岗位廉洁风险防控管理工作的探索与思考

公司纪委　赵松涛

赵松涛，男，1965年11月出生，陕西铜川人，1988 年7月参加工作，现任澄合矿业公司副处级纪检员，中教高级职称，曾荣获陕西省煤炭系统“优秀教师”荣誉称号。

国有企业是国民经济的重要支柱，是党执政兴国的重要经济基础，是发展中国特色社会主义的重要力量。近年来，国有企业反腐倡廉建设取得明显成效。但同时，国有企业贪污贿赂、失职渎职、违反财经纪律等案件仍然易发多发，涉案金额巨大，窝案串案增多，对进一步深化反腐倡廉建设提出了迫切要求。为了把惩治和预防腐败体系植根于企业生产经营管理的各个环节，2011年澄合矿业公司全面启动了岗位廉洁风险防控管理工作，在推进具有澄合特色惩防体系建设中进行了更为深入的探索。

一、前期基础性工作的开展情况与主要做法

（一）开展情况

1、全面启动，整体推进。自2011年8月全面启动岗位廉洁风险防控管理工作以来，公司所属各单位按照党委的统一部署，结合本单位实际，积极探索岗位廉洁风险防控的有效途径和机制，上至党政一把手下到区队办事员，上至机关部室下到区队车间，从重点领域到重要环节，分层分类稳步推进，全方位全面铺开防范管理工作。其做法得到了陕煤化集团公司的肯定并确定为防控工作试点单位。

2、部署试点，扩大成果。年初，公司召开了党风廉政建设工作会，在工作安排意见中公司将2012年确定为岗位廉洁风险防控全面实施年，把防控工作作为今年重点工作来抓。重点放在“完善源头防控、分类防控、预警防控”三类防控和“形成动态督查机制、考核评价机制、责任追究机制”三个机制上。

3、专题调研，通报促进。为了进一步摸清情况，采撷亮点，找准问题，理清思路，明确方向，固化做法，完善制度，健全机制。3月初公司部署了基层自查调研，5月上旬公司纪委和审计监察部对16个基层单位开展防控工作情况进行了重点调研，通过听汇报、查资料、座谈交流等形式掌握了众多第一手资料，并下发了检查情况通报。在肯定成绩的同时，正视存在的问题和不足，对进一步建立完善分类防控、督查预警、考核问责的长效机制作出了再部署。

4、规范完善，逐步提高。6月份完成了直属机关和基层单位所属部门职责权限表的填写汇集，对岗位职权进行了梳理规范。7月份，公司召开煤炭销售人员廉洁提醒教育专题会议，就搞好每个季度财务、工程、销售岗位廉洁风险专项防控试点工作作出了具体安排。8月份，陆续下发了督查、考评、追究、预警等二十多项制度。并按风险防控最新规定对两个基层单位两名财务负责人做出廉洁风险预警处置意见，发出预警通知书，进行了预警谈话，按规定上报了剖析材料、防范措施和廉洁承诺。9月份完成了《岗位廉洁风险防控管理手册》编制工作。10月份，为了规范岗位廉洁风险防控各类档案资料管理工作，特制定了《岗位廉洁风险防控档案管理制度》。

（二）主要做法

一是领导重视，组织有力。公司和基层单位都成立了防控工作领导小组及办公室，明确职责。形成党政领导主抓、纪检组织协调、部门积极配合、科室负责人具体实施的工作机制，确保了组织领导到位，宣传教育到位，步骤措施到位。

二是思路明晰，目标明确。从启动方案到排查风险再到完善机制形成一个完整的工作链环。按照梳理岗位职权“清”、排查廉洁风险“全”、认定风险等级“准”、制定防控措施“实”的要求，各个单位制定了实施方案，召开了专题会议，举办了廉洁风险防控管理知识讲座，上报了权力风险岗位类别目录、岗位风险点查找表、汇总表，绘制了《工作流程岗位廉洁风险标注图》。

三是环环相扣，重点突出。第一环节“找”，从理清岗位职责和权力清单入手，全面深入查找各级领导班子、部室、重要岗位等人员在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、工作环境等方面可能发生腐败行为的风险点，根据权力大小、廉洁风险发生几率、危害损失程度进行等级分析评定，由高到低确定了三级风险等级。全公司共排查出一级风险点568条、二级风险点1103条、三级风险点1708条；第二环节“防”，每个工作人员结合岗位职责、风险点及等级制定了各自防控措施；第三环节“诺”，每名重要岗位人员对照廉洁从业规定，做出公开廉洁承诺，接受组织和群众监督。全公司1198名矿处干部、科级干部、重要岗位人员共制定廉洁风险防控措施2979条、做出廉洁风险承诺2473条。

四是反响良好，收效显著。通过排查风险点、制定防控措施，做出廉洁承诺，增强了党员干部廉洁风险意识和廉洁自律意识，实现了监督关口前移；各单位梳理了岗位职责，绘制了劳资、财务、供销等重要部门、重要业务流程图并汇编成册；相继制定完善了议事决策、计划管理、人力资源管理、财务管理、物资采购、工程管理等一系列相关制度，在制度防范上向前迈出了一大步。初步形成了以岗位为点、以业务程序为线、以制度为面的全方位防控工作机制。

五是积极探索，亮点频现。各单位能结合实际，创造性的开展防控工作，一些做法极具推广价值。

亮点一：王村煤矿起点“高”，风险点查找“细”，防控举措“新”，防控工作做的“实”，防控管理走在“先”，资料分类整理归档“全”。印制了干部廉洁从业管理卡，编印了防控知识、教育案例、岗位防控工作标准等五种“口袋书”，建立了预警、监控、考核等十多项防控制度，把各部门工作流程岗位廉洁风险标注图和岗位职责装订成册

亮点二：铁运分公司、山阳煤矿将岗位廉洁风险描述纳入岗位描述之中，并编印成册，作为“双述”活动内容之一，铁运分公司率先将廉洁教育制度编印成册，山阳煤矿将廉洁提醒作为工程监理例会的一项内容。

亮点三：二矿分公司把廉洁月考核纳入岗位价值考核之中，与个人收入、荣誉挂钩；董矿分公司、合阳公司先行一步出台廉洁风险防控管理考核办法，合阳公司先行出台防控档案管理制度，并为每个重要岗位人员建立防控信息档案，作为干部任用、评先选优的重要依据；救护大队率先制定出台了预警机制工作方案、监督检查制度和责任追究制度。

亮点四：天宇公司积极探索建立信息化监督管理系统，建立防控管理信息数据库。

二、开展防控工作中的误区与不足

由于防控工作在我公司刚开始起步，处在初步探索阶段，加之眼界不宽、认识不够、理解不深，认识上还存在一些误区，工作中还存在一些不足。

（一）认识误区上的主要表现

一是风险等级界定存在任意性。往往正职高定，副职低定；同一风险现象不同人定级不一，如在工作中，可能出现接受礼品、现金及有价证券等现象定在一二三级的都有。

二是生产安全风险与廉洁风险不分。如把“一通三防”、防治水工作失职、渎职，安全生产管理松懈，导致重大安全事故发生当作廉洁风险。

三是把工作失误等同于或者代替廉洁风险。例如：“发现违纪问题不及时上报，在案件调查中不实事求是，调查失实”。“在编制矿井工程重大设计方案过程中，存在由于责任心不强，走过场，编制不细不严，造成工程重大损失行为”。诸如此类只属主观上的故意或无意造成的渎职行为，一但从中给自己谋取私利才有可能演变为腐败风险。

四是风险描述上有意规避廉洁风险，把意思宽泛为岗位风险。如描述为因工作失误、责任心不强、监督不严、不按程序办事造成浪费、损失、事故等现象，这只能说明任何岗位不尽职尽责都有可能出现这样那样的风险。也说明在我们的一些干部头脑中不敢正视腐败风险，以失职渎职推卸主观意图，好像指出可能性就等于承认了真实性，这样回避问题，反而起不到警示提醒作用。

（二）工作不足上的主要表现

一是防控工作认识不到位，防控管理知识培训不到位，防控管理规范不到位，工作进展不到位。

二是部门职权不清，业务流程不清，风险点排查不全、确定不准、描述不清，

三是防控工作停留在部门个人拿措施做承诺，靠觉悟、感性、弹性防范的初级阶段，有待于上升到靠制度、靠机制、靠理性、刚性防范的高级阶段。

四是防控工作机制有待完善，相关教育、制度、监督、预警、考核、问责等机制有待健全。

五是档案分类不合理，装订不规范，管理水平参差不齐。

三、对后续完善性工作的想法和做法

（一）加深风险防控认识，提高防控管理水平

一要遵循一个机理认识即：用权必有风险，防控必须综治，滥用必遭问责。我们要以部门和个人岗位权力为中心，以规范权力运行为主线，围绕“人、财、物、事”等方面权力的运行和监督制约，有针对性地制定和实施预警预防、思想教育、制度规范、监督制约、纠错处置等相应防控措施，形成计划、执行、考核、修正闭环管理系统。

二要准确理解两个概念。一个是廉洁风险概念。廉洁风险就是发生腐败行为的可能性。每个权力岗位都客观存在发生腐败行为的风险。另一个是廉洁风险防范管理概念。廉洁风险防范管理是一种特殊管理工作，它“防范的是廉洁风险，管理的是防范工作”，就是通过对防范腐败风险工作的科学管理从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

三要明确三点认识。一是认识到廉洁风险梳理的过程实际上也是制度和流程查漏补缺的过程，防范工作也就是要填补制度上的缺陷和工作流程上的隐患，防止风险转变为现实。二是认识到防控工作不是另起炉灶，另搞一套，而是党风廉政建设新的载体和切入点。三是认识到岗位廉洁风险防控管理实际上也是企业精细化管理在企业党风廉政建设中的具体运用，从一人一岗一事流程过程上超前保护干部。

四要回答四个问题即：哪些岗位？有什么风险？怎么防？如何控？

五要理清五个关系即：岗位是对象，廉洁是目的，风险是关注点，防控是任务，管理是手段。

（二）规范防范管理工作，立足建立长效机制

一是“先规范”风险防范管理基础性工作。

一要明确职责，规范考核。要规范岗位廉洁风险防控组织机构，明确工作职责。要将岗位廉洁风险防控机制建设纳入党风廉政建设目标管理考核细则之中，加大权重分值；同时将岗位风险防控指标纳入党风廉政建设目标责任书考核之中，固化为一项常态化、长期性工作；二要规范风险点描述、廉洁风险种类、等级与审核备案程序操作办法及廉洁风险防控工作流程、廉洁风险点排查流程；三要对岗位职权职责进行梳理，确认权力行使依据界限，规范《直属机关部（处）职责权限表》、《基层单位所属部门职责权限表》、《业务流程廉洁风险点标注图》、《基层处级（科级）岗位廉洁风险点监控目录》等图表。

二是“再完善”风险防范管理长效性工作。

围绕一个“防”字，使“防控”由狭义的自律自诺情感防控逐步过渡到广义的心理防、技术防、制度防、动态督防等理性综合防控。完善一个“管”字，使“管控”由抓则紧放则松的弹性逐步地过渡到定期考核问责的刚性。着重建立完善四项机制：一要建立以岗前廉洁风险教育为主要内容的廉洁宣传教育工作机制；二要根据权力运行的风险内容和不同等级，建立分级管理、分级负责、定期排查的岗位廉洁风险监督检查工作机制；三要根据权力运行的程序，建立决策、执行、监督、预警等相关配套制度防范机制；四要建立考评问责机制。通过以岗位为点、以程序为线、以制度为面三结合全面布控岗位洁风险防范，最终做到风险定到岗位，制度建到岗位，责任落到岗位，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。

按照“边试点、边总结、边完善、边提升”的原则，通过近一年的探索和实践，我们对廉洁风险的防控有了再认识、再实践、再检验、再提高；岗位廉洁风险防控从“做了什么”到“有了什么”，得到了一些好经验、好做法；在破解惩防腐败体系建设瓶颈、推进具有澄合特色惩防体系建设上创出了新路子,推出了一些新经验、迈出了新步伐。

岗位廉洁风险防控作为一项建设性工作才刚刚开了一个头，廉洁风险防控工作任重道远，还有许多深层问题等待我们去探索去思考。