企业自主创新概述

一、企业自主创新相关理论基础

(一)自主创新及其模式

自主创新是众多创新模式中的一种。关于自主创新的概念,不同学者有不同的定义。在理解“自主”的基础上,笔者认为,自主创新是指创新主体,依靠自己的资源,通过自身努力,攻克技术难关,获得自主知识产权并将科技成果商业化以达到预期目标的创造性过程。自主创新的实质是“依靠自己创新”。显然,自主创新包括技术创新、产品创新以及管理创新等多方面内容,但更主要是技术上的创新,故本文所讨论的自主创新是技术自主创新。关于创新战略,传统分为自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略等。本文探讨的是企业自主创新战略。

(二)自主创新模式

模式是解决某一类问题的方法论。如果把解决某类问题的方法提升到理论高度,那就是模式。在不同的领域有不同的模式。在创新中,创新模式主要是指创新过程中有关技术的选择、开发组织、应用与扩散方式等的总和。因为创新过程中涉及诸多资源要素的整合方式,这些因素在组合、配置方式及其结构上的差异,就构成了不同的创新模式。关于自主创新模式的界定,笔者认为只要创新主体最终掌握了某一核心技术,该技术商业化获得成功,并从根本上具备进一步自主创新的能力,就是一种自主创新模式。

王立军(2006)在研究浙江民营企业自主创新时提出几大模式:基于块状经济的集群创新,基于资源配置全球化的跨界创新,依托高校、科研院所的产学研联合创新。王森、胡本强、蒋宗峰(2005)认为企业自主创新并不排斥国外技术,应在充分利用全球技术资源的基础上,采取多种方式实现自主技术创新。自主创新可通过成熟技术的自主集成,获得集成技术的创新,也可在已有技术的基础上,进行改进创新。关于创新模式的界定只要最终结果是掌握了核心技术,并从根本上具备进一步自主创新的能力,就是一种自主创新模式。企业自主创新模式包括四种:围绕产品生产技术、工艺进行改进提升的创新模式;围绕要素来源的创新模式:围绕市场的创新模式:围绕高新技术、发明的创新模式。李刚、陈昌柏(2006)将企业自主创新模式分为基本发明创新、核心技术创新、改进技术创新、产品设计创新和传统文化创新。国家“十二五”规划中提出要大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进创新能力,这三种能力对应三种创新模式。本文依据技术的来源,将企业自主技术创新模式分为原始创新模式、引进创新模式和集成创新模式。

二、企业自主技术创新特点

(一)技术突破的内生性

自主创新的核心技术源来自企业内部,是企业依靠自己资源,通过自己的研究与开发而获得,这是自主创新的本质特点,也是区别其他创新战略的根本性标志。值得注意的是,企业完成某项创新,需要多项技术。自主创新并非要求企业对所有的技术进行独立研究与开发,只是研究与开发其中的核心技术,打通创新中最困难的技术环节,独自掌握核心技术原理即可。那些辅助性的技术,如觉得有必要自己研发就自己干,否则可以通过虚拟经营的方式委托给别的企业进行或从别处购买。

(二)知识与能力支持的内生性

知识与能力支持是创新的基础,也是创新能否成功的必要条件。从项目的研发到最后的商业化过程中的每个环节都离不开知识与能力的支持。根据自主创新的定义就知道,在整个自主创新过程中,除了那些辅助性的技术,可以通过虚拟经营的方式委托给别的企业进行或从别处购买外,主要依靠自身的知识与能力进行创新。因此,企业选择自主创新战略,决定了知识与能力支持的内生性。

(三)技术与市场的率先性

自主创新的成果具有独占性。这种独占性是受到法律的保护的。不过有一个前提条件——注册。根据国家相关法律先申请并注册为产权拥有者。自主创新追求成果的独占性的同时,自然追求技术与市场的率先性。事实上,企业自主创新的成功意味着率先获得技术与市场。技术的率先获得是显然的。当技术研究与发展获得成功后,必然投入市场以进行商业化。正因为技术的率先性导致市场率先占领。这正是创新主体所追求的目标。

三、自主技术创新战略的利弊分析

(一)自主创新战略的优点

自主创新是企业技术创新的最高境界,是企业成为技术领先者和市场领袖的根本标志;它有利于企业率先掌握核心技术,是企业在行业中取得领先地位、低成本优势所采取的重要战略;企业自主创新一旦成功,便可迅速占领市场,并有可能确立技术标准,从而取得在行业竞争中的绝对优势,获得高额利润。自主创新的基本特性决定该战略具有其他创新战略所不具备的优势。主要包括技术垄断优势和市场竞争优势。

技术垄断优势。通过自主创新获得的技术具有率先性。因其他企业尚没有该技术,该技术产品进入市场后,可能领导整个行业,形成行业的技术标准与技术规范,自然形成比较强的技术壁垒。新技术一旦出现,部分同行企业可能采取模仿战略,但一时难以解密,有的甚至根本不可能破解其核心技术。如可口可乐公司的配方、微软的操作系统和英特尔的处理器就是典型例子,这些公司因技术的垄断而获得相当丰厚的垄断利润。

市场竞争优势。市场的率先性使企业在激烈的竞争中处于优势地位。一方面,由于技术的率先性,率先企业生产的产品具有竞争优势。这种优势表现在产品的质量和成本控制两方面。由于采用新技术,产品质量相对好些;由于掌握核心技术及其整个产品原理,在成本控制方面更有效些。另一方面,率先进入市场者,形成有利于自己的技术标准,凭借技术垄断优势,左右整个行业的发展,甚至产生新的产业。如美国杜邦公司,通过对塑料、化纤和橡胶合成材料的自主创新,在一定程度上控制了世界化工原料市场,推出诸如尼龙、乙烯、合成橡胶等新产品,引起汽车、服装等行业的变化。此外,率先进入者的产品率先占领消费者市场,形成竞争优势。如汉字“五笔”输入法,率先推出被人们所接受。尽管随后又有诸如“郑码”“微软拼音”等各种快速输入法,但消费者习惯“五笔”输入法后,不愿花时间熟悉其他方法,因此“五笔”输入法一直占主导地位。

(二)自主创新战略的弊端

事物总存在利与弊两个方面。自主创新战略同样具有弊端,其中最大的弊端在于高投入与高风险。自主创新是三种创新战略中的最难的一种,需要投入比其他创新战略更多的人力、物力与财力。国家统计局公布的大中型工业企业自主创新统计资料显示,2010年我国R&D研究人员255.4万人、研究经费7062.6亿元;开展R&D研究项目情况是:项目数36494项、项目人员515874人、项目经费7935561万元,平均每个项目投资约217万元。然而,高的投入并不能保证最后创新的成功。面临技术与市场双重风险。据统计,在美国,基础性研究成功率为5%,技术开发的成功率约50%。即使研究与开发成功,市场的商业化也不一定成功。根据曼斯菲尔德对美国三家大公司自主创新项目调查,发现60%的创新项目研发成功,30%的项目商业化成功,12%的项目给企业带来经济效益。

四、自主创新战略的实施动因

自主创新是所有创新中难度最大的一种。根据有关机构的不完全统计,我国自主创新的成功率不到30%。如此低的成功率,为何“沉舟侧畔千帆过”?究其原因,企业实施自主创新的动因主要包括以下几个方面。

(一)技术衰减

技术衰减是指技术随着时间的推移,其价值逐渐降低。因为技术衰减,导致包含该技术的产品失去竞争力,促使企业寻求新的技术。在难以获得先进技术的情况下,企业只有选择自主创新才能克服技术衰减。换言之,技术衰减要求技术的更新换代,技术更新换代期待创新,自主创新导致技术更新换代,因此技术衰减促使企业自主创新。

(二)企业生存的需要

当某技术衰减达到一定程度时,以该技术生产的产品技术寿命很快结束,企业不得不采取措施以延长技术寿命。当企业无法从外界获得更新的技术时,迫于生存的需要,企业只有选择自主创新。

(三)高回报率的诱惑

作为高风险的回报,自主创新的成功能够为创新主体带来丰厚的利润。微软和因特尔就是很好的例子。因为一旦创新成功,企业在该技术是领先者,在一定程度上可以垄断市场或者至少可以指定技术标准从而左右整个行业,最终获得高额利润。

(四)国家安全的需要

有国才有家,保卫国家的安全是每个公民义不容辞的责任。企业是自主创新的主体,通过自主创新为国家提供具有完全自主知识产权的先进技术,从而可以摆脱对外国政府与技术输出企业的依赖,从技术的角度保证国家机密不外泄,让国家安全得到保障。

五、自主创新战略的实施条件

企业自主创新战略的实施是一项十分艰巨的任务。显然,并非所有的企业都能独自进行自主创新。原因是企业实施自主创新必须具备必要的条件。

(一)创新能力

自主创新需要很强的创新能力,这些能力有一部分完全来自企业内部,靠企业积累逐渐得到加强。创新能力取决于创新人才,高素质的创新人才是企业自主创新成功的关键。人才来源于企业的培养和引进。还有一部分来自企业外部,通过合作等途径为我所用而获得。对于创新人才,“不求其所有,但求其所用”是多数企业的一贯做法。对中小企业而言,“借鸡生蛋”是自主创新人才战略的一个重要方面。

(二)创新机制

创新是一项难度很大的工作,需要具备创新能力的人去进行。但是,缺乏创新意识与创新氛围的企业是难以进行自主创新的。为此,必须建立健全创新机制,激励企业内部所有员工积极参与自主创新活动。对创新做出贡献者,依据其贡献大小,给予物质奖励与精神激励。同时,通过激励机制,吸引企业外部优秀人才,加强本企业创新能力。

(三)资金实力

创新需要投入大量的资金,自主创新更是如此。既然企业选择自主创新战略,必须具有较为雄厚的资金实力。虽然创新资金并不要求完全为企业自有资金,但总的资金投入是必须达到的。因此,企业还必须具有比较强的融资能力,以弥补企业自有资金的不足。

(四)营销能力

自主创新是一个自项目选择、研究与开发到商业化的过程。技术研发成功只是创新成功的关键性的一步,要取得完全成功还需商业化成功。商业化成功取决于企业的营销能力。这包括市场预测分析能力、市场开拓能力以及新产品的推广与销售能力。

(五)风险防范能力

自主创新项目成功率比较低,投入的成本比较大。如果所选择的项目创新不成功,轻则影响企业的正常发展,重则导致企业破产。美国铱星公司破产就是典型例子。基于此,企业选择自主创新战略必须具有较强的抵抗风险和防范风险的能力。

企业自主创新的实施还必须拥有一个良好的创新环境。良好的环境依靠国家与各级政府的创建,主要包括培养创新型人才、加强基础研究与创新以及建立健全知识产权保护制度等。