自主创新的优势及风险

三、自主创新的优势及风险⁽⁵⁾

（一）自主创新的优势

自主创新作为率先创新，具有一系列的优势:①自主创新的成果一般都属于创新企业内部所有，这使得技术创新主体能够在一定时间内掌握与控制某项核心技术，为创新企业带来先发优势，在竞争中占据有利的地位，同时有助于树立良好的企业形象。②在创新的开发与实施过程中，有利于创新企业积累生产技术和管理经验，为后续的生产经营、市场开拓以及新产品开发奠定了扎实的基础。③在一些技术领域的自主创新往往能够引发一系列的技术创新，带动一批新产品的产生，推动新兴产业的发展。④由自主创新开发出的新产品初期在市场上都占据垄断地位，可以使企业获得超额利润，同时也能够率先与供应链的上下游各方建立稳固的关系。

专栏6-1

自主创新过程中的风险

据统计，在美国基础性研究的成功率仅有5%，在应用研究中有50%能够获得技术上的成功，30%能够获得商业上的成功，其中只有12%的创新能够给企业带来利润。除了巨额的研发投入与巨大的市场风险以外，一旦技术被开发出来，由小规模的开发试制到大规模的生产也需要一个过程，这往往不是一帆风顺的。美国Raytheon公司于1946年首次推出了微波炉，但是由于产品的设计和成本等问题，长期都未能打开销路，直到70年代微波炉市场才开始活跃，最终走出了20多年的市场沉默期。自主创新企业在市场开发与前期的消费观念、产品概念等的导入上也需要投入大量的资源，这具有很大的外溢效应，市场开发的收益很容易被其他跟随者无偿占有。最后，在一些法律不健全、不完善的地方，知识产权也一直是困扰技术领先者的一个问题。

Intel公司的计算机微处理器、北大方正的中文电子出版系统等都是自主创新的典型的例子。1970年，Intel自主开发出了世界上第一块微处理器Intel4004，在随后的时间里又相继推出了Intel8080、Intel80386和Intel80486系列，1994年该公司提出的Pentium系列处理器风靡全球，最终确立了它在世界微处理器上的霸主地位。北大方正集团公司创立于1986年，是由北京大学创办的一家高新科技企业。由北大方正历时10余年自主开发的中文电子出版系统凝聚了公司在图文处理方面的核心技术，成为了公司的核心产品。目前北大方正已经成为全球最大的中小电子出版系统供应商，用户遍及中国大陆、港澳台地区、东南亚、北美和欧洲等地。

（二）自主创新的风险

通常新技术领域的探索都具有较大复杂性，因此要求企业必须具备雄厚的科研开发能力，同时需要巨额的人力、物力与财力的投入，加之研发周期一般都比较长，因此，创新主体所面临的风险较大。能否产生技术突破、何时产生技术突破、何时及如何将新技术商业化等都是企业难以预料的，这就使企业面临着极大的风险。而且在自主创新过程中，这种风险是由单个企业承担的，没有别的企业与之共担，所以自主创新中的财务风险、技术风险及市场风险较高。Chandler等人（2000）证明了自主创新与风险正相关。⁽⁶⁾

企业所从事的自主研发活动都具有很高的不确定性，如果成功了，则会给企业带来竞争优势；如果失败了，则会给企业带来相当大的财务风险，因此，从事自主创新的企业要面对技术的不确定风险。即使自主研发成功了，推出了自己的新产品，也不见得能够在市场上受到买方的欢迎，因此，自主创新又要面临较高的市场不确定性风险。

除了有财务风险、技术风险及市场风险外，自主创新还具有高投入性的特点。自主创新作为一种创新模式，具有很大的市场不确定性和技术不确定性，高投入并不一定伴随着高产出。为了在市场竞争中处于主动地位，企业在进行自主创新时，要投巨资于技术研究与开发，Hitt Hosdisson，Johnson和Moesel（1996）证明了研发费用与自主创新正相关，此外，自主创新必须保有一支实力雄厚的科研队伍、较丰富的技术成果积累；在市场营销方面，自主创新企业需要在市场开发、广告宣传、用户使用知识普及方面投入大量的资金，努力挖掘有效需求，打开产品销售的局面。由于这种广告宣传对用户所起的作用在很大程度上是一种新产品概念和消费观念的导入，因此，其投入具有很强的外溢效果，即相当部分的投资收益将被模仿跟进者无偿占有，而所有的研发及商业化中的费用都由企业独自承担，所以成本较大。