专利布局四要素

1. 时间

也就是选择在何时申请专利。技术的成熟度、竞争对手的研发程度决定着企业何时将研发的技术从技术秘密转化为专利申请。

专利申请活动必须与产品研发和上市计划相配合。不成熟的申请对专利工程师和研发者造成压力，在商业价值明确以前申请专利会产生额外的费用。反过来，如果过度拖延，竞争对手可能抢先布局专利。另外，还要考虑专利公开之后对目前和潜在的竞争对手相关的技术开发有多大的帮助。如果竞争对手在这方面的技术开发尚处于蒙昧状态，那就没必要申请专利，有些专利技术是一点就透的，特别是对生产研究相关产品的竞争对手来说; 但是，如果竞争对手的技术已经日渐成熟，那就要赶快提起专利申请。决定专利申请时机一直是一个挑战，必须要一个专利监控系统指导，保证及时了解行业专利版图的变化，同时了解自身的产品研发进程。这样，专利申请问题其实转化成了一个企业信息情报体系的问题。

一般而言，有三种专利申请时间策划: 提前申请、适时申请和延迟申请。

(1) 提前申请

现在的科技发展越来越快，专利技术的竞争也越来越激烈，而专利的竞争首先体现在专利申请的竞争上，企业稍有不慎就会铸成大错。

1984年10月15日，日本的一系列企业被美国国际贸易委员会禁止向美国进口非结晶金属制品，并向专利权人阿莱德公司交付总额为2300万美元的使用专利权的定金。另外，在销售产品时，阿莱德公司还要提取产品价格3%的专利使用费。这就意味着将日立金属、日立制作所、松下电器、索尼、新日铁等公司挤出了美国市场。更令日本企业遗憾的是，这些公司赖以开发的非结晶金属技术是日本东北大学增本教授设计出来的，仅仅比阿莱德公司晚几个月申请专利。

一般来说，只要技术已具备基本轮廓，大致符合专利的新颖性、进步性、实用性等三要件，企业就无须太顾虑技术成熟度，即可提出申请，以保证及早获得专利权。

资料: 美国的临时专利申请制度

美国在科技成果转化领域，近年来又出现了一个重要的保护知识产权的新手段，即“临时专利”，主要针对已经脱离基础理论阶段，具有潜在商业价值，但还不可能申请专利的成果; 既具有学术价值又具有潜在应用前景的成果。这种成果如果申请专利，由于等待批准的时间过长，到申请结束的时候再发表论文，可能已经失去了学术的新颖性和领先地位; 而如果先行发表论文，根据专利法便丧失了申请专利的资格。“临时专利”制度很好地解决了这个问题。“临时专利”保护范围比真正的专利更加宽泛、模糊，审批也更加简单。此制度为申请人提供一种简易、快速而便宜的申请方式，因为临时申请不需撰写完整的详细说明书 (甚可不包含专利请求权项)，不必办理完整的申请文件，即可完成申请。临时保护期限一般为一年，在此期限和保护范围内，只有该“临时专利”的持有人可以提出有关专利申请。但是，专利申请案以临时申请的方式提出后，必须在一年之内提出正规申请，否则此临时申请在一年后自动失效。这样，如果一项成果的应用前景还不明朗，可以先申请临时专利，待进一步研究明确后再申请正式专利。另外，由于临时专利申请周期短，完全来得及在临时专利获得批准后再发表论文，这对保护科研机构创新的积极性有积极的意义。

(2) 适时申请

发明创造的技术达到一定成熟度时就提出专利申请。不过对于不同的产业与科技领域，适当的申请时机所对应的技术成熟度可能差别很大; 有的在研发得到初步成果就要提出申请，有的可能要很成熟完备才比较适合申请。一般而言，通过基本验证以后，进入应用研究、开发或工业性中间试验之前，这段时间提出专利申请，通常算是比较适当的申请时机。

(3) 延迟申请

专利权是有期限的市场垄断权，一般发明专利是20年，实用新型和外观设计专利权的保护期限为10年。所以，为了延长保护期，延迟申请策略是可以考虑的。但是，由于科技的发展和新经济时代创新运动的高涨，现在的专利权一般都会提前“折旧”，大部分专利权都要在法定专利保护期间届满之前被企业抛弃。所以，企业延迟专利申请更多是出于别的考虑

首先是技术保密措施完善，竞争对手在近期研发出该技术的可能性不大，所以不急于申请专利，以免太早公开技术。

其次是因为该技术市场前景不明朗，或消费者难以接受新的科技或产品，而且目前没有他人申请的迹象。

第三是所申请保护的技术不成熟或配套技术不完备，仍有许多问题未解决，申请专利只会帮倒忙。

第四是该技术领域本身发展有局限，预期能够获准保护的范围较窄。企业想等待有更进一步研发突破后再申请更大的保护范围，这样也可以增加专利应用获利的机会。

第五是对该技术突出专利申请可能妨碍或违反既有的技术交流、授权或销售代理协议，或许不利于进一步合作开发，企业要先排除此类障碍再做申请。

2. 地域

也就是决定在哪些国家申请专利。形成全球化的专利布局网络，这在地球村形成，地球变成平面的今天尤其重要。

专利保护的范围仅限于该项专利的授权国，跨出该国该专利就不受别的国家法律的保护，这就是专利保护的“地域性”。所以，要想获得一个国家或者地区以外的专利保护，企业只能在多个国家申请专利。企业申请专利最常用的做法是“三地申请”: 企业住所地申请，产品生产地申请，产品销售地申请。

企业住所地申请是必须的，一般来讲，各国法律都要求本国企业在提出国际专利申请前先提出国内专利申请。另外，一般企业所在地也是专利产品的生产地或产品销售地。当然也要包括竞争对手住所地。

2004年11月，日本松下公司认为韩国LG公司侵犯了它的等离子显示面板专利，将LG告上了日本法庭。这一诉讼的结果是LG出口日本的渠道被堵塞。LG便以低价从中国进口等离子显示面板，使中国数字电视企业获得意外之利。即使诉讼胜利，松下也只能限制LG在日本出售涉专利产品，不能根本上遏制该公司的生产。如果松下在韩国有相关专利，并在韩国提起诉讼，那结果就大不一样了。

在生产地保有专利权可以对竞争对手实施生产地遏制。专利权有禁止非专利人在没有取得专利权人许可的情况下使用该专利的效能，而且生产地遏制是对竞争对手最致命的打击，可以达到“釜底抽薪”或者“斩草除根”的效果。

在销售地申请专利也是必要的，因为专利权还有禁止侵权者销售专利产品的功效。以上面的例子讲，如果松下在中国也申请有相关专利权，那LG就不能在中国销售这种产品，这叫做专利的销售地遏制。

在全球化时代，竞争者的所在地和活动范围已不再局限于单一国家，因此企业有必要从事全球地理上的专利布局，以为自己发展铺路，为对手设下障碍。

总的说来，国外申请应该考虑生产地、销售地、竞争对手活动地、未来市场开拓地等因素，适当进行选择。具体而言，各个国家的专利都有特点。美国是全球最大的市场，是各国优秀企业的竞技场，如果进不了主要市场，势将会造成生存空间缩小。更何况美国专利容易取得，审查效率高，专利保护最严密，应首先考虑申请。无论商品现在是否销往美国，一定要先申请美国专利。

英国是欧盟进出口的门户，且英国专利在很多国家和地区生效:在香港以及新加坡等东南亚国家，以及乌干达、安哥拉、坦桑尼亚等国，一旦英国专利核准，只要前往这些英联邦成员境内登记即享有专利权。英国是国外专利申请中最经济、最实惠、最有效的申请国。

德国发明专利具世界性权威，获准后在科技、学术与宣传上有最高价值。德国实用新型采注册制，无实质性审查，4～6个月内可获准，具时效性且可辅助发明专利获得先期之保护，因此可与发明专利一齐申请，也可配合市场与宣传的需要单独申请。

2009年日本已成为我国第一大出口国，贸易总额最大，所以也应优先考虑。韩国在很多电子通信技术方面世界领先，有的产品与我国的厂商有竞争关系，是国际市场上的劲敌，所以它们在中国专利布网比较积极，我国的企业也要“敌进我进”，在韩国申请专利。

表2－6 主要国家专利保护类别

资料: 专利族

狭义的专利族是指专利申请人针对某一发明创造在世界各国提出的相关专利申请案的集合。广义专利族包括一项专利后续所衍生的其他发明创造申请的专利，例如同一技术发明公开后，后续衍生的不同专利申请案，包括专利分割案、连续案与部分连续案等。专利族成员都拥有的优先申请号。

企业可以通过专利族了解特定公司潜在布局市场，也可用于了解一项专利的价值。专利族专利的数量与分布，反映了发明潜在的技术市场和经济势力范围。

3. 技术空间

也就是在哪些技术领域申请专利。任何技术创新领域都是复杂的三维空间，在哪个坐标点申请专利才可能达到战略目的是企业要考虑的重点之一。

每项技术创新都有特定的广度和深度，企业在申请时要做适当的评估切割，决定哪些是可以获得专利权的，哪些不能，哪些拿出去申请专利，哪些留下来做技术秘密保护。

有时候，企业会把核心技术全部申请专利，形成一个由主权利请求和附带专利请求的庞大的专利权群。一些大公司是这么做的，例如IBM有一项专利申请书里包含了200多项附带的专利请求。大家把这种专利叫做“胖专利”，在法律意义上，每一项具体的专利请求都是一个单独的专利权。也就是说，虽然表面上IBM只申请了一项专利，实际上它获得的是200多项具体的专利。很多时候，企业的专利权申请是有保留的，只将部分技术提出申请，而关键技术不提出申请。

4. 数量

也就是专利密度的把握。专利丛林的普遍存在迫使企业专利布局越来越密，但是专利申请超过一定密度就是资源的浪费。据国家知识产权局的研究，国外企业近两年在中国的专利申请数量下降，但专利布局却越来越细致。

有人形容专利应如一块松饼上的葡萄干，葡萄干 (专利) 并不需要铺满整个松饼 (市场，产品)，但重要的是如何让人家没有办法吃到松饼而不碰到葡萄干。