社会调查的类型学及过程

第二节　社会调查的类型学及过程

社会调查是研究方法性科学，其方法体系可由社会调查的方法论、各种具体方法和具体技术三个层次构成的。我们讨论社会调查的类型学主要是从具体方法角度来讨论。本书认为，社会调查包括调查研究和实地研究两种方式。另外，社会调查也可以分为定量研究和定性研究。

一、调查研究

社会研究所使用的资料可分为三类:(1)直接调查得来的数据资料。(2)直接调查得来的文字资料。(3)文献资料。调查研究所收集的资料属于第一类。这种资料是通过在自然状态下直接询问、观察或由被调查者本人填写得来的。这是社会学者在实际研究中采用得最多的一种研究方式，它在整个社会研究方法体系中占有非常重要的地位。概括地说，研究内容的广泛性、资料获取的及时性、描述的全面性和概括性、实际运用的普遍性，等等，是调查研究方式的主要特征。询问，是调查方式中主要的资料收集方法；而抽样、问卷、统计分析则是构成调查研究方式的三个基本元素，同时也是从事调查研究的三个关键环节。资料的收集是利用事先设计好的表格、问卷、提纲等，所提出的问题和回答的类别是标准、统一的(即结构化的)，调查内容可以汇总统计。也就是说，研究者事先根据研究假设确定好要了解每一个调查对象(或个案)的哪些属性和特征(称为变量)；并规定了统一的记录格式，这样，所调查到的每一个案的情况都可在一个统一的资料格式中汇总起来。举例来说，某项研究是要了解“人们为什么对政治改革有不同的态度”。研究者在一个城市选取了几百人(个案)作为样本，并确定了要了解的个人特征是性别、年龄、文化程度、职业和政治态度这几个变量，然后制定了如何测量或记录取值的统一标准。

调查研究根据对象的范围，可分为全面调查和非全面调查。

全面调查即普遍调查，指的是对构成总体的所有个体无一例外地逐个进行调查。一般来说，普遍调查的规模往往非常大，属于宏观的调查。例如，全国范围的普查、全省普查、全市普查、全县普查或某一行业、系统的普查，等等。普遍调查最典型的例子是人口普查。

非全面调查就是按照一定规则对调查对象总体中一部分所进行的调查，如典型调查、抽样调查等。典型调查就是从调查对象中选择具有代表性的对象作为典型，并由典型推及一般的调查；抽样调查是从调查对象的总体中按照一定的方法抽取一部分对象作为样本，并以对样本进行调查的结果来推断总体的调查。

二、实地研究^[4]

实地研究是一种定性的社会调查方式。实地研究是一种深入到研究现象的生活背景中，以参与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过对这些资料的定性分析来理解和解释现象的社会研究方式。它通常以参与观察、个案研究的形式进行，其基本特征是深入到所研究对象的生活环境中，作为其中的一员与他们共同生活一段相当长的时间，通过参与观察和询问，去感受、感悟研究对象的行为方式及其在这些行为方式背后所蕴藏的文化内容，以逐步达到对研究对象及其社会生活的理解。实地研究者往往力求从所研究对象的角度，而不是从局外观察者的角度来认识和了解社会世界。

实地研究是一种定性研究方式，也是一种理论建构型的研究方式。从总体上讲，实地研究可分为个案研究和社区研究。《江村经济》是社会学实地研究的代表作之一。费孝通先生的这本著作在社会调查研究方法和方法论上有巨大贡献，它成功地把功能主义人类学的研究方法和观点移植到社会学中来，开辟了人类学研究当代文明社会农村的先河。

三、定量研究与定性研究

定量研究与定性研究是我们在社会研究过程中可以采取的两条路径。它们所能给我们提供的是两种不同的路径。如同对实证主义与解释主义方法论的评价一样，定性研究与定量研究两者之间也不存在谁优谁劣的问题。在社会研究者认识社会现象的过程中，它们发挥着各不相同的作用。对于有些研究情景和研究问题而言，最合适的方式或许是定量研究；但与此同时，另一些研究情景和研究问题则只适合采用定性研究的方式进行探讨。正如有的研究者所说:至于在实际社会研究中应该运用哪种方式，这不仅取决于研究者的个人兴趣，而且取决于他所要解决的问题。

我们可以用表1-1来简明扼要地说明定量研究方式与定性研究方式的各种差别。

表1-1　定量研究与定性研究的差别比较

四、社会调查的过程

作为一种系统的、科学的认识活动，社会调查体现了其自身所具有的一种内在逻辑结构，并遵循着一套比较固定的程序，按时间的推移和任务的不同，大体可以分为五个阶段:选题阶段、准备阶段、调查阶段、研究阶段、总结阶段。

1.选题阶段

调查课题是社会调查研究所要反映或解释的某一特定的社会现象或社会问题。俗话说:“选好了问题也就解决了一半。”一项具体的社会调查往往开始于对调查课题的选择。这里所说的“课题”、与通常所说的“问题”或“现象”既有些相近，又有所不同。社会调查的课题常常是现实生活中的某种社会现象或某种社会问题，这是它们有些相近的原因；但社会调查的课题通常比各种社会现象或社会问题更为具体、更为集中，也更为明确，这是它们之间有所不同的地方。在复杂的社会生活中，可供研究的课题很多，涉及社会现象的各个方面。但是，由于受到主客观诸多因素的限制，我们不可能漫无边际地开展调查而只能从社会实践的需要出发，从社会现象的很多方面选择其中的一个或数个方面，从众多课题中选择一个或数个课题进行调查研究。

2.准备阶段

如果说选择调查问题的意义在于确定调查的目标，那么准备阶段的全部工作就可以理解为实现调查目标而进行的道路选择和工具准备。所谓道路选择指的是为达到调查的目标而进行的调查设计工作，它包括从思路、策略到方式、方法和具体技术的各个方面。就像实施一项工程之前必须进行工程设计一样，要保证一项社会调查工作的顺利进行，保证调查目标的圆满实现，也必须进行周密的调查设计。这里所说的工具准备，主要指的是调查所依赖的测量工具或信息收集工具——问卷的准备，当然，同时还包括调查信息的来源——调查对象的选取工作。

准备阶段是整个社会调查的起始阶段，准备工作的好坏直接影响整个调查的效果，因此，社会调查必须认真做好准备工作。准备阶段的主要任务是:确定调查任务，设计调查方案，组织调查队伍。

准备阶段是整个社会调查的基础阶段。正确确定调查任务是搞好社会调查的前提；调查方案的科学设计，是社会调查获得成功的关键环节；认真组织调查队伍是调查任务顺利完成的基本保证。实践证明，像人口普查、工业普查和农业普查等大型社会调查，往往需要一二年甚至更长的时间进行准备，远远多于实施现场调查所花的时间。

3.调查阶段

调查阶段也称作收集资料阶段或调查方案的实施阶段。这个阶段的主要任务，就是具体贯彻调查设计中所确定的思路和策略，按照调查设计中所确定的方式、方法和技术进行资料的收集工作。在这个阶段，调查者往往要深入实地，接触被调查者；调查工作中所投入的人力也最多，遇到的实际问题也最多，因此，需要很好地组织和管理。另外，需要注意的是，由于社会现象的复杂性，或者由于现实条件的变化，我们事先所考虑的调查设计往往会在某些方面与现实之间存在一定的距离或偏差，这就需要我们根据实际情况进行修正或弥补，发挥研究者的灵活性和主动性。

进入调查现场，与调查对象直接接触，是获取第一手资料的重要途径。调查者进入调查现场一般采取两种方式:一种是通过被调查者的上级领导介绍，另一种是通过自我介绍或熟人朋友介绍。无论是采取哪一种方式，都必须真诚、客观地向被调查者说明调查的目的、内容和方法等，以取得对方的支持与协助。

调查者进入调查现场调查可以采取多种方法收集资料，比较常用的有文献资料收集法、访谈法、观察法、问卷法等。无论采取哪一种方法，都要做好记录，做到勤问、勤看、勤记，利用一切机会发现问题产生和发展的脉络。既要做好口头资料的收集，还要做好文字资料的收集。同时要及时集中、整理调查资料，做到边收集资料边进行资料审核工作，以便随时发现问题，及时进行资料的补充调查和修正工作。

为了组织众多的调查人员按照统一的要求顺利完成收集材料的任务，必须加强调查阶段的组织管理。一是要加强调查队伍的内部指导工作，使调查人员尽快打开调查工作的局面，尤其是要加强调查人员搜集资料的“实践”训练。二是要注意总结和交流调查工作的经验，及时发现和解决调查工作中出现的新情况、新问题，促进调查工作的平衡发展。三是要搞好外部的协调工作，即努力争取被调查单位的支持与帮助，合理地安排调查工作的任务和进程。同时，也要认真搞好与被调查者的密切联系，争取他们的充分理解与合作。实践证明，做好内外部的协调工作，是保证调查阶段工作顺利进行的必要条件。

4.研究阶段

在调查结束之后，就需要对新收集的资料进行整理和分析。此时调查就进入了研究阶段。其主要任务是:鉴别整理资料，进行统计分析和开展理论研究。

资料的鉴别整理分为两个部分:一是资料的鉴别，即将调查阶段搜集到的资料进行全面审核，分清真、伪，消除假、错、缺、冗，以保持资料的真实、准确和完整。二是资料的整理，即将鉴别后的资料进行汇总和加工，使之系统化和条理化，并以集中、简明的方式反映调查对象的总体情况。

资料的统计分析，就是运用统计学的原理和方法，对所获得的调查资料进行数量关系的研究分析，从中揭示调查对象的发展规模、水平及其与其他事物之间的内在联系。通过统计分析，可以证明或推翻假设，为理论研究提供切实可行的数据资料，以说明调查对象的发展趋势。为了提高统计分析的精度和效度，要尽可能利用电子计算机来处理各种数据。

对资料展开理论研究，就是运用逻辑思维方法以及与社会调查相关的各学科的科学理论与方法，对经过鉴别整理后的事实材料和统计分析后的数据，进行科学思维加工，揭示调查对象的内在本质，说明调查对象的前因后果，预测调查对象的发展趋势，作出调查者自身对调查对象的理论说明，并在此基础上有针对性地提出对实际工作的具体建议。

研究阶段是社会调查的深化、提高阶段，是从感性认识向理性认识飞跃的阶段，整个社会调查是否最终出成果，在很大程度上取决于研究阶段。因此，社会调查的领导者和组织者，要花更多的时间和更大的精力，抓好这一阶段的工作。

5.总结阶段

总结阶段的任务主要是:撰写调查报告，总结调查工作，评估调查质量。

调查报告是一种以文字和图表将整个调查工作所得到的结果系统地、集中地、规范地反映出来的形式。它是社会调查成果的集中体现，而撰写调查报告也可以说是对整个社会调查工作进行全面的总结。从调查的目的、方式，到资料的收集、分析方法，再到调查得出的结论、调查成果的质量，都要在调查报告中进行总结和反映。同时，还要将社会调查研究的成果以不同的形式应用到社会实践中去，真正发挥社会调查在认识社会现象、探索社会规律中的巨大作用。

总结调查工作，是对整个社会调查研究过程的回顾与总结，包括整个社会调查工作的总结和每个参与者的个人总结。总结的目的是既要积累成功的经验，又要吸取失败的教训，为今后进行类似的社会调查研究提供必要的经验教训。

评估调查研究成果，主要包括学术成果评估和社会成果评估。从学术成果评估来看，主要是对社会调查所提供的事实和数据资料、理论观点和说明，以及所使用的调查研究方法，作出客观的评价。从社会成果评估来看，主要是对社会调查结论的采用率、转引率和对实际工作的指导作用，作出实事求是的估计。对社会调查成果的评估，必须以实践为基础，在实践中应用调查结论和检验调查结论。

总结阶段是社会调查的最后阶段，认真做好总结工作，对提高调查研究的能力和水平、深化对社会的认识，以及对制定解决社会问题的方针、政策和措施，都具有十分重要的意义。

社会调查的上述四个阶段，是相互关联、相互交错在一起的，它们共同构成社会调查的完整过程，去掉其中任何一个阶段，调查工作都将无法进行。