实习在学年内进行，每周需投入8—12个小时，在此期间实习生将参加涵盖技术转移基础知识、市场评估和一些特定技术的直接营销等方面的一系列正式培训。实习生还可以观察学习技术发展办公室和企业伙伴之间正在进行中的各种谈判。

罗切斯特大学的“火焰”系列是面对本校师生的常规系列演讲，涉及与技术转移相关的很多方面，如成为发明者意味着什么、研究人员该如何应对可能出现的知识产权问题、成立新公司会面临哪些复杂问题等。该系列演讲由罗切斯特医疗中心的技术转移办公室主导。

康奈尔大学的IP&PizzaTMand IP&PastaTM项目举办针对康奈尔教师、研究人员和学生的多种活动。其目的在于：加深大家对使大学研究成果服务于社会的重要性的认识，推广知识产权的基本知识并增加对此领域的了解，强化获取和保护富有价值的知识产权的意识及其对吸引潜在的企业伙伴的重要性的理解。该校的技术、企业和商业化中心主导了上述及其他类似项目运作。

保护知识产权

大学采用了多种方法以保护知识产权，因而也提升了对知识产权服务和具备知识产权法律和程序知识的员工的需求。其中一个原因是很多技术转移办公室现在正与处于研发过程早期的教师取得联系，鼓励他们在公开发表研究成果之前申请专利。其中有一所大学为研究人员提交的每一项发明都申请了临时专利，而其他的一些大学则更具有弹性，仅为获得认证的潜力最大的技术申请了临时和实用（或普通）专利（框注3.4）。为教师、学生和其他职工重视保护知识产权并努力使其研究商业化，激励大学通过认证版权税的份额和其他商业化收入来不断增加奖励的力度。

框注3.4

加州理工学院

该学院为提交到技术转移办公室的每一项发明均申请了临时专利。一年之后，会再评估该发明的技术和商业价值，以决定是否有必要提出正式的专利申请。

缩小资金缺口

大学正与技术转移办公室一起，提供并增加资金获取的机会，为研究和技术发展之间的转变（通常被称为“死亡之谷”）搭建桥梁（框注3.5）。大学使用多种资金获取的机制来推动研究和技术发展之间的转化。很多大学设立了风险资金、概念证明资金和成长资金，用于资助技术的开发和源自于大学研究成果而成立的新公司的发展。此外，大学还寻求当地社区和校友的帮助，以使技术转移办公室能够满足风险资金和种子资金拨款方面不断增长的需求。一些大学使用可转换债券贷款来助推创新商业化，教师将会按预先约定的比例来偿还创建公司所用的成本。

框注3.5

填补资金缺口

威斯康星大学的“威斯康星校友研究基金会”是由校友捐赠资金中心演变而来的非营利性组织。如今该组织通过准许企业将大学研究和技术商业化来进行集资。筹集到的资金用于资助研究、建立设施、购买设备、支援教师和学生的研究奖金。

俄克拉何马大学的“成长基金”为每个校区的研究人员提供资金，帮助他们发展研究模型，投入更多的努力以使研究项目能跨越“死亡之谷”继续前行。

坦普尔大学技术发展和商业化办公室提供了超过1.3亿美元的资金来支持该校一些领先研究的商业化。

科罗拉多大学系统技术转移办公室的“概念证明项目”资金来自于该校知识产权商业化而获得的收入。该校技术转移办公室为研究和商业发展创立了概念证明项目并不断给予扶持。迄今为止，该项目涉及的计划已超过110个，总资金超过1300万美元。

密歇根大学的“缺口资金项目”的发展资金来源于该校技术转移的统一管理收入和国家与之相匹配的资金拨款。

明尼苏达大学的“校内商业中心”项目创建了一个帮助早期技术完善并公开的孵化器。该项目解决了极少数趋于成熟的技术面临的问题，它们几乎已为市场化做足了准备，但仍需要一定的投资和早期的推广，以成为更具有吸引力的新创企业。这是一种在商业背景下孵化技术的有效方法，通过利用种子基金和其他资源而获得学校的帮助。然而，这种方法虽不能用于应对宽广的“死亡之谷”或孵化需要很长的发展周期和数额巨大的种子基金投入的技术，却提供了一种新公司发展的创新策略。

艾莫利大学的“艾莫利药物创新”是归属于该校独立的非营利药物研发公司。这个公司通过将艾莫利大学科学家的专长与医药行业药物研发专家的优势联合在一起，从而提升了该校固有的药物研发的能力。

阿克伦大学的“阿克伦区域改革天使网络”是一个向投资者推介具有市场需求且拥有创新技术的投资项目的区域论坛。将有发展前景的技术公司和天使投资人汇聚在一起，并聚焦于能够提升该区域在医疗保健、信息技术、聚合物和其他先进材料等领域中的优势的商业。

区域技术转移中心

在全美各地，大学和非营利性研究中心均已开始携手合作，共同努力以促成研究成果的商业化。“公立赠地大学联合会”最近的一项会员调查显示，大量的大型公立大学并未设有独立的技术转移办公室。此外，来自小型学院的学生和校友通常也无法在校内找到技术转移办公室，需要所在地区其他相关机构给予帮助。通过为大型的综合性大学、地区州立大学、非营利性研究组织和该地区的小型学院提供技术转移服务，区域技术转移中心正成为一个地区技术转移服务的提供者（框注3.6）。犹他大学和得克萨斯大学，已经领先发展了这样的中心，以更好地与区域伙伴进行合作。

框注3.6

得克萨斯大学南得克萨斯技术管理中心

南得克萨斯技术管理中心是一个附属于位于圣安东尼奥的得克萨斯大学健康科学中心的区域技术转移办公室，它已与一些大学的研究部门展开了合作，其中包括得克萨斯大学圣安东尼奥分校、得克萨斯大学泛美分校、得克萨斯州立大学、得克萨斯大学布朗斯维尔分校、斯蒂芬·奥斯汀大学等。中心为该区域的院校提供了诸如经费申请、专利申请和技术商业化的支持等多种服务。通过共同的努力，南得克萨斯技术管理中心已经建立了一个技术和项目档案，来推动这些创意的发展水平的提升。地平线基金会提供了1000万美元，用于创建采用了得克萨斯大学相关技术的公司。

一些大学指出，他们在这个领域遭遇了资金短缺的挑战。具体来说，用于创新服务建设的资金来源少之又少，或者说，那些能够将研究人员、企业家、投资者和专业服务集中起来使创意走向市场的机构组织，可以获得的资助非常之少。通常情况下，相比于资助具体的项目，私立慈善机构和企业赞助商一般对于范围更广的创新服务建设没有多大兴趣。为了帮助填补这一空白，联邦政府开展了一些研究经费竞赛活动，例如经济发展管理局的“i6竞赛”和国家科学基金会的创新团队项目，以提供不同的资金渠道用于支持创新服务的建设。

加速技术转移和联邦研究商业化的总统备忘录

2011年，奥巴马总统发布了题为“加速技术转移和联邦研究商业化以支持高增长商业发展”的总统备忘录。要求联邦机构踊跃参与研发和创业，进而制定在未来几年内大力提高由联邦资助的研发的商业化水平的计划。其中包含了一些有助于联邦政府技术转移工作开展的建议指南，而以往很多由机构做出的决定也往往会对大学产生影响。

由国家标准和技术研究院（NIST）管理的技术转移跨机构工作组已经发布了响应行动的初步报告。众多的机构报告列举了联邦机构内独特的项目和新出现的最佳实践案例，涵盖了与外界研发机构（如大学和私人企业）的合作、资助研究的商业化以及辅助新公司的创建等不同领域。此外，联邦机构还会实施更严格的测评标准，来评判联邦资助之研发的技术转移和商业化的成功与否。这些测评标准将能帮助联邦机构明确内部研发项目以及与外界伙伴（如大学）合作进行的研发项目所具有的商业影响力。

【注释】

[1]Association of University Technology Managers,“AUTM U.S.Licensing Activity Survey:Highlights,”.见http://www.autm.net/AM/Template.cfm?Section=FY_2011_Licensing_Activity_Survey &Template=/CM/ContentDisplay.cfm&ContentID=8731.

[2]译者注：关于概念证明中心的内涵，可参阅本书附录二中“概念证明中心”一文。