内部检查控制程序

第二节　生态烟叶良好农业规范（GAP）内部检查控制程序

一、目　的

建立内部检查机制，以保证生产过程及其管理体系符合GAP的要求。

二、适用范围

适合于公司内部GAP管理体系的检查。

三、职　责

1.内部检查员/小组

（1）在检查组长的领导下，实施内部检查工作；

（2）记录检查情况，完成《内部检查报告》；

（3）针对不符合情况发出《不符合项报告》；

（4）对《不符合项报告》提出纠正措施，即整改的方法；

（5）对《不符合项报告》纠正措施进行验证。

2.检查组长

（1）主持内部检查活动，组织实施内部检查；

（2）确认《不符合项报告》、《内部检查报告》；

（3）确认不符合纠正情况。

3.各相关人员

（1）提供相关的记录以证明其执行了生产和加工管理体系的要求；

（2）对检查中发现的不合格项，负责制订纠正措施并组织实施。

四、工作程序

（1）检查员小组的构成和资格认可。

（2）检查小组一般由2～5人组成，任命小组长，组员由组长挑选和任命。

（3）内部检查员必须了解有关生产和加工知识，需要时接受外界机构GAP标准和内部检查员培训、考核。

（4）了解国家相关的法律、法规及相关要求。

（5）具备农业生产或加工的技术知识或经验。

（6）检查的周期

①生产内部检查一般一年至少进行一次。

②在国家有关法律法规发生重大变化、生产条件和工艺发生变化、发生严重的质量问题、应在生产季节内进行内部检查。

③可以结合日常工作分阶段进行内部检查。

（7）检查组长召集组员，明确分工；受检查部门应配合检查组，提供相关文件、记录、票据等，以证明GAP生产/加工的符合性。

（8）内部检查的实施

①内部检查流程和步骤

组成检查组→检查现场实施→按《检查表》逐项填写检查情况→编写《不合格报告》→提出整改措施要求→责成相关部门实施纠正和预防措施→验证整改情况。

②检查依据：GB/T 20014相关标准，企业依据产品国家标准制定的生产和加工操作规程、技术规程等，国家法律法规及顾客要求等。

③检查的方法

●现场查看生产情况；

●查阅相关记录；

●询问相关人员，特别是一线生产/加工人员；

●可以按编制检查报告格式逐项按生产流程对基础设施、生产过程、管理体系等方面进行检查。

④检查范围

●全部生产或加工场所，一个场所填写一份检查表；

●产品生产或加工的全过程；

●检查区域包括产品生产基地或加工厂区域。

生产基地检查区域 ：

●基地周围的环境状况、飘移风险

●农资仓库、成品仓库

●种植/养殖过程及农事活动记录

●运输

●标识和可追溯性

●废弃物处理

加工厂检查区域：

●周围的环境状况

●原料堆放场或原料仓库、成品仓库

●生产车间、设备、加工、包装、人员的卫生状况及消毒

●加工工艺、配方

●加工记录及可追溯性

●标识、运输

●环境设施/污染物处理

其中重点检查的环节，包括：

●购进原、配料质量的核实

●生产、加工过程中有无使用禁用物质

●产品能否追踪审查

●与常规产品的区分

⑤现场检查

●检查的具体内容按照“检查表”格式进行检查，并逐条仔细记录。

●检查员通过交谈，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，检查质量体系的运行情况。

●同时，检查组长应安排检查员对上次检查发现的不符合项的纠正行动进行验证，以验证是否已得到有效执行，并作出记录。

⑥确定不符合项

●管理/技术文件不符合法律法规的要求；

●生产现状不符合生产、加工标准要求；

●生产现状不符合企业管理/技术文件的要求。

⑦编制《不符合项报告》

●检查员填写《不符合项报告》；

●检查员应对检查发现的不符合提出改进措施；

●说明检查员将何时再次对不符合项纠正措施进行验证，以利于被检查部门及时纠正。

⑧编制检查报告

检查组长应汇集各项检查结果，写出《内部检查表》，提交生产负责人审批。

a.检查表的内容：

●受检查的部门、检查目的、范围、日期；

●检查依据；

●检查概况（检查的实施情况，不符合情况，分布情况等）；

●检查结论；

●纠正、预防、改进要求；

●今后生产管理体系改进的建议。

b.应保存内部检查产生的记录和不符合项报告，并向认证机构提供参阅。