工程项目的前期策划过程

工程项目的立项必须按照系统方法有步骤地进行。项目前期策划的过程如图2-2所示。

图2-2 项目前期策划过程

1.工程项目构思的产生和选择

任何工程项目都起源于项目的构思。项目的构思是对项目机会的寻求,它产生于为了解决上层系统(如国家、地区、企业、部门)的问题,或为了满足上层系统的需要,或为了实现上层系统的战略目标和计划等。在一个具体的社会环境中,上层系统的问题和需要很多,这种项目构思可能是丰富多彩的,人们可以通过许多途径和方法(即项目或非项目手段)达到目的,所以对于那些明显不现实或没有实用价值的构思必须淘汰,在它们中间选择少数几个有价值和可能性的构思,并经上层组织批准,进行更深入的研究。

2.项目的目标设计和项目定义

这一阶段主要是通过对上层系统的情况和存在的问题进行进一步研究,提出项目的目标因素,进而构成项目目标系统,通过对目标的书面说明形成项目定义。这个阶段包括如下工作:

(1)情况的分析和问题的研究。即对上层系统状况、环境状况、市场状况、组织状况进行调查,对其中的问题进行全面罗列、分析、研究,确定问题的原因,为正确的项目目标设计和决策提供依据。

情况的分析不仅要分析过去的统计资料、现实状况,而且要按照历史资料和现实状况预测未来的发展趋势,这对工程项目更为重要。

(2)项目的目标设计。针对情况和问题提出目标因素,对目标因素进行优化,建立目标系统,确定工程项目要达到的预期总目标。针对上层系统的情况和存在的问题、上层组织的战略,以及环境条件,提出通过工程建设所要达到的主要指标。

工程项目采用目标管理方法,在项目的早期就必须确定总目标,并将它贯彻在工程项目的整个实施过程中,以指导总体方案的策划、可行性研究、设计和计划以及施工过程,并作为工程项目后评价的依据。

项目构思和项目目标决定项目方向,方向错误必然会导致整个项目的失败,并且这种失败又常常是无法弥补的。项目的前期费用投入比较少,项目的主要投入在施工阶段;但项目前期策划对项目生命期的影响最大,稍有失误就会导致项目的失败,产生不可挽回的损失,而施工阶段的工作对项目生命期的影响很小。项目累计投资和影响对比图如图2-3所示。

图2-3 项目累计投资和影响对比图

(3)项目的定义和总体方案策划。项目的定义是指确定项目的目标系统的构成和范围界限,对项目的各个目标指标作出说明,并根据项目总目标,对项目的总体实施方案进行策划。

(4)项目的审查。这里的审查主要是对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。

(5)提出项目建议书。项目建议书是对项目总体目标、情况和问题、环境条件、项目定义和总体方案的说明和细化,同时提出在可行性研究中所研究的各个细节和指标,作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据。它已将项目目标转变成具体实在的项目任务。

3.可行性研究

可行性研究即对实施方案进行全面的技术经济论证,看能否实现目标,它的结果作为项目决策的依据。可行性研究包括产品市场的研究和销售的预测、项目产品的生产计划、项目的生产工艺和设备选择、厂址选择、工程的建设计划、项目的运营计划、项目整个生命期的资金计划和融资计划等。

4.工程项目的评价和决策

在可行性研究的基础上,对工程项目进行财务评价、国民经济评价和环境影响评价。根据可行性研究和评价的结果,由上层组织对项目的立项做出最后决策。在我国,可行性研究报告经过批准后项目即可立项,并作为项目初步设计的依据。经批准的可行性研究报告就作为工程项目的任务书。

5.其他相关工作

(1)在整个过程中必须不断地进行环境调查,并对环境发展趋势进行合理的预测。环境是确定项目目标、进行项目定义、分析可行性的最重要的影响因素,是进行正确决策的基础。

(2)在整个过程中有一个多重反馈的过程,要不断地进行调整、修改、优化,甚至放弃原定的构思、目标或方案。

(3)在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点,对阶段工作结果进行分析、评价和选择。