美国理工科研究生财政资助特点

一、美国理工科财政资助概况

美国2008年理工科研究生规模为631489人，占总体研究生规模的18．3％。美国对理工科研究生的资助方式主要有以下几类：

一是奖学金（Fellowship），它是赠予型的资助方式，美国这类资助有多方面的来源，包括公立、私立的机构组织，联邦或州政府。奖学金的配置通常有两种形式：一种是以便携式奖学金模式（Portable Fellowship Model），由学生自行申请，一般不受到学生所就读研究生机构的限制，从而能够促进不同研究生教育机构对优秀人才的竞争。另一种奖学金是通过研究机构进行发放，再由这些学术机构发给研究生申请者。

二是培训金（Traineeship），这种资助方式在理工科领域较为常见，它通过学生就读的研究生培养机构进行发放，一般需要接受的学生在相应的研究生培养机构当中进行培训，获得特定学科知识和技能的发展。

第三类资助是助理津贴，主要由助研津贴（Research Assistantship）和助教津贴（Teaching Assistantship）组成，这类资助需要研究生承担一定的科研或助教任务才能获得的资助。助研资金来源主要是高等教育机构获得的科研拨款，再由导师通过聘请研究生参与科研或教学的方式来资助研究生教育。美国联邦政府以助研资助研究生方面发挥了重要的作用。2008年的统计显示，获得助研资助的学生中，约47％的资助经费来自联邦政府。以下将对美国理工科研究生资助的配置特点进行更深入的分析。

二、美国理工科专业资助的配置特点

为了对美国研究生奖学金和助理津贴配置的专业间差异进行考察，本研究利用了两方面的数据库。第一个数据来源是美国NSF2009年对研究型大学研究生教育机构的调查（GSS），这一资料是对美国全部授予科学、工程及部分医学专业（Science，Engineering，and Selected Health，SEH）研究生学位的学术机构进行的调查，它包括13285所研究生培养单位关于研究生的人口统计特征、资助来源、资助学生比例等信息。该数据库的优点是，它是对全部美国研究生机构的调查，因此能够提供更加准确全面的资助信息，但它的不足之处在于它是机构层面的调查，只能了解资助学生的比例，而没有提供资助金额的数据。本研究利用这一数据库了解美国对细分专业学生资助类型及覆盖比例的差异。

为了更好地了解理工科研究生的资助金额，本研究采用了第二个数据库， 2008年美国后中等学生资助调查（National Postsecondary Student Aid Study，NPSAS）当中对研究生调查的资料。该数据库包括了14200名研究生，调查内容涵盖学生人口特征、资助情况、教育成本和研究生学习等信息。学生的资助信息来自其所在研究生机构的记录，学生的家庭情况、人口特征、教育、工作等信息来自对个人的网络问卷调查。本研究利用这一数据库来了解理工科研究生资助金额与其他专业的差别，并分析资助在学生个体方面配置的特点。

1．理工科研究生资助显著高于其他专业

本研究采用NPSAS数据库，选择了所有硕士层次的全日制研究生，并排除了专业硕士。根据数据库中对专业的分类，将样本分为三类专业：第一类是科学、技术、工程和数学（Science，Technology，Engineering and Mathematics， STEM）专业，第二类是社科及行为科学，第三类为非STEM专业。

表6-4对不同学科平均资助金额进行比较，结果显示，STEM专业学生获得的平均资助为4764美元，获得奖学金2303美元，助理津贴平均为4720美元，都高于其他专业，且各类资助及总资助高于所有研究生平均资助水平。另一方面值得注意的是，美国理工科研究生资助当中助理津贴较高，大约是奖学金平均金额的两倍。

表64 不同类型学科的美国研究生资助均值比较表[1]

表6-5利用NPSAS全部研究生样本数据，考察不同专业资助之间的差异是否显著。控制了学生家庭收入、学费、所在学校层次及学位类型因素，可以发现美国STEM专业的研究生奖助学金获得概率与社会科学和行为科学没有显著差异，但显著高于非STEM的学生。

在资助的金额上，将所有获得奖助学金的学生作为子样本分析，同样发现在控制其他因素时，STEM专业的研究生获得的奖助学金与社会科学和行为科学的差异不显著，但显著高于非STEM专业3365美元。助理津贴包括研究生的助研和助教奖学金。从表6-5中也不难发现，控制其他因素时，STEM专业的研究生获得助理津贴的机会和金额都高于社科类和非STEM专业的研究生。

表65 美国研究生奖学金与助理津贴配置的影响因素分析表[2]

注：显著性水平***P＜0．1％，**P＜1％，*P＜5％。

总之，美国的研究生资助对理工科研究生有显著的倾向性，理工科研究生在资助金额和概率上获得较充足的资助，为科技人才发展提供了基本保障。

2．理工科资助体现了学科的收益特征

为了对更细分的理工科资助专业差异进行比较，本研究利用NSF2009年对研究型大学研究生教育机构的调查（GSS）进行分析。表6-6是对不同专业各类资助学生比例的比较。

表66 美国各专业不同类型研究生财政资助比例构成表[3]

结果显示，美国对理工科研究生的资助构成中，助研和助教所占比例较高，二者资助了约53％的工程和科学类研究生，而奖学金和培训金资助比例并不高，约资助了12％的学生；35％的学生则需要承担研究生的教育成本。从不同专业的差别来看，助研资助在农业、生物、工程、地球、太空和海洋科学等应用性较强学科的覆盖比例较高，高于39％。助教在数学和物理专业覆盖比例较高，分别为52％和42％。在私人收益较高的专业，如计算机和健康科学，通过贷款等其他渠道获得资助的学生比例较高，分别为46％和56％。这种差异化的资助配置体现了各类学科私人收益和社会收益差别。在私人收益偏低，而社会收益较高的学科，通过科研资助的方式来补偿研究生的教育成本。在基础学科领域的研究机会相对少于应用学科，因此通过助教奖学金支持基础学科，使得学生能够获得相对充足的资助。在私人收益较高的学科，则允许引入更多的市场机制，通过助学贷款来资助学生。

3．联邦与研究生教育机构相互配合对理工科研究生进行资助

本研究利用GSS2009资料，考察美国各类理工科专业的资助来源。表6-7对比了各个学科在各类来源资助上资助学生的比例。结果显示，美国对理工科研究生的资助主要来自高等教育科研机构和联邦政府。研究生培养机构资助了约46％的研究生，联邦资助了约20％的学生，自费生则约为28％。在生物、物理、地理航空海洋、农业领域，联邦政府资助学生比例较高，均超过20％。在数学、物理、社会科学和心理学，高等教育机构资助学生比例较高，平均超过50％。自费比例较高的领域包括健康科学、计算机和工程领域，自费生比例占到总体的30％以上。

表67 各专业资助资金来源构成比较表[4]

表6-8列出了各种类型资助的经费来源。奖学金的配置既有来自高等教育机构，也有来自联邦政府。有超过59％的奖学金来自研究生教育机构，联邦直接提供资助的奖学金占28％。培训金则有70％来自联邦政府。助研资金约47％来自联邦政府，42％来自研究机构。助教则主要由研究生教育机构负担。可以看出，联邦政府主要以助研和培训金的方式来资助理工科研究生，而研究生教育机构则主要通过奖学金和助教的方式资助学生。

表68 美国各专业不同来源研究生助研资助比例构成表[5]

联邦政府在助研和培训金方面的资金配置也表现出一定的专业倾向性。在农学、数学、生物、物理学，联邦政府的培训金资助学生的比例超过了75％。在联邦政府助研资助中所占比例较高的领域有物理科学、地球太空和海洋科学、计算机科学、数学和生物学，资助学生的比例都超过了50％。可以看到这些学科领域大部分为基础学科，其发展对整个理工科学科领域和科技行业具有重要的作用，但市场当中的私人收益可能不高，因而具有较高外部性。美国联邦政府通过培训金和助研的方式对这些领域的学生给予了较多的支持。

[1] 资料来源：U．S．Department of Education，National Center for Education Statistics， 2007-2008 National Postsecondary Student Aid Study（NPSAS：08）［EB/OL］［2013-05-20］． http：//nces．ed．gov/surveys/npsas/

[2] 资料来源：U．S．Department of Education，National Center for Education Statistics， 2007-2008 National Postsecondary Student Aid Study（NPSAS：08）［EB/OL］［2013-05-20］． http：//nces．ed．gov/surveys/npsas/

[3] 资料来源：NSF．Survey of Graduate Students and Postdoctorates in Science and Engineering［EB/OL］［2013-10-09］．http：//www．nsf．gov/statistics/srvygradpostdoc/

[4] 资料来源：NSF．Survey of Graduate Students and Postdoctorates in Science and Engineering［EB/OL］［2013-10-09］．http：//www．nsf．gov/statistics/srvygradpostdoc/

[5] 资料来源：NSF．Survey of Graduate Students and Postdoctoratesin Science and Engineering［EB/OL］［2013-10-09］．http：//www．nsf．gov/statistics/srvygradpostdoc/