小微企业成长理论分析

一、企业成长理论的发展脉络

一般来说，企业成长既是数量上的增加(包含企业规模的扩张和员工人数的增多)，也是质量上的提高(包含企业经营管理能力的提升以及市场竞争能力的提升等方面)，是企业的系统功能逐渐趋近成熟、系统结构不断优化升级的渐变过程。关于企业成长的相关研究，研究者从各个角度以及不同层面进行了论述，目前主要有以下几种企业成长理论。

(一)古典经济学的企业成长理论

古典经济学的企业成长理论主要阐述的是企业可以通过劳动分工来促进自身的发展。亚当·斯密(1776)是该理论的开拓者和奠基人，他在其著作《国富论》中讲述了手工劳动工厂通过实行劳动分工来大大提高劳动生产率，给企业带来了丰厚回报。企业通过对劳动者实行分工协作，从而可以以较小的劳动成本实现较高的劳动产量，促进企业进一步发展。

(二)新古典经济学的企业成长理论

该理论是在古典经济学的企业成长理论的基础上发展而来的，其主要观点是企业的成长取决于企业的规模，而与企业的经营管理者的经营能力关系不大，企业的成长毫无主动性可言。在该理论下，企业被看作是一个生产函数，在利润最大化的既定目标下，通过调整产品的生产产量从而促进企业持续成长。

(三)新制度经济学的企业成长理论

该理论认为企业的成长过程就是企业的边界不断被拓展的过程，此外，对市场交易相关费用的节约是推动企业成长的主要动因。企业可以通过成长发展把市场中的签约、履约和违约等相关交易费用全部纳入组织内部，从而可以节约交易费用。当市场上的交易费用与企业内部的组织协调管理费用均衡相当时，企业的边界达到最大化。

(四)企业成长制度变迁理论

钱德勒(1987)认为伴随着企业成长，企业的发展规模越来越大，出现了企业的实际拥有者和管理者角色的分化，随即企业产生了新的经营管理制度。这种企业制度的变迁，一方面有利于管理者专心经营企业，促进企业的发展，另一方面也带动了经济社会体制的变革。

(五)企业内生成长理论

彭罗斯的内部资源学说被认为是现代企业成长理论的基石。该理论认为企业总存在未被利用的资源，而拥有一定的现有未利用资源是企业成长的前提。现有未利用资源不仅来自企业内部，更重要的是来源于企业新吸纳的社会资源和市场份额，企业使用自己所拥有的生产资源所产生的服务是企业成长的根本动力。因而企业的成长并非由市场环境所决定，而是由企业自身的资源以及利用资源产生服务的能力所决定。内部资源理论在此基础上建立了“企业资源—企业能力—企业成长”的总体框架。企业的物质资源所能提供的服务及其质量主要依赖于人力资源的发挥，因此企业利用资源的能力尤其是管理能力，是决定企业成长的关键。企业能力还决定了企业成长的速度、方式和界限。内部资源理论对现代成长理论的研究有着承前启后的作用，使成长理论的研究更加成熟。该理论首次将企业成长的决定因素表述为资源和管理能力的共同作用，将企业的内部资源和吸收与利用内外部资源的能力视为企业成长的全部动力，强调了企业内部机制的作用。然而该理论也不可避免地低估了外部因素对企业成长的作用，并且该理论在说明管理与资源的重要性关系上缺乏作用机制形成的理论解释。

(六)管理学派的成长理论

随着管理学科的发展，纯粹从管理学角度研究企业的成长催生了管理者理论、成长战略理论和组织管理理论。管理者理论认为现代企业在所有者与经营者分离、所有权与实际控制权独立后，企业管理者成为企业成长的直接主导者，企业成长的动力来自于企业管理者对企业发展壮大的追求。该理论将企业成长与公司治理联系起来，突出了公司治理对企业成长的影响。成长战略理论从企业战略的角度分析企业发展与成长方向的选择，论述了市场份额、产品开发和多元化经营等对企业成长的影响，引导人们从战略管理的角度研究企业成长的影响因素。组织管理理论侧重于组织结构、职能与权力的研究，将企业成长视为组织变革的过程，强调在变革过程中“危机”的作用。“危机”使得企业由一种组织结构变为另一种组织结构，而这种变革的过程便是企业成长的过程。管理学派的成长理论往往忽视了外部环境对企业成长的影响，过于强调人力与制度对成长的作用，但该理论在研究问题的角度上开创了新的空间，并且为企业成长能力的评价提供了新的理论依据。

(七)生态学成长理论

相比于前者，生态学成长理论更关注外部环境对企业成长的影响。该理论从生态学的角度分析企业成长，将企业视作环境中的有机整体，因此企业的成长和灭亡是必然过程，其中外部环境是直接主导其生存、发展和灭亡的力量。这种理论在一定程度上解释了企业成长及其生命周期的相关问题，但将企业与有机生物进行类似性的分析明显具有局限性。企业不可能像生物体适应外界的自然选择一样，缺乏主观能动性，企业的发展是与环境互相影响和交流的过程，并且企业群体对环境有着较强的改造能力。

二、企业成长的本质及其原理

(一)企业成长的本质

企业成长是一种可持续发展能力的体现，它是企业持续经营的前提，在企业运作过程中表现为企业规模由小变大、经济效益不断提高以及组织结构日渐完善等，同时也表现为企业与外部环境互相协调、影响以及适应能力增强。

企业的成长是不断发掘和使用未利用资源的过程，而并非仅仅等同于企业财务报表数值增长的过程。黄建在其博士论文《企业持续成长评价和预警研究：理论、方法与实证分析》中也指出，企业增长与企业成长是两个既有联系又有明显区别的概念。企业增长是一个数量概念，企业成长既是数量概念又是质量概念;企业增长是企业发展的目的、前提和结果，企业成长是企业增长的动因和手段。在企业的发展初期，企业内外部的微小变化其实是企业成长能力的原始积累，企业的各项指标数据并没有显著上升，随着企业成长能力的不断增强，最终导致企业发展壮大并发生整个体系的质的跃迁。因此，企业成长的过程不能片面地理解为企业始终保持加速增长的状态，企业成长需要经历酝酿期、发展期和持续经营期。

企业成长是企业整体的发展优化，而不单纯是利润或者经济效益的提高。因此企业成长是量变和质变的统一，是两者同时并存的持续性发展状态。在量的成长上，表现为企业资产规模的壮大、员工数量的增加、营业利润的提升、销售额的增长、研发效率的提高以及市场占有率的提高等方面;在质的表现上则有企业经营效益的提高、员工素质的提升、生产力的改进、内部控制的完善、自主创新能力的提升、企业文化的深入人心以及企业社会贡献能力的扩大等。量变与质变的辩证统一在企业成长能力上有着深刻的体现，成长的量变与质变是同时存在并且互相作用的。首先，企业利润以及资产规模的增加必将促使企业实力的增强。企业有能力优化自身人力资源结构，有利于更好地分析企业经营效率并制定更为科学的战略规划，同时有利于优化企业组织结构和提高企业核心竞争力。其次，企业自主创新能力和研发能力的增强为提高企业产品质量和市场占有率提供了强有力的保障。企业实力的增强以及内部控制的完善必定会带来企业经营能力的提升;同时，企业经营效率的提高、生产力的改进以及内部控制的完善必然会促使企业经营绩效和获利能力的提高，相应地也表现在成本降低、利润上升以及产品市场占有率扩大等量的增长的方面。最后，两者的持续共存推动着企业的整体优化和持续发展。

从系统论的角度来讲，企业的成长实际上是环境适应能力的提高。企业的外部环境既包括政治法律、经济文化、政策法规、地域人口等宏观因素，也包括市场环境、竞争对手等微观因素。企业与外部环境互相协调和共存能力的增强依靠企业内部组织结构、企业制度的完善来实现。可见，企业成长的最终目的是适应日益变化的外部环境，而手段则是通过完善企业本身以及更有效地使用企业未利用资源等。企业成长的本质既是外部环境适应能力的提高，又是企业自身资源配置的优化，两者正是企业成长在内外部两方面的体现。

(二)企业成长的原理

无论对于哪个企业来说，发展壮大甚至老化灭亡的过程是客观存在的。那么，究竟是什么力量导致它的生存发展和不断成长?该力量如何作用于企业?对此理论界存在着以经济学主导和以管理学主导的两种解释方法，分别从不同角度剖析了企业成长的内在机理。

1．规模经济和范围经济理论

在经济学里，规模经济指随着生产能力的扩大，单位成本有下降的趋势，即长期费用曲线呈下降趋势。从斯密的著作开始，人们认识到分工可以提高企业的工作效率，规模越大的企业，其分工也必然更详细，最早的规模经济概念便由此产生。规模经济的研究是从单个工厂开始的，一个工厂的生产效率往往与它的生产规模有一定的联系。在生产技术条件不变并生产同类产品的条件下，生产规模越大，工厂的生产效益随之增加，产生规模经济。但是，这种趋势并非没有限度，当生产规模扩大到一定程度时，生产效率反而会随着规模的扩大而逐步下降，出现规模不经济情况。规模指的是生产的批量，具体有两种情况。一种是生产设备条件不变即生产能力不变的情况下的生产批量变化;另一种是生产设备条件即生产能力变化时的生产批量变化。规模经济概念中的规模指的是后者，即伴随着生产能力扩大而出现的生产批量的扩大。规模经济存在的原因有以下几点：①专业化程度提高，随着企业规模的扩大，其分工也必然更详细，员工各司其长，生产效率得以提高;②学习效应，随着产量的增加，工人的熟练程度也随之增加;③规模的扩大可以有效地分摊费用，并有利于资金的周转，例如当规模扩大后，分摊到每一件产品的固定成本就会随之减少;④运输、采购原材料等方面存在的批量的经济性。

范围经济指由厂商的生产范围而非规模扩大带来的经济，即当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。范围经济认为，把两种或更多的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低，因此很多企业进行多样化或多元化经营，这样不仅可以通过范围经济来更好地利用现有资源、降低成本，也可以挖掘潜在机会产生新的经济增长点，甚至有利于企业分散经营风险。总之，这些都是为了追求更多的经济性。

人们通常认为企业发展成长的关键在于其自身能否更经济有效地运作，而企业资源的更有效利用必定会使企业生产成本降低、生产和销售其产品(或服务)的能力提高。而无论是规模经济还是范围经济，无疑都有益于生产成本的节约。对于企业而言，规模增大以及经营多元化的增强不仅得到了经济性，并且有助于公司治理的完善、企业形象的提升和企业文化的认同等。规模经济和范围经济在企业成长中各自发挥着潜在的作用，使企业经营效益增加和企业质量提升。在同样的市场环境中，两种经营方式不仅优化了企业资源配置，而且对企业成长产生推动作用，是促使企业持续成长的根本动力。

2．成长经济理论

成长经济(Growth Economics)是站在管理学的角度对企业成长的动力进行分析，相比于规模经济或范围经济的大量或多样生产而带来的成本降低，成长经济更强调企业内部资源使用效率的提高。在市场中，一些小企业在资源有限的情况下能够与大企业相抗衡并发展壮大，其关键在于有效利用了资源;而有些大企业虽然具有强大的规模和经营多元化优势却依然会发生亏损和倒闭的情况，这是其资源配置效率逐渐下降的结果。因此，成长经济与经营规模以及经营范围无关。持该观点的人认为经营资源的配置关键在于“有效”，而不在于“多少”。

较为完整地论述成长经济的是英国的彭罗斯女士。她指出企业的成长基于对企业内部拥有但却未利用的资源的不断挖掘，企业内部总存在这些未利用的资源，它们是企业成长的前提。如图1-1所示，企业在一定资源的基础上通过“能力”这项催化剂最终促使企业成长。成长经济理论指出，成长中经济性的产生归因于未利用资源的有效利用、企业成本结构改善、人力资源的成长以及企业间的影响等方面，具体如下：①未利用资源的有效应用。企业在经营活动中会不断地积累各种经营资源，这就必然会产生现在未能完全利用的资源。这里所指的资源既包括实物资源，也包括隐形资源，如新的技术、品牌资产、销售网络、管理能力、员工技能等。这些资源产生于现有业务，但也可用于新的业务。有效运用这些未能充分利用的资源，就会产生经济性，使企业进一步成长。②企业成本结构改善。企业的经营成本包括原材料成本、设备折旧、营业费用、工资等。通过技术革新、强化管理、提高效率，企业可以改变成本构成来降低平均费用，提高企业的经济效益。③人力资源的成长。这部分是由人力资源的主观能动性衍生出的增长动力，企业不仅是一个经济组织，而且是一个社会组织，企业的成长伴随着组织的成长，而组织的成长会给组织成员提供各种激励要素，调动员工为企业做贡献的积极性。④企业间的影响。企业的成长和市场地位的上升，可以刺激其他企业的成长欲望，其他企业的成长又反过来形成对自己企业的压力，这种企业间的影响能够激发企业的活力。

图1-1成长理论

因此，依托于未利用资源产生的服务是企业成长的内在动力，并且企业成长的好坏主要取决于对这部分资源利用的效率，而这又主要取决于企业的管理能力。管理能力表现在企业组织制度的有效性、内部控制的完善性、人力资本的优越性等方面，企业能够根据外部环境变化，积极主动地调整自己的产品结构、技术结构、资本结构和组织结构，迅速提高竞争力，保持良好的运营状态。可见，包含资产规模、营业收入、经营绩效、市场预期等因素的未利用资源和包含组织制度及人力资本等因素的管理能力共同构成了企业的综合素质，并直接左右企业的成长。

三、企业成长的影响因素分析

企业成长的影响因素不等同于其成长的决定因素。企业成长的决定因素来自企业资源的配置以及对未利用资源的使用。影响企业成长的因素可以分为企业外部因素和内部因素。前者更为复杂，因此其影响力不容忽视;后者是企业内部由管理行为主导的相关因素，它对企业成长构成主要的影响，甚至决定着企业成长的方向和界限。

(一)外部因素分析

系统论指出，一切开放系统时刻都在与外界环境发生着物质、能量、信息的交换，企业这样一个置身于市场经济当中的实体也不例外，作为系统要素时刻与外部环境发生着各种交流。在与外部环境互相影响和作用的过程中企业得到了发展。而当外部环境发生变化时，企业如果不能够正确应对，则必然会陷入困境中。

对于企业来说，影响其成长的外部环境分为宏观环境和具体环境两种。宏观环境是指企业本身不能对其施加影响，只能通过调整自己来适应的大环境，包括政治法律环境、经济环境、社会文化环境、人口与地域环境等。

政治法律环境是指一个国家或地区的政治制度、体制、方针政策、法律法规等。这些因素常常制约、影响企业的经营行为，特别是影响企业较长期的投资行为。首先，国家政局稳定是营造经济发展和市场需要的基础，也是企业正常经营的保障。特别是在涉及对外贸易的企业中，国内外政局的变化直接关系到企业的经营能否持续。其次，政治法律环境对企业成长的影响主要表现在政府制定的方针政策，如物价政策、财政政策、货币政策等。这些都会给企业的经营状况带来影响。政治环境很大程度上引导着企业产品生产和市场营销的方向，法律环境则为企业规定经营活动的行为准则。政治与法律相互联系，共同对企业的经营活动产生影响。

经济环境是另一个影响企业成长的重要因素，它包括居民收入与支出、产业结构、经济发展状况、银行利率、货币供给等。企业与经济环境的互相影响最为直接，例如消费者收入与消费的变化带来的经济状况的改变，以及由此带来的市场需要变动以及生产销售方式变化，都对企业的经营和发展产生重要的影响。

社会文化环境指的是在一定社会形态下形成的价值观念、道德规范、宗教信仰和风俗习惯等的总和，它们共同影响和制约着企业的经营发展。在不同的社会文化环境下，企业经营活动的方式必然有所区别，如企业应当针对不同的文化环境制定不同的营销策略，组织不同的营销活动等。

人口与地域环境包括企业所处环境的人口数量、教育状况、地理特征、自然资源等。人口环境影响着企业产品研发、生产计划的制订;地域环境则影响着企业更多决策的形成，如地理位置、资源的获得难度都将影响到企业的运输方式、成本控制以及长远的战略规划等。外部宏观环境在影响企业成长的同时也互相影响，无论哪种环境都不是独立存在的，它们自身存在着各种信息、能量的交换，也通过影响企业以及产生的反作用而互相改变。

影响企业的具体环境是指直接与企业日常经营产生紧密联系的中微观层次的外部因素，主要包括市场竞争状况、市场需求和产品的市场评价等。市场中如果存在着较为有力的竞争对手，会给企业带来一定的紧迫感，在行业内企业为了保持市场份额、获得预期利润，就要在竞争中及时调整营销策略、提高技术水平、加快资金周转等。企业只有不断完善自身才能够在竞争中更好地生存和发展。对于企业来说，竞争对手的压力是企业成长的最有效动力。市场需求和产品的市场评价，尤其是产品的市场占有率不仅会影响企业的经营战略，而且直接影响企业的利润等经营成果。

(二)内部因素分析

影响企业成长的内部因素主要包括企业目标、企业人力资源、企业制度与文化以及企业创新意识等。

1．企业目标

企业目标是指实现企业宗旨所要达到的预期成果，不仅包括短期内预期实现的目标，也包括企业远期的战略规划，因而企业目标直接影响企业成长的方向与速度。企业目标能够指导企业资源的分配方向，激励员工工作，衡量经营活动成效，创造良好声誉和品牌形象等。没有目标的企业是不能够生存和发展的，只有树立了企业运营的目标，企业的存在才是有意义的。首先，不同的企业目标可能需要不同的管理方式或者制度安排来与之相适应，这必将影响到企业的资源配置。其次，目标的科学性、有效性和针对性能够为企业提供一个合适的成长平台，为企业的发展和完善提供更有利的帮助。最后，在企业实现目标的过程中，企业得到了预期的发展，企业实现目标的过程也正是企业成长的过程。

2．企业人力资源

企业人力资源分为两个部分：一是企业员工素质，即企业基层员工的能力、态度和信心等;二是在企业有领导权、能够直接参与和进行决策的实际管理者的素质。企业员工的综合素质影响着企业的生产效率和经营成果。企业员工的技术、知识、工作热情、归属感和团队精神等会影响工作的实际成效，并因此影响企业成长的速度。不同的企业之所以能够在市场中有不同的表现，企业管理者起了极为重要的作用。他们的素质与能力直接影响企业的经营绩效与竞争状况，甚至直接决定了企业的生存与灭亡。在企业中，关系到企业成长的决策直接由管理者作出，例如企业是否进行多元化经营、是否需要调整资本结构、运用怎样的激励政策等，这些都直接影响到企业的经营状况和发展水平。

3．企业制度与文化

企业的组织结构和制度安排与企业运营的效率有直接的关系，通过影响信息沟通质量、组织应变能力、目标考核机制等因素作用于企业整体的运行效率。企业的组织结构设计合理并且与企业特征相适应，能够提高企业横向和纵向的信息沟通效率，对目标的执行具有更及时的反馈，并且在应对市场变化和不确定因素上能够发挥更为灵活有效的作用。企业文化是企业的灵魂，是推动企业发展的不竭动力。它包含着非常丰富的内容，其核心是企业的精神和价值观。这里的价值观不是泛指企业管理中的各种文化现象，而是企业或企业中的员工在从事商品生产与经营中所持有的价值观念。

4．企业创新意识

企业创新尤其是技术创新是企业发展的第一推动力，是企业赖以生存的支柱和持久发展的本质所在。而企业创新能力和成果的产生关键在于企业培养和保持良好的创新意识，不仅是企业家如此，整个企业内部都应当树立一种革新求异的开创精神。企业创新的过程不完全等于企业成长，但企业成长的动力源于企业创新的动力，对一切效率的追求实际上是对企业方方面面的不断革新。企业新技术的引入、产品或工艺的创新提高了企业信息化的水平，增强了企业管理能力，有利于企业的生产销售和盈利能力的增强。企业新的经营理念以及管理方式的诞生也会为企业开创新的发展机会和经济增长点。

四、小微企业的成长特征

关于小微企业成长的内涵界定，学者研究的关注点各有偏重。一般来讲，小微企业的成长主要指规模的扩张，如企业的员工数量、销售额、市场份额等的增长。同时，我们应当看到，伴随着量的增长，企业也在发生着质的变化，如企业功能逐渐完善、资源利用能力提升、经营结构不断优化等。此外，还有很多学者开始从企业内部知识积累的角度来探讨企业的成长问题，并在使用演化论研究方法的基础上逐步形成了企业知识理论。帕维特和奈尔森作为企业知识理论学派的研究者，认为企业在成长过程中对知识资本的累积，如企业的价值观、行为方式和战略规划等共同构成了企业的竞争优势，决定着企业的成长边界。企业作为生产性知识和能力运用的载体，其对知识积累的差别状况决定了企业间竞争优势和成长潜力的不同。

中小企业由于规模和组织形式的差异，其成长具有与大企业不同的特征，具体如下：第一，增长能力较强。中小企业的发展阶段一般处于成长期，其业务增长处于上升阶段，因此相比于大企业，其财务数据的增长较为明显。成长能力的一个重要表现是强大的业务增长能力。第二，受外部环境影响大。中小企业在成长过程中，相比于大企业，其适应和改变外部环境的能力较为有限，对外部环境的关注更为密切，并且外部环境对中小企业成长的影响也更为突出，中小企业更为重视外部环境的变化以及所带来的市场、行业等的变化，其成长也是对外部环境不断适应的过程。第三，组织管理能力尤为重要。中小企业的成长一般基于业务的增长，而忽视了企业内部管理要素的改善。因此，组织管理能力的优化将使企业的增长更直接地转化为企业的持续成长。第四，制度普遍不完善。成长的过程是制度层面完善的过程，制度层面不尽完善是中小企业成长的最大阻碍，中小企业在发展中也逐步认识到应当重视对制度层面的完善，尽可能地发挥人力资本最大的价值。因此，优秀的中小企业在成长的过程中不断地伴随着对企业制度、程序的完善。第五，创新能力是其持续成长的关键。中小企业实现持续成长，其基础是企业质和量两个层面的优化，而不是单纯依托于快速增长的利润。中小企业的增长存在瓶颈，创新能力的融入对企业经营层面和管理能力的改善有着极为深远的影响，也为企业做大做强提供保障。第六，融资能力成为影响企业发展的主要问题。目前中小企业发展存在的最大制约因素就是融资问题，中小企业的融资能力成为企业关注的焦点，融资能力弱带来的资金短缺以及一系列问题成了近年来多数中小企业倒闭的直接原因。目前中小企业的成长与其融资能力有着很大的关系。