供应链突发事件研究综述

供应链风险、供应链不确定性是与供应链突发事件紧密联系的两个概念，三者之间有很多共通之处，目前国内外学者关于供应链突发事件的研究较少，但对供应链风险和供应链不确定性的研究较详尽，因此，可通过与供应链突发事件相关联的两个问题的研究综述探索供应链突发事件的研究进程。

1.供应链风险

与供应链突发事件相关的一个概念是供应链风险，目前对供应链风险的研究较为成熟。研究主要通过界定供应链风险的涵义，对风险进行识别和评估完善对风险的预防工作，并以此做好应急的各项准备工作。风险的传导是供应链风险研究的另一个重点领域，以此识别风险在复杂供应链中变化的规律性特征。

（1）风险的定义与分类

Kaplan[27-28]用定量化的方法对风险事件进行定义，用R表示风险事件，Si表示风险事件的识别与描述，Li表示事件发生的概率，Xi表示事件的后果，

风险的类别可从风险后果角度分为静态风险和动态风险[29]，依据风险在企业中发生的位置分为运营风险和非运营风险[30]，按风险来源将其分为外部风险和内部风险[31]。

（2）风险的识别与评估

从风险管理的角度，丁伟东等[32]提出了供应链可靠性评估矩阵。马林[33]以SCOR模型为基础研究了供应链风险识别、评估与一体化管理。周艳菊[34]对国内外研究的成果从风险识别、风险评估、风险决策和管理行动实施、风险监控四个阶段进行了综述。刘冬林和王春香[35]提出了基于独立风险和已知单个风险测度的供应链多风险的综合评估法。赖友宇，郑建国[36]提出了基于数据仓库的供应链风险预警、控制与决策优化的模型。宁钟，王雅青[37]采用情景分析方法以某公司为案例进行供应链风险识别。

（3）风险的传导

叶建木[38-39]认为企业风险的传导具有双向性、非对称性、直接性、间接性、主动性与被动性等特点，在传导过程中有方向性，时间速度性和强度性。石友蓉[40]以风险传导的风险源、传播载体、传播点及风险接受者等要素建立风险传导机理模型，并认为风险传播的载体主要有技术、人才、资金和信息风险等。沈俊[41]认为要实现风险的传导必须具备一定的条件，这些条件包括企业某部门或供应链某节点企业存在风险，并且存在风险的部门或节点企业与另一部门或相关企业有利益关系；企业业务范围的大小或业务网络覆盖面的大小影响风险传导最终效果；企业业务性质及行业性质影响风险传导的速度强度；企业风险传导必须借助载体并依赖一定路径。夏喆[42]在其研究过程中认为风险在企业内部具有动态传导规律，并从阈值突变规律、混沌规律、跳跃规律和最小阻力规律四个方面深入分析企业风险传导的途径、方向和强度等特征。叶厚元[43]从风险传导的诸多因素中提归纳出企业风险传导的重要介质包括：管理部门的政策改变、产业链条上的资金流动、生产过程中的技术淘汰或创新、经营中的市场价格涨跌、跨国投资与贸易的汇率变动。

2.供应链不确定性研究

供应链中存在的不确定性是供应链突发事件产生的内部直接原因，在一定条件下，突发事件与不确定性可互为因果，相互转化。供应链不确定性的研究主要包括以下几个方面：

（1）需求的不确定性

供应链中需求的不确定是普遍存在的问题，因此预测需求的变化以及通过对供应链系统优化以实现在需求不确定条件下供应链的稳定性。赵娜[44]利用蒙特卡洛法对需求进行预测，考虑需求和采购商主、客观偏好的不确定性，建立供应商选择及定购计划的多目标模型，生产计划的多目标模型，生产商和分销商的利润模型，研究了一个生产商和两个分销商组成的分销系统在分销商不同竞争行为下单产品的订货决策问题。Xian[45]为了很好地处理需求不确定必须对供应链协调计划做必要修订。提出了集中和分散两种决策模型，从供应商和零售商合作与否进行对比，得出供应商和零售商必须加强合作的结论。Ying[46]基于需求模糊的条件，从供应链双层控制程序的角度研究需求不确定。Zhong[47]以零售市场需求不确定为假设条件，为提高供应链需求的可靠性，必须加强零售商和批发商合作，促进供应链整个流通渠道畅通。Khouja和Silver[48-49]建立报童模型，从随机顾客需求的单品种产品的单周期订货的角度解决了顾客需求不确定性问题。Juite[50]在需求不确定条件下，建立了模糊模型，提供了可选择的处理供应链管理不确定和决定供应链总量的决策方法。胡翠红[51]从定性和定量两个角度对引发顾客需求不确定性的因素进行了分析，并进一步阐述了降低需求不确定性的预防策略以及应对不确定性的柔性策略。

（2）其他不确定性因素

供应链中除需求不确定外还存在市场供应的不确定[52-54]、技术的不确定[55]。Dobrila[52]认为外部供应方的市场供应也是不确定的，以如何协调实际需要与供应商供应之间的矛盾为目标建立了模糊模型，计算出最适宜的供应量。Ohbyung[53]认为供应链中的供应和需求都存在不确定性，因此从建立协作机制促进多代理商协作入手，来加强对供应链中的供应和需求不确定的管理，进而减少不确定因素对供应链的影响。Davis[54]提出在供应链中有三种不确定因素:需求不确定、供应不确定和技术不确定。Brian[55]指出供应链中存在供应、需求的不确定性，以及技术的不确定性。Gullu[56]等把供应中的不确定性分为完全供应、部分供应和完全不供应。

（3）不确定性的预测

不确定性的预测主要是针对需求的预测，Axsater[57]建立了单个制造商多个分销商和一个集中型仓库模型的需求预测模型。Johnsotn和sweet[58-59]通过对已有数据的研究预测驼峰型需求模型。Fildes[60]提出可以通过挖掘顾客消费习惯的方式来减少企业需求预测的不确定性。 Bartezzaghi[61]提出通过对每个订单进行预测的方式实现对供应链需求的预测。

（4）不确定性对供应链库存的影响

不确定性的存在是供应链库存问题的关键影响因素之一，Natarajan和Goyal[62]研究了在JIT中针对需求不确定和供应不确定性来确定安全库存的问题。Yi-Feng和ching-Bin[63]通过统计分析各种产品制造时间标准方差，得到了确定安全库存的模型。汪云峰[64]等通过研究分析了每一类库存问题产生的原因和不确定性之间的联系。

3.供应链突发事件

对突发事件的研究主要集中于供应链突发事件的基础理论、协调应对突发事件和突发事件应急管理方面。

（1）供应链突发事件的基本理论研究

关于供应链突发事件的原因，早期的研究[64]得出供货商数量的缩减、“全球化”的发展、集中生产、业务外包是主要原因。供货商数量的缩减难于应对市场的波动；“全球化”导致的提前期延长、安全库存增加和报废率提高；集中生产使运距的增加，业务外包使供应链环节增多，两种都使风险增加，而同时又缺乏控制措施将导致供应链突发事件的产生。

供应链突发事件的形式[65]主要包括自然灾害；恐怖事件；某些行业发生的危机事件；意外事故；运营中的突发事件。

供应链突发事件特点和分类的研究方面学者的观点差异性较大[66-68]，突然性、破坏性、蔓延性、偶然性和复杂性等是普遍存在于供应链突发事件中的特点。董千里[66]提出按照导致供应链突发事件缘由因素可将供应链突发事件分为供应链外部因素和内部因素引发的两大类。由供应链外部因素引发的有自然灾害型、恐怖事件型、能源资源型等，由供应链内部因素引发的有意外事故型、系统运营型、原料供应型等。

杜守梅[69]将突发事件的扩散研究引入供应链领域，将供应链突发事件扩散定义为源自供应链系统外部或系统内部的突发事件沿着供应链网络影响到系统的其他节点企业乃至整个网络的过程。供应链突发事件扩散的后果将导致影响范围扩大、或破坏损失加剧、或性质改变升级。突发事件在供应链系统中进行扩散遵循时间性、路径依赖性、扩散可控性的规律并表现出辐射式扩散、连锁式扩散、循环式扩散、迁移式扩散四种扩散方式。扩散时间与对企业各节点的最短影响时间有关，网状供应链中则遵循最短路原则。链状供应链中的突发事件扩散导致原材料供应价格突然持续上升、供给持续减少和需求持续增加。

供应链突发事件的预测主要包括对经济波动和产业政策预测、对不可预见因素的预测评估、对供应商评估和信息风险预测。依据预测结果供应链的防御工作应从风险问题、供应渠道、伙伴选择、供应链透明度、供应链激励等方面入手。此外，信息共享的程度对于供应链防御突发事件有至关重要的作用，Gang Li[70]建立了DASN和INET模型，对比分析了不存在即时信息共享和存在信息共享的情况下，突发事件对供应链上各节点企业冲击造成的时间损失和成本损失，证明了信息共享对于缓解供应链突发事件影响具有重要意义。

（2）突发事件下恢复供应链协调的研究

为使供应链在突发事件后能恢复协调，各学者利用不同的模型及各种类型的契约分析，对突发事件扰动供应链的协调问题进行了研究。

供应链的协调研究主要集中在当突发事件对供应链产生影响时，供应商与零售商的变动情况如何通过有效策略得以减少损失，使供应链尽快恢复协调。早期的供应链协调研究大多以库存管理和生产管理为重点，研究的主体主要围绕供应商的选择和变化，认为稳定的库存对供应链遇突发事件后的恢复协调有积极的作用。Anupindi[71]和Ulko[72]分别分析了复杂供应链在供应扰动下的库存或生产管理策略。研究了如何在两个不确定的供应商间确定订货量以及其对零售商库存策略的影响，并建立了向两个供应商订货的随机库存模型进行分析讨论。Moinzadeh[73]研究了在单一供应商的情况下，供应发生扰动时的库存或生产管理策略。研究了不稳定的生产存储系统应对突发事件的最优方案，实验结果证明了选定适当的安全库存水平对于易受突发事件影响的JIT系统的重要性。Parlar[74]研究了随机需求和随机的前置时间下，当突发事件发生时的库存管理问题，对突发事件导致供应中断时通过构造每一时间段平均成本的目标函数分析得出了最优库存。Abboud[75]分析了供应商的成本函数，建立生产存储系统模型，将机器故障时间和维修时间为随机参数的运行结果与时间设定为连续参数情况下得到的结果进行了比较。

随着研究的深入，供应链的协调问题逐渐转向对各类契约的研究，运用改进的契约保证供应链能协调应对突发事件，研究的契约主要有数量折扣契约、回购契约、批发价契约、收益共享契约。此时研究的主体除了供应商之外还加入了对零售商的研究，但研究仍局限于简单的假设条件之下，假设在单一供应商构成的供应链中应对变化后的影响如何实现协调。

假设供应链由一个供应商和一个零售商构成的条件下，许明辉[76-78]研究了需求突然发生变化时，在数量折扣契约下分别考虑了集权和分权供应链的最优应对，以及在线性的需求函数下出现生产成本扰动的各种可能情况时，如何有效的调整批发价策略来协调变化后的供应链，证明了当突发事件带来的生产成本为生产量的凸函数时，数量折扣契约可以协调需求扰动下的供应链。同样在由一个供应商和一个零售商组成的供应链中Qi[79]指出当突发事件导致市场需求发生变化带来线性偏离成本时，如何通过对数量折扣契约的调整来实现集权和分权的供应链最优应对策略。在相同假设条件下Huang[80]比对分析供应链内外部环境为正常状态时与突发事件导致市场规模发生变化后零售商的最优订购量和最优订购价格以及供应链达到的协调状态，给定了不同的数量折扣契约来实现供应链的协调。

于辉、陈剑和于刚[81-84]先后对不同的契约形式进行研究，提出突发事件下供应链的协调应对策略。首先研究了突发事件对于经典的利用数量折扣协约协调的供应链所造成的影响，建议了新的数量折扣协约，给出了供应链对突发事件的最优应对策略。对于回购契约，认为当突发事件造成零售商面临的需求分布变化时，在回购契约下可以实现的供应链的协调将被打破。因此改进了回购契约使其能协调应对突发事件。其次研究了批发价契约下的供应链如何应对突发事件，研究结果表明，只有当突发事件造成需求规模变化足够大时，供应商才会调整生产计划并实时启动应急管理。随后又研究了突发事件对供应链造成的影响，认为收益共享契约可以协调需求依赖于价格的供应链系统，提出了一个新的两阶段收益共享契约用于协调突发事件下的供应链。

关于供应链协调契约其他方面的研究主要包括突发事件有可能导致供应中断并影响到生产存储系统，运用周期检查的库存系统来应对使供应中断的突发事件，运用回购契约保证供应链协调应对，确保各个供应商处的最优订货数量，产生对供应商和零售商都有益的结果[85]。曾繁慧[86]运用抗扰动性数量折扣协约以应对突发事件破坏供应链的协调。孙亮[87]认为当市场需求变化比较大时，基准的收益共享契约将不再发挥协调作用。并按照收益共享契约对供应商和销售商共担风险和收益的属性要求，设计了两阶段供应链应对突发事件的收益共享契约模型。滕春贤[88]从系统优化的角度研究了供应链系统如何应对突发事件问题。设计了具有抗突发事件性的数量折扣契约，建立了零售商面临随机需求的供应链网络均衡模型以协调供应链网络，增强抗突发事件的能力。

此外，供应链的协调研究除了运用有效的契约，还有很多学者采用其他的研究方法证明供应链在突发事件下存在最优应对策略。Xia[89]假定在包括一个供应商和多个零售商的供应链情况下，运用两级生产存储系统中最佳生产批量模型，分析突发事件带来生产启动成本、存储成本、生产率、生产成本及需求率这些参数突然变化时相应的解决方案，提出当扰动幅度不太大时，继续执行原来的计划可能是最优选择。Xiao[90]分析了在一个制造商和多个零售商组成的供应链中，当突发事件导致需求变化以及原材料供应中断时集权供应链中零售商的最优生产策略。运用收入最大化和利润最大化策略的博弈方法，分析了计划稳定策略下的优先选择。韩梅琳[91]探讨了不同合作关系下的供应链应急协调机制，构建了多智能代理技术应急协调体系结构，并提供了基于多Agent的供应链突发事件应急协调机制的初步解决方案。盛方正[92-93]研究在由一个供应商和一个零售商组成的供应链中，当供应商可能发生突发事件的情况下，供应商运用风险规避，使用罚金合同协调供应链的问题。运用自组织临界特性和极值理论求解突发事件在某时间段内发生的概率，从转移支付合同的角度说明了为使供应商尽快恢复供应能力时供应链应满足的条件。

（3）供应链突发事件应急管理研究

供应链突发事件应急管理机制主要有应急管理政策、应急管理机构、应急管理流程三个方面[94]。针对供链突发事件应急管理供应链资源协会给出了十八条建议[95]。

对于突发事件应急管理的改进多以信息化方式实现，王勇[96]提出应用信息系统来应急供应链事件。张凯峰[97]提出以量化的性能指标为基础来构建一套信息、过程与人的集成框架和一套可配置、可扩展的软件架构建立供应链例外管理系统，以便快速响应。刘建[98]建立的模糊查询模型可以查询应急管理系统中的相关信息，在突发事件发生后应急管理人员能迅速、准确地做出决策。

目前关于供应链突发事件应急管理研究的理论方法主要有通过需求函数计算、遗传算法、案例推理和灰关联分析等，冯花平[99]以需求依赖于零售价格和依赖于零售商的促销努力水平两种类型的需求函数为研究基础，对制造商生产成本、零售商购买成本、促销存货成本、价格敏感系数、促销投资敏感系数及市场需求规模发生扰动的供应链应急协调管理问题进行研究。李永新[100]利用遗传算法求解突发事件中供应链车辆路径问题，分析突发事件的路径特点以及如何在可通行的路径图中选择最优的运输路径。于璐[101]为了对突发紧急状况进行快速响应，利用案例推理和灰关联分析等方法构建起供应链突发事件应急系统。

总结以上国内外的相关文献可以看出，供应链突发事件的研究存在的问题有:

①大部分文献仅从供应链事件影响入手，对供应链突发事件的协调管理与应急管理进行了大量研究，对于供应链突发事件未形成综合研究，没有对突发事件的形成过程进行系统的理论研究，没有对其进行分析归类并就某一方面找出共性和特性并开展深入的研究。

②很少有文献是结合具体的案例进行研究，缺乏实证性。大多数文献都是单纯的就理论或模型评价的角度对供应链突发事件的协调管理与应急管理进行了研究，很少能够把定性和定量研究相结合，理论和实际相结合。

③缺乏深入的供应链突发事件产生机理的研究。虽然很多研究对突发事件产生的原因做了大量工作，但很少有对供应链突发事件的原因做出具体分析，缺乏对供应链突发事件致因要素的分类及特征分析的研究。

④对供应链突发事件的影响缺乏深入的分析。缺乏对供应链突发事件扩散影响的方式、影响的全过程进行全面综合的阐述。