影响评估的基本原理

第二节　影响评估的基本原理

在评估社区资源利用对保护区影响的过程中，我们将会综合运用资源与环境经济学、社会学、生态学、管理学和统计学等相关理论，并在这些理论的指导之下，选取合理的评估方法，构建全面的评估指标体系和模型，就社区资源利用对保护区的影响进行综合评估，并进一步研究和完善评估的系统框架和执行策略，希望能够为白水江自然保护区资源保护提供新的思路，同时也为保护区管理策略的制定提供决策依据。本评估成果不仅对白水江自然保护区的资源管理工作有重要的意义，且对中国其他自然保护区的保护和管理也有积极的借鉴作用。

一、理论基础

（一）成本—收益评估

学界现有研究多集中于探讨资源管理制度、所有权及生态系统功能方面，而关于社区资源利用对保护区的影响方面则很少有人涉及。针对这种影响进行的评估工作主要采用的是成本—收益评估方法。关于成本—收益分析的概念，目前学界引用比较广泛的定义是指通过比较项目或方案的全部成本和效益来评估项目价值的一种经济决策方法。它的发展同福利经济学、效用理论、资源分配理论、工程经济学、运筹学、系统分析等理论和学科的发展相联系，因此将成本—收益评估方法引入保护区的评估工作之中具有重要的意义。

本评估主要应用经济成本与经济收益的评估方法及成本评估模型和收益评估模型。一方面，该方法通过对资源利用的成本与收益进行比较，有助于理解现实中资源利用的现状和促进村民形成保护资源的意识；另一方面，成本—收益评估方法与其他方法相比更具有科学性，也具有较强的说服力和可操作性，已获得业界人士的一致认可。成本—收益标准作为衡量体系中的重要指标，能够在尽可能量化和建模的情况下对不同事物进行比较分析，并对其成本和收益获得更好的理解。本评估将成本—收益标准作为评估工作的分析范式，通过建立相关模型，选择和创建相关指标体系，对资源利用所产生的成本与收益进行评价。

（二）生态价值评估

进行生态系统价值评估研究的基础是对生态系统服务的生态与经济价值构成进行分析和科学分类，Daily（1997）提出，生态系统服务功能是自然生态系统及物种所提供的能够满足和维持人类生活需要的条件和过程；欧阳志云（1999）则认为生态系统服务功能是指生态系统与生态过程中形成及维持人类赖以生存的自然环境条件与效用。它不仅为人类提供了食品、医药及其他生活原料，还创造和维持了地球生命支持系统，形成了人类生存所必需的环境条件。价值评估的方法因其功能类型不同而各异，生态系统生态服务功能的测算受诸多因素影响，有多种测算模型，目前的工作大多是估算平均的生态系统服务价值。Costanza（1997）等提供了一种可供借鉴的方法，其技术路线为：第一，根据一定的标准，如人类对土地的开发利用方式或生态系统的自然状况，将研究区域内的生态系统进行分类；第二，根据不同的测算方法，计算各种类型生态系统服务的单位面积资本；第三，计算总资本，汇总得到总资本结构表。

（三）生态系统稳定性

作为一个独立运转的开放系统，生态系统有一定的稳定性，生态系统的稳定性指的是生态系统所具有的保持或恢复自身结构和功能相对稳定的能力，生态系统稳定性的内在原因是生态系统的自我调节（稳态与环境［14］第109页）。生态系统处于稳定状态时就被称为达到了生态平衡。

而我们所研究的社区资源利用对保护区的影响，其中必须要研究社区资源利用对保护区生态系统的影响。因此，研究社区资源利用对保护区的生态影响，实际上是研究对保护区生态平衡的影响。

本次评估，我们主要是对以上三个理论加以运用，同时我们还借鉴了其它相关理论，这里不一一赘述。在此次评估中，我们首先选择评估方法，确定评估的对象和范围，然后通过建立评估指标体系，构建相应模型，进行社区资源利用对保护区影响的评估。由于本次评估是针对特定的白水江自然保护区进行的，因此本次评估具有较强的针对性和实际意义。

二、评估方法与指标体系构建

本次评估我们主要适用了以下几种评估方法。

（一）专家评价法

专家评价法是调查者以书面形式就研究的问题向有关专家进行咨询调查的方法，是一种主观性较强的评价方法，通过专家的社会经验、阅历对定性指标进行定量评价，给出各个评价指标的相对权重值。虽然是一种定性、定量相结合的综合评价方法，但其基础依然是专家主观评价，其结果容易受到专家的主观因素影响。

（二）主成分分析法

主成分分析法是通过研究指标内在的结构关系，把多维度指标转化为几个相互独立又可包含大部分（一般在80%以上）信息的综合指标多元统计方法。主成分分析也称主成分回归分析法，旨在利用降维的思想，把多指标转化为少数几个综合指标。这几个主要因素可尽可能多地保留原始因素所表示的信息，并具有较强的可解释性。

（三）因子载荷分析法

因子载荷分析法是通过求出的主成分载荷矩阵，利用方差极大正交旋转法，求出因子载荷矩阵，再利用原始数据的相关系数矩阵与每一列因子载荷向量建立回归方程，求出各个系数主成分分量贡献值，根据其与对应方差贡献的组合，求得各个评价指标的权重值。

（四）层次分析法（AHP）

AHP法是一种对复杂系统的决策思维过程模型化、数量化的过程。应用这种方法，决策者将复杂问题分解为若干层次和若干因素，在各因素之间进行简单的比较和计算，就可得出不同方案的权重。在评估调查过程中调查小组采取的调查方法是访谈法和问卷法，这就决定了对于资源利用方式与社区生计的关系研究也要采取定性与定量相结合的方法，因此本评估选择层次分析法来确定权重。

运用层次分析法有很多优点，其中最重要是权重系数的思路简单明了，它将思维过程条理化、数量化，便于计算，容易被人们所接受。层次分析法不仅适用于存在不确定性和主观信息的情况，还允许以合乎逻辑的方式运用经验、洞察力和直觉。层次分析法最大的优点是提出了分层次分析的思路，它使决策者能够认真地考虑和衡量指标的相对重要性。但层次分析法也有其局限性，主要表现为结构受主观影响较大，判断过程不够精准。

（五）参与式乡村评估法（PRA）

为了深入分析和了解自然保护区人们社会生活方式、态度，深入了解社区资源利用对保护区产生的影响，有必要以某种方式较为深入掌握研究区域的第一手资料，作为一种客观、高效、易行的调查方法，PRA应为首要选择。参与式乡村评估法为本次评估的基础调查方法。

（六）Delphi法

运用Delphi法，综合当地人与专家的评估指标作为影响评估的重要依据。由于此项评估涉及许多自然科学知识，且属一个较新的研究内容，利用不同专家的研究成果和指导建议是非常必要的，因此我们召开小型的相关社会科学学者与自然科学学者的研讨会，并请教个别专家，以使评估工作更具科学性和理论性。

（七）综合指数法

按照“综合指标—分类指标—单项指标”的框架，构建评估指标，并对单项指标按照某一原则，进行赋权加总，最终得到综合指数。

（八）模糊信息定量方法及其他

通过模糊数学的基本理论隶属度将模糊信息定量化合理化，对结果进行综合评判。

除此之外，研究还将结合实际，采用定性与定量、宏观与微观、静态与动态、纵向与横向相结合的方法，使理论模型、结论和观点构建在坚实的数据基础之上。

三、数据搜集和样本选取

通过分层抽样，在隶属于不同社区的实验区、缓冲区以及核心区中选取数个生物多样性监测点，这些生物多样性监测点的选取要基于研究者的学术判断，基于现有的保护区生物多样性监测方案，基于保护区工作人员的认同——他们认为这些监测点的选取基本上能够代表保护区生物多样性的整体变化状况，具有典型性，在数据采集方面也具备很高的可行性；评估所需的监测数据要基于白水江自然保护区管理局的支持，数据的处理则主要由兰州大学社区与生物多样性保护研究中心的人员进行。另外，我们也深入社区，通过调查问卷的方式获得数据资料，并进行了汇总及交叉处理。