第四节 建设工程合同文本结构分析
一、合同文本结构的基本概念
合同文本（包括协议书、合同条件）是合同的核心部分。它规定着工程施工中双方的责权利关系、合同价格、工期、合同违约责任和争执的解决等一系列重大问题。它是合同管理的核心文件。在现代工程中，合同文本十分复杂，不同的合同文本的形式、表达方式差别很大。这给对它的阅读、理解和分析带来很大困难。
但任何种类的工程合同文本有它自身的结构，有一些必须包括的内容（条款、文件），应说明的问题，条款之间有一定的内在联系。工程合同文本的结构分析是将合同的条款按内容、性质和说明的对象进行分解、归纳整理，找出它们内在联系。这样可以对合同文本的组成和各详细的条款进行进一步的分析研究。
按合同的类型、工程的复杂程度、合同关系的复杂程度的不同，工程承包合同文本的内容和结构，合同条款的繁简程度会有很大不同，语言表达形式更是丰富多彩。但它们有较为统一的结构形式。下面分析常见的施工合同的结构。
1．合同前言。对合同双方及工程项目作简要介绍，说明该合同要达到的目标。包括：
（1）当事人双方的介绍，如名称、地址、通讯处、法人代表等。
（2）工程项目介绍和合同要达到的目的，当事人的意图等。
（3）合同语言和合同文件，包括合同文件的范围、执行的优先次序，以及工程文件的提供、保管和权属等。
2．定义。主要对合同文本中用到的一些名词进行解释，以达到双方理解的一致。
3．合同相关人。
1）承包商。
（1）承包商的工程范围和责任：
①承包商一般义务，即在设计、材料和设备供应、施工、验收、运行和保修中的责任。
②承包商的工程范围，即合同的标的描述，主要包括工程种类、工程范围的总体定义、数量、质量要求。这些具体内容由规范、图纸、工程量表定义。
（2）按合同规定完美施工，并接受业主和工程师的监督和检查，执行他们的指令等。
（3）承包商对业主提供的资料的理解、环境调查、实施方案、报价和承包商设备的责任。
（4）承包商对质量保证体系、环境、健康和安全的责任，提供现场保护、维护设施等。
（5）承包商代表（或项目经理）的要求、责任和工作。
（6）工程分包。对工程分包的限制，承包商对分包商的责任，以及业主“指定的分包商”的定义、反对指定、对指定的分包商付款、付款证据。
（7）员工。包括承包商员工（包括监督、承包商人员）的雇用、工资标准和劳动条件、劳动法、工作时间、为员工提供设施等。
（8）合作责任。如为工程师和业主的其他工作人员提供现场食宿和工作条件等。
（9）承包商对工程的照管责任和承包商的风险等。
（10）履约担保的提供责任、程序和退还。
（12）其他。如工程放线、现场数据、进场通路、道路通行权和设施、避免干扰、货物运输、承包商的现场作业。
2）业主。
（1）按合同规定及时交付设计资料和设计图纸。
（2）及时提供施工条件，如现场进入权、水电、道路，办理各种许可、执照或批准。
（3）及时提供合同规定由业主供应的电、水和燃气、业主设备和免费供应的材料。
（4）及时支付工程款，提供支付担保或提供业主的资金安排证明。
（5）业主风险责任和后果处理。
（6）对业主的人员、其他承包商、供应商负责。
（7）关于业主索赔的规定。
3）工程师或业主代表。
（1）工程师的工作职责。
①委托工程师代表或助理工作。
②负责各承包商、设备供应商等之间的协调，责任界面的划分。
③解释合同。
④对承包商项目经理以及不合格人员的撤换的指令权力。
⑤及时批准由承包商设计的图纸，及时发布指令、作出同意、批准，答复承包商的请示和报告等，并公正行事。
⑥工程师工程变更、质量管理、工期管理、审核工程款的权力。
⑦关于工程师的指示和口头指令的规定。
（2）工程师权力的限制和工程师的替换。
4．工程质量管理。
1）承包商质量保证体系。
2）关于材料、设备、工艺方面的技术标准和规范。
3）采购、运输、供应和使用的要求、条件和双方责任。
4）业主和工程师的检查和认可权的定义或限定，合同未规定的检验和不符合合同要求的处理等。
5）验收。各种验收方法，双方责任和验收程序：
（1）各种材料、设备的进场验收。
（2）隐蔽工程验收和已完成工程的验收。
（3）单项工程验收。
（4）总工程的竣工试验责任、程序、未通过的处理。
6）业主的接收。包括工程的接收程序、对竣工试验的要求、现场清理要求。
7）工程维修期责任和出现问题的处理，如完成扫尾工作和修补缺陷、修补缺陷的费用、缺陷通知期限的延长、未能修补缺陷的处理、要求承包商调查缺陷。
8）签发履约证书的条件、程序。
5．工期和进度管理。
1）总工期、竣工时间、工程总的实施顺序和进度安排。
2）开工、开工保证条件和开工准备期。
3）详细的进度计划、进度计划的批准和执行。
4）工程过程中进度报告。
5）工程暂时停工、暂停的后果、暂停时对生产设备和材料的付款、超过规定期限暂停和复工。
6）进度拖延的处理。
7）工期延误索赔。
6．合同价格和付款。
1）合同所采用的计价方式，如固定总价、单价、成本加酬金或其他方式。
2）合同总价格和价格。
4）合同价格所包括的或没有包括的内容。
（1）应交各种税收，如营业税、所得税、关税等。
（2）免税的特别说明。
（3）施工设备进出口税及其限制的说明。
（4）拟用于工程的生产设备和材料的付款等。
（5）暂定金额的规定。
5）支付条件和支付程序。
（1）预付款数额和支付条件、支付日期，预付款的扣还。
（2）工程量计量程序、方法和期中进度款支付程序。
（3）保留金数额，保留方式，退还条件和程序。
（4）竣工结算和最终结算程序、方法和条件等。
6）变更和调整。
（1）变更范围定义、变更权、价值工程、变更程序、变更的计价方法和支付、计日工作。
（2）通货膨胀对合同价格的调整，如工资基限提高、物价上涨、生活费用指数的变化。
（3）汇率变化对合同价格的调整。
（4）政府政策、法规（如税收政策、福利政策、关税政策）的变化对合同价格的调整。
7．法律方面的规定。
1）适用于合同关系的法律，即合同的法律基础的定义。
2）双方遵守法律的要求，以及共同的和各自的责任。
3）合同有效的其他条件，如官方的批准要求和合同的公证要求。
4）保密事项及责任。
5）工程和权益转让的限制。
6）涉及知识产权和工业产权等的规定。
7）生产设备和材料的所有权。
8）双方互相保障和合同责任限度的规定。
9）对承包商及其工作人员的其他法律禁忌。如不得参加工程项目所在国的政治活动，不得携带武器，不得走私等。
10）合同违约责任、奖励和合同的解除。
（1）承包商工期延误的责任、误期损害赔偿费和工期提前的奖励条款。
（2）承包商严重违约的处理，以及业主终止的权利和处理。
（3）业主违约。业主不支付工程款，业主严重违约行为的责任和处理。
（4）不可抗力因素的定义、处理程序和方法。
（5）解除合同的条件、程序及其索赔问题。
8．关于保险的规定。通常包括险种（如工程保险，第三方责任险，人身保险，材料和设备险等），保险责任人，保险批准程序，保险不符合合同规定的处理规定。
9．索赔程序和争执的解决程序和方法等。
由此可见，一个合同文本的条款按照一定的规则可以分为许多大类，每一类又可分为许多项，每一项又可分为许多子项，最终可以得到多级的树形结构图（图2－6）。
图2－6 工程合同结构图
合同文本结构的分析可以是多角度的。FIDIC合同，NEC合同都有独特的结构形式，合同总体分析方法也是从一个角度对合同结构的梳理。
二、工程合同结构分析的作用
合同结构分析是对合同的抽象。它能给人们以完整的、清晰的合同文本的内容及其内在联系的框架。在工程管理中，它有如下作用：
1．对同类合同（如工程施工合同）进行结构分析，可以看出它们的共性。通常，同类合同有相对固定的内容，有一些必需的条款。经过结构分析，可以确定某一类合同的结构形式，以确定必需的条款，能够保证合同内容的完备性。这样方便合同文本的起草和审查，避免必需条款的遗漏。
通常标准的合同文本是经过许多专家研究后才拟定的，并经过许多年的使用、修改、完善。它的内容齐全，它的结构形式有代表性，所以可以将它作为该类合同结构分析的依据。
2．可以作为承包商合同审查和分析的工具。将被审查合同条款与标准合同文本的结构对比，就可发现该合同条款是否齐全，内容是否完整。可以更进—步对各合同条款进行问题和风险分析，作对策研究。
3．通过合同结构分析，给人们一个完整的、清晰的合同内容和结构图式，这样对合同中的问题和风险，合同条款之间的内在联系一目了然。这能使合同谈判有的放矢，能极大地方便合同监督、合同跟踪和变更管理。
4．方便合同管理经验和资料的收集和整理。工程结束，可以针对合同结构中的每一项目、子项，分析它们的表达形式，合同实施中出现的问题，相应的解决方法和解决结果。这样可以研究各合同条款的利弊得失。这些经验可作为以后合同谈判、合同签订、合同实施和索赔（反索赔）的借鉴。
5．从研究的角度，可以进行不同文本的合同的对比分析。不同的合同文本（例如FIDIC合同、我国的示范文本、ICE和ECC合同）在文本形式和表达方式上差别很大，但它们的结构是相同或相似的。
免责声明：以上内容源自网络，版权归原作者所有，如有侵犯您的原创版权请告知，我们将尽快删除相关内容。
