竞争优势发展阶段理论

三、竞争优势发展阶段理论

竞争优势发展阶段理论是美国哈佛大学的迈克尔·波特教授在《国家竞争优势》⁽³⁶⁾一书提出的，该理论着重讨论了特定国家的企业在国际竞争中赢得优势地位的各种条件。他认为一个国家竞争优势的形成主要受四个方面因素的影响：

（1）生产要素。它包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源和基础设施。生产要素又分为初级要素和高级要素两类。初级要素是指一个国家先天拥有的自然资源和地理位置等。高级要素则是指社会和个人通过投资和发展而创造的因素。一个国家若要取得竞争优势，高级要素远比初级要素重要。

（2）需求因素。国内需求条件是特定产业是否具有国际竞争力的另一个重要影响因素。波特认为，国内需求对竞争优势的影响主要是通过三个方面进行的：一是本国市场上有关产业的产品需求若大于海外市场，则拥有规模经济，有利于该国建立该产业的国际竞争优势。二是若本国市场消费者需求层次高，则对相关产业取得国际竞争优势有利。因为老练、挑剔的消费者会对本国公司产生一种促进改进产品质量、性能和服务等方面的压力。三是如果本国需求具有超前性，那么为它服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面。

（3）相关和支持产业因素。即与企业有关联的产业和供应商的竞争力。一个企业的经营要通过合作、适时生产和信息交流与众多的相关企业和行业保持联系，并从中获得和保持竞争力，如果这种接触是各方的主观愿望，那么产生的交互作用就是成功的。一个国家要想获得持久的竞争优势，就必须在国内获得在国际上有竞争力的供应商和相关产业支持。

（4）企业组织、战略和竞争状态因素。它们是指一国国内支配企业创建、组织和管理的条件。各类企业作为国民经济的细胞，有其不同的规模、组织形式、产权结构、竞争目标、管理模式等特征，这些特征的形成和企业国际竞争力提高在很大程度上取决于企业所面临的各种外部环境。此外，国内市场的竞争程度，对该国产业取得国际竞争优势有重大影响。国内市场的高度竞争会迫使企业改进技术和进行创新，从而有利于该国国际竞争优势地位的确立。除上述四个因素外，一国的机遇和政府的作用，对形成该国的国际竞争地位也起辅助作用。机遇包括重要发明、技术突破、生产要素供求状况的重大变动（如石油危机）以及其他突发事件。政府因素是指政府通过政策调节来创造竞争优势。波特认为以上影响竞争的因素共同发生作用，促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。

同时，波特提出国家经济发展的四阶段论。波特认为，一个国家竞争力的发展可分为四个阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。处于要素驱动阶段的国家，只从基本的生产要素中汲取竞争优势，整个国家对世界经济周期和汇率的变动很敏感，处于这一阶段的国家，生产率可持续性增长的基础较为薄弱。在投资驱动阶段，国家的竞争优势取决于一国及其企业主动投资的意愿和能力。通过大量投资，把促进经济增长的主要要素从初级阶段推向更高阶段。在这一阶段，国家的经济基础依然脆弱。在创新驱动阶段，企业凭借高技能水平和先进生产技术获得成本优势。这些企业一开始只服务于国内，但在健康的经济环境下，开始在全球范围内竞争。在这一阶段，企业拥有技术优势和将产品异质化的能力，抵御宏观经济波动的能力较强。处于财富驱动阶段的国家，投资和创新动机削弱，推动经济发展是为了保持财富。这一阶段的一个明显特征是企业寻求在低风险的情况下扩张企业，导致并购的大量增加。波特认为，一国的竞争优势是动态变化的，国内企业的激烈竞争促进其竞争力的提高，使其有能力走向国外。⁽³⁷⁾因此，虽然波特的理论并非跨国公司理论，但这种新的发展阶段的划分补充和完善了直接投资理论。

本章思考题

1.简述垄断优势理论的主要内容。

2.目前跨国公司内部贸易普遍增长较快，试以内部化理论解释该现象。

3.国际生产折衷理论的主要内容包括哪些？

4.产品生命周期理论的主要内容包括哪些？试对该理论进行评述。

5.比较优势论的核心思想是什么？

6.简述投资周期论的主要内容。

【注释】

(1)任淮秀，汪昌云等.国际投资学.北京：中国人民大学出版社，2005

(2)G.D.A.Macdougall，The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad∶a Theoretical Approach，Economic Record，36，1960，PP.13-15.

(3)任淮秀，汪昌云等.国际投资学.北京：中国人民大学出版社，2005

(4)Hymer，S.，The International Operations of National Firms：A Study of Direct Investment，Cambridge，MIT Press，1976.

(5)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(6)杨大楷等.国际投资学.上海：上海财经大学出版社，2003

(7)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(8)Johnson，H.G.，The Efficiency and Welfare Implications of the International Corporation，in Charles P.Kindleberger ed.，The International Corporation，1970.

(9)Caves，R.E.，International Corporation：The Industrial Economics of Foreign Investment，Economics，38，February，1971.

(10)Knickerbocker，F.T.，Oligopolistic Reaction and the Multinational Enterprise，Cambridge，M.A.：Harvard University Press，1973.

(11)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(12)任淮秀，汪昌云等.国际投资学.北京：中国人民大学出版社，2005

(13)Coase Ronald H.，The Nature of the Firm，Economics，1937，（4）：386-405.

(14)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(15)Buckley，Peter J.，Casson，Mark C.，The Future of the Multinational enterprise，London，Macmillan，1976.

(16)Rugman，A.M.，Inside the Multinationals∶the Economics of International Markets，London∶Croom Helm，1981.

(17)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(18)张小蒂，王焕祥等.国际投资与跨国公司.杭州：浙江大学出版社，2004

(19)Vernon，Raymond，International Investment and International Trade in the Product Cycle，Quarterly Journal of Economics，May 1966，p.191-207.

(20)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(21)胡朝霞，张明志.国际投资.北京：高等教育出版社，2005

(22)Dunning，J.H.，Trade，Location of Economic Activity and the Multinational Enterprise：A Search for an Eclectic Approach，in B.Ohli ed.The International Allocation of Economic Activity，Macmillan，London，1977.

(23)Dunning，J.H.，International Production and the Multinational Enterprises，London：Allen& Unwin，1981.

(24)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(25)胡朝霞，张明志.国际投资.北京：高等教育出版社，2005

(26)Kojima，Kiyoshi，Direct Foreign Investment：A Japanese Model of Multinational Business Operation，London：Croom Helm，1978.

(27)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(28)张小蒂，王焕祥等.国际投资与跨国公司.杭州：浙江大学出版社，2004

(29)任淮秀，汪昌云等.国际投资学.北京：中国人民大学出版社，2005

(30)Dunning，John H.，Explaining Outward Direct Investment of Developing Countries∶In Support Of the Eclectic Theory of International Production，Lexington，MA：D.C.Heath，1981.

(31)胡朝霞，张明志.国际投资.北京：高等教育出版社，2005

(32)杜奇华.国际投资.北京：对外经济贸易大学出版社，2009

(33)Ozawa，Terutomo.Foreign Direct Investment and Economic Development［EB/OL］，Transnational Corporations，http://www.unctad.org，1992.

(34)张雷，张红娅.发达国家与发展中国家企业国际直接投资比较.国际经济合作，2008（6）

(35)逄增辉.国际直接投资理论的发展与演变.经济评论，2004（1）

(36)迈克尔·波特.国家竞争优势.北京：华夏出版社，2002

(37)逄增辉.国际直接投资理论的发展与演变.经济评论，2004（1）