四、研究方法和资料来源
对某一具体事件中的大国关系或外交问题的研究，实质上依然属于历时性研究的范畴，因此在研究方法上仍然沿用传统的考证、归纳和分析的史学研究模式，通过对文献档案的阅读和梳理，探寻和建构美国政策行为的内在逻辑线索。同时，笔者也将根据外交史的研究习惯，适当运用国际关系理论尤其是危机决策理论和联盟理论等相关原理进行综合分析。
近年来，中外学术交流的增加以及现代化文献传输工具的发展，给国内的世界史研究带来了诸多便利，也为笔者在充分利用各种文献档案基础上展开研究提供了可能。本书所利用的文献和档案主要有以下类型：
1.基本档案文件
本书利用的基本档案文件又分为“出版年代相对较早”和“近年出版”两类。作为记录美国对第一次柏林危机政策的首批官方文件，美国国务院分别在1973年和1974年编辑出版的《美国对外关系文件集(1948年)》第二卷(德国和奥地利卷)[32]以及《美国对外关系文件集(1949年)》第三卷(德国和奥地利卷)[33]中开辟专题，收录整个危机过程中国务院与驻外使领馆的往来电文、国家安全委员会文件、中央情报局评估报告、国务院政策设计室报告等重要文件。让·艾德华·史密斯主编的《克莱将军文件集：德国(1945—1949)》[34]也于1974年由印第安纳大学出版社出版，该文件汇编有大量驻德军政官克莱针对危机事件与华盛顿军方，尤其是与陆军部和陆军参谋部的往来电文和通话记录。尽管这两套官方文件解密出版年代较早，但由于其内容翔实、涵盖范围较广，对于考察美国驻德军政府以及华盛顿军方的观点和立场有很高的史料价值。此外，美国国务院在1986年结集出版的《关于德国的文件(1944—1985)》[35]，也收录了部分与第一次柏林危机相关的政府档案。由于国内研究起步较晚，因此即便是对于这些出版年代较早的档案文件，也没有在研究中得到系统的利用。
近年来出版一些的美英官方外交档案集，也专门开辟了有关第一次柏林危机的专栏，刊登了大量之前未有公开的文件资料，例如《杜鲁门总统文件史：冷战对抗：杜鲁门、斯大林和柏林空运》[36]、《英国海外事务文件集》[37]。前者收录了部分未曾刊发过的国务院的核心决策文件、杜鲁门总统图书馆文件散件以及国家安全委员会的详细会议记录，可作为之前出版的《美国对外关系文件集》和《克莱将军文件集》的补充;而后者则在专题中主要收录了美英两国针对危机事件的来往电文，其中大部分文件是首次公开，这些文件有助于更好地认识作为盟友的英国在美国危机应对决策中的作用，具有较高的研究价值。
2.辅助性档案文件
首先是非纸质文件。这类档案主要包括由美国驻上海总领事馆新闻文化处收藏的美国ProQuest公司制作的“数字化国家安全档案”[38]，中国国家图书馆缩微胶卷室收藏的美国参谋长联席会议记录[39]缩微胶卷系列。这些文件中的许多内容在以往的研究中较少被利用。其次是有关苏联的部分官方文件。苏联外交部在20世纪40年代末出版的《苏联与柏林问题》(第1、2卷)[40]，收录了苏联政府在危机期间的大量官方文稿以及官员的言论陈述。尽管出版年代较早，但这两本文稿集仍然具有一定的参考价值，可以与西方国家的文件档案参照使用。此外，俄罗斯学者米哈伊尔·纳林斯基撰写的论文《1948—1949年柏林危机(俄罗斯档案的新材料)》(载于俄罗斯《近现代史》杂志1995年第3期)[41]，刊载了俄罗斯联邦对外政策档案馆、俄罗斯联邦总统档案馆以及俄罗斯现代史文献保管和研究中心有关第一次柏林危机的部分档案文献，也具有较高的史料价值。再者是事件亲历者回忆录、日记或传记。如美国总统杜鲁门、国务卿马歇尔、国务卿艾奇逊、国务院政策设计室主任凯南、中欧司负责人波伦、国防部长福雷斯特尔、陆军参谋长布莱德雷、驻德军政官克莱以及政治顾问墨菲、驻柏林美军指挥官豪利、英国外交大臣贝文等。这些文献对于考察危机事件主要亲历者的态度、立场和行为来说非常重要。
【注释】
[1]［美］詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫著，阎学通、陈寒溪译：《争论中的国际关系理论》(第五版)，世界知识出版社2003年版，第622页注释。
[2]［美］詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫著：《争论中的国际关系理论》(第五版)，第631页。
[3]［美］詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫著：《争论中的国际关系理论》(第五版)，第632页。
[4]米哈伊尔·纳林斯基：《1948—1949年的柏林危机：苏联档案新材料》，载俄罗斯《近现代史》，1995年第3期(М.М.Hаpnнскnй，Беpлnнскnй кpnзnс 1948—1949 гoды： Hoвые Дoкументы nз Рoссnйскnx Apxnвoв，Hoвая n нoвейшая nстopnя 1995，№3.)。又见W.Phillips Davison，The Berlin Blockade：A Study in Cold War Politics，Princeton，1958，p.Ⅺ.
[5]参见张盛发：《斯大林与冷战》(北京：中国社会科学出版社2000年版)，及其论文《再论1948年柏林危机：缘起与结果》(载《历史教学问题》，1999年第5期)。
[6]W.Phillips Davison，The Berlin Blockade：A Study in Cold War Politics，Princeton，1958.
[7]Max Charles，Berlin Blockade，London，1959.
[8]Robert Rodrigo，Berlin Airlift，London：Cassell，1960.
[9]Richard Collier，Bridge Across the Sky：The Berlin Blockade and Airlift 1948－1949，Macmillan London Limited，1978.
[10]Daniel J.Nelson，Wartime Origins of the Berlin Dilemma，The University of Alabama Press，1978.
[11]Mark Arnold-Forster，The Siege of Berlin，London，1979.
[12]J.L.Simpson，“Berlin：Allied Rights and Responsibilities in the Divided City，”The International and Comparative Law Quarterly，Vol.6，No.1，(Jan.1957)pp.83－102.
[13]Philip C.Jessup，“Dark Avenue：Diplomacy Ending the Berlin Blockade，”Political Science Quarterly，Vol.87，No.3(Sep.1972)pp.377－400.
[14]Stephen G.Walker，“Bargaining over Berlin：A Re-analysis of the First and Second Berlin Crises，”The Journal of Politics，Vol.44，No.1(Feb.1982)pp.152－164.
[15]Theodore D.Raphae，l“Integrative Complexity Theory and Forecasting International Crises：Berlin 1946－1962，”The Journal of Conflict Resolution，Vol.26，No.3(Sep.1982)，pp.423－450.
[16]Christof Ellger，“Berlin：Legacies of Division and Problems of Unification，”The Geographical Journal，Vol.158，No.1(Mar.1992)，pp.40－46.
[17]Charles F.Pennacchio，“The East German Communist and the Origins of the Berlin Blockade Crisis，”East European Quarterly，Vol.29 No.3，(Fall 1995).
[18]William Stivers，“The Incomplete Blockade：Soviet Zone Supply of West Berlin，”Diplomatic History，Vol.21，Issue.4，(Fall1997)，pp.569－602.
[19]Avi Shlaim，The United States and the Berlin Blockade 1948－1949：A Study in Crisis Decision-making，University of California Press，1983.
[20]Thomas Parrish，Berlin in the Balance 1945－1949：The Blockade，the Airlift，the First Major Battle of the Cold War，Addison-Wesley，1998.
[21]Michael D.Haydock，City under Siege：The Berlin Blockade and Airlift 1948－1949，Batsford Brassey，1999.
[22]Roger G.Miller，To Save a City：The Berlin Airlift 1948－1949，Texas A＆M University Press，2000.
[23]W.R.Smyser，From Yalta to Berlin：The Cold War Struggle over Germany，New York，1999.
[24]Eugene Davidson，The Death and Life of Germany：An Account of the American Occupation，New York，1959.
[25]Edward N.Peterson，Retreat to Victory：The American Occupation of Germany，Wayne State University Press，1977.
[26]Richard L.Merritt，Democracy Imposed：U.S.Occupation Policy and the German Public 1945－1949，Yale University Press，1995.
[27]Carolyn Woods Eisenberg，Drawing the Line：The American Decision to Divide Germany 1944－1949，Cambridge University Press，1996.
[28]Harold Zink，The United States in Germany 1944－1955，New York，1957.
[29]George Bundy，Danger and Survival：Choices about the Bomb in the First Fifty Years，New York，1988.
[30]Timothy J.Botti，The Long Wait：The Forging of Anglo-American Nuclear Alliance 1945－1958，New York，1987.
[31]该论文的内容、观点和作者在《斯大林与冷战》一书中相关章节的论述大体一致。
[32]U.S.Department of State，Foreign Relations of the United States，简称FRUS，1948.Vol.2.Germany and Austria，Washington，1973.
[33]FRUS，1949.Vol.3.Germany and Austria，Washington，1974.
[34]Jean Edward Smith，The Papers of General Lucius D.Clay：Germany 1945－1949，Indiana University Press，1974.
[35]United States Department of State，Documents on Germany 1944－1985，Office of Historian Bureau of Public Affairs，1986，pp.124－135.
[36]Documentary History of the Truman Presidency：Cold War Confrontation：Truman，Stalin，and the Berlin Airlift，University Publications of America，1997.
[37]British Documents on Foreign Affairs：Reports and Papers From the Foreign Office Confidential Print，简称BDFA，Vol.13.Germany and Austria，University Publications of America，2002.
[38]Digital National Security Archive，简称DNSA“数字化国家安全档案”，(藏于美国驻上海总领事馆新闻文化处)。
[39]Records of the Joint Chiefs of Staff，简称JCS，Part2.1946－1953，Strategic Issues Section 1.Berlin Airlift and Defense(藏于中国国家图书馆缩微胶卷室)。
[40]Ministry of Foreign Affairs of the U.S.S.R.，The Soviet Union and the Berlin Question Vol.1，Moscow：Ministry of Foreign Affairs，1948;Ministry of Foreign Affairs of the U.S.S.R.，The Soviet Union and the Berlin Question Vol.Ⅱ，Moscow：Ministry of Foreign Affairs，1949.
[41]М.М.Hаpnнскnй，Беpлnнскnй кpnзnс 1948－1949 гoды：Hoвые Дoкументы nзРoссnйскnx Apxnвoв，Hoвая n нoвейшая nстopnя 1995，№3.
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