可能的创新点及不足

1.5.1　可能的创新点

1.创建了工商资本投资农业的指导目录

目前，在工商资本投资农业上，无论是决策层还是理论界，均是以原则性指导和探索性尝试为主。本书在法律框架内，结合我国国情，明确工商资本投资农业的政策导向，生成具有可操作性的工商资本投资农业的指导目录，鼓励和引导城市工商资本投资公益性农业、经营性农业中的适合企业化经营的种养业以及农业产业链产前产后环节。通过合理限定投资农业的边界，才能产生资本投资农业的源头约束力，从而将工商企业的逐利性与农业的公益性最大限度地结合起来，尽最大可能保障农民权益，确保农民的主体地位。

2.提出了工商资本投资农业的一个整体分析框架

在制度设计视角下，提出了工商资本投资农业的一个基本分析框架，包括原则、目的、介入条件、指导目录、调控手段、评价指标体系等有机整体。通过分析工商资本投资农业制度设计的原则，即资本逐利性与农业公益性相结合原则、“三个不得”基本原则、“以国家财政投资为主导，撬动社会资本投资的原则”、稳定和完善家庭联产承包责任制原则等四大原则。通过对工商资本的辩证审视和各利益主体制衡视角，分析了工商资本投资农业的目的。随后，分析了工商资本投资农业的主要介入条件，包括政策转变、地租理论视角下的临界条件、工商企业与农户的共同利益契合点、土地的适度规模化经营、农业生产部门的工业化改造、硬环境支持以及农产品基地的形成与发展。在指导目录生成上，得出应鼓励和引导工商资本投资公益性农业、适合企业化经营的种养业以及农业产业链产前产后环节。最后，分析了工商资本投资农业的评价指标体系，从工商资本准入、过程以及结果等三个方面进行了系统考核。

3.提出了工商资本投资农业的双层激励机制

美国行为科学家弗雷德里克·赫茨伯格(Fredrick Herzberg，1959)提出了激励-保健双因素理论。他认为激励因素能够给人们带来满意感，而保健因素只能消除人们的顾虑，但不会带来满意感。本书通过该理论分析了工商资本投资农业的激励机制。双层激励机制主要包含两个层面的内容：第一层次的激励以及第二层次的激励。第一层次的激励主要体现在法律保护和产权保护两个层面，第二层次的激励则主要体现在税收优惠、农业补贴、土地承包关系稳定、硬环境支持等方面。

4.构建了工商资本投资农业的实现机制

工商资本投资农业实现机制构建的四大层面包括：一是双层激励机制，二是运行机制，三是宏观约束机制，四是风险防范机制。随后，又提出了工商资本投资农业实现机制中四大机制耦合机制的构建，即一个前提——激励机制;四大节点，一条主线——“严格准入—动态约束—利润保障—风险防范”，并对四大机制的耦合机理进行了图示解析。

5.构建了新型农业经营体系下工商资本投资农业的新路径

在新型农业经营体系下，企业与农户之间的利益联结机制超越了传统的利益联结形式。企业与农户间的新型利益联结机制不断出现，比如“企业+家庭农场”的运行模式。企业主要负责提供产前、产中、产后服务环节。此外，资本市场也成了工商资本投资农业的新路径。资本市场不仅为企业筹集资金提供了新的渠道，也为农业产业化带来了良好的发展平台。

1.5.2　不足之处

1.工商资本投资农业的相关数据不完善

工商资本投资农业是一个理论与实践相结合的选题。从国内外学者的分析来看，在农业投入上，基本上是以国家财政投入和其他投资主体投入来宏观分析，几乎没有细化到工商企业投资的相关数据。虽然通过调研弥补了些许不足，但本书的数据分析依旧比较薄弱，支持力度还不够。由于工商资本投资农业的专业数据库缺失，因此全国性的相关数据难以获取，故实证分析相对困难。由于缺少了实证检验环节，相关理论分析停留在主观思辨的演绎基础上，其结论和说服力较弱，这是笔者在下一步工作中必须重点研究的方向。

2.地租理论视角下农业部门获得平均利润的论证不充分

只有农业比较收益提高，资本才可能进入。本书在地租理论视角下，尝试着对农业部门获得平均利润的问题提出自己的观点。平均利润是一个相对的概念，从长期来看各产业部门获取相对的平均利润。利润率平均化是通过市场竞争引发资本转移后实现的，现代农业资本有机构成的提高为工商资本获得平均利润提供了可能。资本相对过剩是农业部门获得平均利润的重要条件。不过，本书只是提出了一个理论上的推导和方向，对于目前工商资本投资农业的收益率没有进行实证测算，无法把握工商资本投资农业的经济效益，因而也就没有足够依据提出政策建议。

3.工商资本概念界定较为笼统，不够细化

关于工商资本的概念界定，目前无论在学术界还是实业界，都没能给予权威统一的界定，故形成了民间资本、私人资本、大资本、社会资本、社会资金等多元化概念表达。由于工商资本概念缺乏统一标准，故在工商资本投资农业的速度、规模、效益等现状分析上，各区域均缺乏具体的数值，只能通过宏观层面进行概要性表述。本书尝试着对其概念进行分析，即工商资本是以货币资本为载体的生产资本。不过本书没有区分不同所有制、资金技术实力、规模大小、组织化程度等不同类型的工商企业。客观讲，不同类型的工商企业，在投资农业上是存在差异的，而这也正是笔者在下一步研究中需要继续细化的地方。

4.工商资本投资农业的评价指标体系构建不完善

在工商资本投资农业的评价指标体系构建中，本书以工商资本投资农业的全流程为依据，通过“准入—过程—结果”的制度主线，尝试着对工商资本投资农业的全流程进行评价。文中虽然提出了构建思路和三级的具体细分指标，但该评价指标体系设置的理论支撑不足，细分指标的设置和分析还不够合理和优化，还未形成系统的评价指标体系。在评价指标的定量口径上，还有待进一步完善和加强。

【注释】

[1]李成贵.农业转型的国际经验［J］.内蒙古财经学院学报，2004(2).

[2]韩俊.工业反哺农业城市支持农村——如何在新形势下更多地支持农业和农村发展［EB/OL］.［2005-11-18］.http://cpc.people.com.cn/GB/47817/3867953.html.

[3]新华社.胡锦涛在党的十七大上的报告［EB/OL］.［2007-10-24］.http://news.xinhuanet.com/newscenter/2007-10/24/content_6938568.htm.

[4]何世平.“资本”概念说［J］.经济问题，1993(10).

[5]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第6卷)［M］.北京：人民出版社，2009：121.

[6]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：180.

[7]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：181.

[8]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：180.

[9]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：176.

[10]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：269.

[11]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：227.

[12]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：178.

[13]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：179.

[14]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：179.

[15]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：878.

[16]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第6卷)［M］.北京：人民出版社，2009：44.

[17]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第7卷)［M］.北京：人民出版社，2009：922.

[18]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局.马克思恩格斯文集(第5卷)［M］.北京：人民出版社，2009：878，注释.

[19]晏智杰.西方经济学说史教程［M］.北京：北京大学出版社，2002：序言.

[20]［英］配第经济著作选集［M］.北京：商务印书馆，1983：42.

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[22]［英］李嘉图.政治经济学与赋税原理［M］.北京：商务印书馆，1972：7.

[23]［英］萨伊.政治经济学概论［M］.北京：商务印书馆，1997：70.

[24]［英］萨伊.政治经济学概论［M］.北京：商务印书馆，1997：112.

[25]［英］约翰·穆勒.政治经济学原理(上卷)［M］.北京：商务印书馆，1997：72.

[26]［英］约翰·穆勒.政治经济学原理(上卷)［M］.北京：商务印书馆，1997：74.

[27]［美］马歇尔.经济学原理(上册)［M］.北京：商务印书馆，1981：74.

[28]［美］凯恩斯.就业利息和货币通论［M］.北京：商务印书馆，1963：179.

[29]［美］凯恩斯.就业利息和货币通论［M］.北京：商务印书馆，1963：180.

[30]［美］萨缪尔森.经济学［M］.北京：北京经济学院出版社，1996：55.

[31]［美］萨缪尔森.经济学［M］.北京：北京经济学院出版社，1996：496.

[32]［美］萨缪尔森.经济学［M］.北京：北京经济学院出版社，1996：52.

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[43]刘平青.对民间资本投资农业的评析与思考［J］.中国农村经济，2004(10).

[44]李晶晶，李建英，刘亚坤.引大资本进入农业领域的思考［J］.河北经贸大学学报：综合版，2013(1).

[45]在本文农业的范围界定上，主要对鼓励和引导工商资本投资农业的范围和领域进行了探讨。详见5.4节(工商资本投资农业的指导目录生成及其实现)。

[46]［德］马克思.政治经济学批判(1857—1858年草稿)［M］.北京：人民出版社，1972：173.

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[52]郑洪涛，李锐，张蕙杰.二十一世纪初我国农业资金供给形势做出分析和预测［J］.农业经济问题，2000(9).

[53]陈澍，韩俊.在中国农村创造良好的投资环境：现状和前景［J］.农业经济问题，2003(9).

[54]其他类主要包括了支持农业发展的公益性基金、农业产业化基金、农业科研机构的投资等。