“两民企业”技术创新的难点

根据访谈的资料发现，当前“两民企业”进行技术创新的难题主要集中在技术人才和创新资金匮乏两方面。调研中发现进行技术创新面临最大的问题是高知识、高技术科研人才的缺乏。花垣太丰矿山进行技术创新遇到的难题包括技术力量不足，资金投入不够，创新机制不健全，上级部门指导欠缺等。金旭冶化进行技术创新遇到的突出难题是缺乏资金，创新关键阶段存在缺乏高级技术人才问题。部分企业也提出了在创新过程中的技术保密和产权的问题，如锰锌高科技公司进行技术创新面临最大的问题是如何留住技术人才以及做好技术保密工作。

一、企业研发投入不足

技术创新的资金制约因素突出，企业的创新投入极为有限。统计显示，2011年湘西州有研发活动的企业占全部规模以上工业企业的7．1%，与2009年第二次全国R＆D资源清查时相比，规模以上企业有研发活动的比重下降了2．2个百分点; 全年投入研发经费7678万元，平均每个企业投入30．3万元，与2009年全国第二次R＆D资源调查时相比，平均每个企业的研发经费投入增加8．2万元。近年来，湘西研发(R＆D)内部经费支出占GDP的比例有一定的下降(图12)，这与各级政府的创新资金和项目支持关系很大，特别是直接的项目支持，表明企业自身的创新经费投入十分有限。

图12 湘西州、怀化与张家界R＆D内部经费支出占GDP的比例比较

2011年，湘西州全部规模以上工业企业研发经费7678万元，其中经常性支出4719万元、资产性支出2959万元，分别占比为61．5%、38．5%; 其中政府资金276万元、企业自筹资金7336万元、其他资金66万元，分别占比3．6%、95．5%、0．9%;其中应用研究384万元、实验发展支出7294万元，分别占比5%、95%。统计资料显示，湘西大中型工业企业科技活动经费支出占全省的比例还有一定的下降，说明企业的创新投资很不稳定，可持续性较差(图13)。

图13 湘西州大中型工业企业科技活动经费支出占全省的比例

二、企业创新能力严重落后

(一)专利数量质量严重偏低

2011年湘西州规模以上工业企业专利申请数72件，比2009年增加24件，专利申请量增长了50%。2013年湖南工业企业专利申请21676件、授权14673件，同比增长6．2%、3．6%，工业企业专利申请量和授权量占全省总量的比重分别达52．4%、60．2%。对比可以发现，湘西州不足全省的1%，仅仅高于张家界，在全省技术创新中的地位甚至可以被忽略(表1)。

表1 2013年湘西与全省工业企业专利情况对比表

(二)新产品产值极低

2011年湘西州有15个新产品开发项目，新产品开发经费4106万元，占全部规模以上工业企业R＆D经费内部支出的53．5%。2013年全省规模以上工业实现新产品产值4227．79亿元，同比增长23．2%，较全省规模工业增长快11．6个百分点。全省工业新产品产值占工业总产值比重达到13．1%，较上年高1个百分点。对比分析可以发现，湘西州的新产品产值不足全省的0．2%，只有张家界的75%，创新市场绩效极为低下(表2)。

表2 2013年全省规模工业新产品产值统计表

(三)高端技术人才严重匮乏

历史原因和湘西州特殊的地理环境，使得湘西州经济一直处于全省落后的地位，人才大量外流，智力引进工程难以启动，研发创新能力极弱。湘西多数“两民企业”目前仍处于起步阶段，在人才的引进上缺乏吸引力，特别是缺乏高级管理人才和技术人才，加上创新投入少，造成企业创新研发能力普遍较弱。部分企业通过定向培养大学生的方式培养高级技术人才，希望能够实现人才引进的突破，但由于发展空间和待遇等条件限制，企业引进所需高级人才的效果一直不明显。统计数据显示，2011年规模以上工业企业研发人员397人，与2009年相比研发人员增加30人，人数增长8．2%; 从创新人员比例来看，湘西大中型工业企业科技活动人员占湖南省的比例较低，且还在不断下降(图14)。

三、企业创新管理水平偏低

(一)创新组织管理机制不完善

湘西“两民企业”大多都属于民营企业，由于规模偏小，企业的组织结构和管理机制绝大多数仍然是“家族式”的，未能及时建立现代企业管理制度，缺乏现代管理、科技创新和集聚人才能力，严重制约着科技人员技术创新的积极性。对泸溪县的调查显示，被省级认定的高科技企业仅5家，这五家高科技企业2010年的科技活动研发经费支出为144．4万元，仅占其销售收入的0．2%; 企业研发力量薄弱，2010年县49家规模以上工业企业，有科技活动的仅5家，其中设立科技机构的5家，仅占企业总数的10．2%。

图14 湘西州大中型工业企业科技活动人员占全省比例

(二)技术创新转化效益低下

技术创新的转化效益偏低，创新风险成为企业进行创新的重要制约因素。调查发现，酒鬼酒公司进行技术创新遇到的难题主要有技术开发成本高，新技术转化成果不理想。锰锌高科技认为技术创新的投入大，而转化成经济效益难。湘西丰达在技术创新过程中，最大难题是技术创新风险。创新需要投资，需要与市场对接，研发技术成果需要经历中试到批量生产，中试风险高于批量风险，其中中试是批量生产的基础，也是产业化的关键。还面临创新技术优势如何转化为产业优势和经济优势的难题。在转化过程中，需要较大的投资，土建、设备、检测、原材料、市场开发等，一个项目的批量生产线建设，投资达数千万元投资。技术创新成果产业化的资金主要来源于自筹和银行贷款，但银行融资成本较高，且项目的投资回收期平均达3年左右，短期内难见成效，企业难以承受创新的成本。

(三)过高估计技术创新的风险性

技术创新具有较高的风险性，特别是技术转化阶段一般需要大量的资金和设备，这部分投入绝大部分必须由企业自己想办法解决，风险也完全由企业自己承担。湘西州“两民企业”自身技术研发基础薄弱，风险承受能力低，因此容易过高估计技术创新的风险性，在一定程度抑制了企业技术创新的热情和步伐，多数企业对开展技术创新活动畏首畏尾。同时，由于知识产权没有能够得到很好的保护，企业技术创新的成果难以得到有效的保护，很容易被其他企业模仿。企业所培养的技术人才很容易被别的单位轻而易举地挖走，导致企业不愿意在技术创新上加大投入，导致湘西州绝大部分产品都是初级产品和中间产品，特别是矿产加工，如电解锰的下游产品虽有部分企业进行过研发，但由于种种原因一直未能得到更加深入的研发，多数企业的生产都停留在粗加工阶段。

四、区域创新服务体系亟待完善

(一)区域经济发展制约显著

湘西州在技术推广、成果转化、人才培养、智力引进、市场开拓及信息服务等方面建设滞后，手段缺乏，难以适应产业发展和结构调整的需要。受经济社会发展水平的约束，目前湘西州技术创新投资主体多元化、融资渠道全方位、多层次的格局尚未形成，企业融资相当困难，资金紧缺已成为企业技术创新的严重“瓶颈”。按湘西州“十二五”规划目标，湘西2015年研发投入占GDP的比重要达到2%，意味着每年研发费用投入要达到12亿元，而2011年湘西州地方财政一般预算收入才25．16亿元，规划到2015年财政总收入才60亿元，资金的缺口巨大。以农业科技人才为例，目前湘西每万名农村人口拥有的农业科技人员仅为10人，远低于全省平均水平。

(二)创新融资渠道不畅

目前企业资金的主要来源是自有资金，通过民间借贷的数额很有限，银行借贷所占比例更低，利用外资基本可以忽略。“两民企业”大多是民营企业，多不符合银信部门的信贷条件，部分企业仍然停留在计划经济模式下的思维方式，信用观念淡薄，想方设法套取银信部门的贷款，导致金融机构对“两民企业”“惜贷”“惧贷”。同时，湘西州金融服务和金融支持系统不健全，除了四大银行和邮储银行，其他银行只有新成立的长行湘西村镇银行和华融湘江银行，除了吉首市以外，其他县的信用社改制都尚未完成。金融中介组织匮乏，2012年9月才成立第一家贷款担保公司，除泸溪县、吉首市已成立一家担保规模较小的担保公司并开展业务外，州本级和其他县市都未建立和开展担保业务。目前的银行信贷政策对企业的信用等级要求偏高，对企业的财务状况和经营状况要求更是苛刻，“两民企业”难以得到银行资金支持。国家银信部门对少数民族地区，特别是欠发达地区的贷款采取紧缩的政策，导致湘西贷存结构极不合理，湘西特别是2008年湘西融资风波过后，金融环境一直比较严峻，贷款风险偏高，银行惜贷导致产业发展资金严重匮乏。数据显示从2008年到2011年，湘西州的存贷比只有40%左右，处于全省最低水平，且一直停滞不前(图15)。

(三)创新服务体系不完善

公共服务平台不完善，政府的技术创新服务职能发挥不好。湘西州公共服务平台不完善，现有的专业性、行业性协会少有活动，未能充分发挥应有的职能作用。据调查，会计事务所、律师事务所对企业服务较好，行业协会、各类质量检测中心次之，而各类研发机构、咨询培训机构、信息及人才服务机构对企业的创新服务微乎其微，帮助极其有限。在技术创新项目的开发与实施上，企业多为单兵作战，与高校院所等科技研发组织的合作创新少，很大程度上限制了企业技术创新的能力。从已经进行的项目联合与创新合作项目来看，合作往往停留在浅层次上，形式单一，合作松散，实质协同水平较低，多为降低创新成本。同时，湘西州信息闭塞，配套服务跟不上，市场信息缺乏和技术信息缺乏严重地影响了企业进行技术创新。信息的缺乏使企业很难从市场的变化中捕捉到重要信息和创新契机，约束了企业技术创新积极性的进一步发挥。

图15 湘西州金融机构存贷比

(四)优惠政策效果不明显

虽然各级政府不断宣传和加大对小企业的扶持力度，相关部门也陆续出台了企业融资、税收优惠、土地使用、简化办事程序、进行创业帮扶等扶持政策，鼓励银行对小企业的放贷，但“两民企业”能享受到政策优惠的不多，产生的效果和作用不明显，不会运用该政策保护和维护自己的合法权益。部分执法部门依然我行我素，对企业管理得多，服务得少，主动服务意识不强。一些职能部门出现多头执法、多头检查、多头征收现象。有的县市虽然为促进“两民企业”发展设立了政务中心，行政审批部门集中办公，实施“全程代办制”、“一站式”办理等制度，但从实际执行效果来看，服务尚未到位，还存在乱收费、乱罚款、乱摊派等侵害“两民企业”合法权益的行为，部门利益化的倾向仍然比较严重。调研发现，多数企业认为政府对企业技术创新的支持措施基本落实，但是也有企业对政府支持措施具体操作的程序不太清楚。部分企业并不认同政府的作用，花垣太丰矿山认为政府对企业技术创新可以说没有什么具体措施，只是企业创新出成果，给予一些评价和鼓励; 政府对中医药研究的扶持力度还不够，缺乏专门人才的培养和引进，锦帛钰纺织认为政府没有为企业的技术创新提供支持和便利; 花垣太丰矿山认为政府为企业的技术创新提供的支持和便利目前不明显，仅在个别创新项目上给予了一点方便。