规模效应影响因素的实证分析

用DEA模型通过投入和产出测算出了规模效率值，但是并不没有考虑其他不能控制的影响因素，还需要进一步分析是什么因素影响了规模效率的变化。因此，这里运用DEA-Tobit两阶段分析法，分析规模效应的影响因素。该方法是第一阶段用DEA计算出规模效率值，第二阶段以第一阶段的效率值为因变量，外生影响因素为自变量，用受限回归模型Tobit模型进行分析。例如，平新乔和魏军峰（2001）用Tobit模型分析了汽车行业对规模效率影响的因素，韩华为和苗艳青（2010）基于DEA-Tobit两阶段法分析了我国地方政府卫生支出效率的影响因素。宁自军（2007）用DEA-Tobit两阶段法分析了江浙两省引进FDI的效率差异。

1．Tobit模型的原理

Tobit模型的因变量在取值上受到限制，因此也被称为受限因变量模型。并且根据不同的限制情况有多种表示形式，按照受限因变量可以分为简单因变量模型、审查因变量模型、样本可分割的转换回归模型、保护指标内生变量的迭代模型和非市场均衡模型。Tobit模型的审查因变量标准模型如下：式（6．10）则为左审查（截取）Tobit模型，更一般的有在任意点进行左边和右边审查，即：

其中，c 0和c 1分别代表两个审查点。

对于上述方程，OLS估计通常出现较大偏差，故用极大似然估计审查回归模型的参数，对数似然估计如式（6．12）所示。

2．数据的选取

（1）因变量。在DEA分析中的规模效率是在0与1之间的值，适合于作受限因变量模型中的因变量，其分为规模报酬递增、递减和不变。如前文分析本节中310个样本结果中仅有两个为规模报酬递减，部分数据在规模报酬不变时取1，部分规模报酬递增，适合作为Tobit因变量。

（2）自变量。在用数据包络分析求解规模效率时，我们主要考虑了国内因素，即每个省级行政区本身的因素，从投入与产出角度分析规模的合适度。这里从外部非控制因素分析其对规模效率的影响，因此以外部因素作为解释变量，内部因素作为控制变量。

解释变量：FDI为外商直接投资（实际利用外资金额）；OFDI为非金融类对外直接投资流量；EX为出口额；IM为进口额。

控制变量：GDP为人均GDP；L为就业人数；OPEN为开放度（进出口占GDP比重）。

规模效率用S表示，则Tobit分析方程为：

上述数据取各省级行政区从2001—2010年的年度数据，资料来源于Wind数据库整理。

3．实证结果分析

本书用Stata11．0软件进行分析，其结果如表6．4所示。

表6．4　规模效应的Tobit分析结果

注：*表示在10%的显著性水平上显著，**表示在5%的显著性水平上显著，***表示在1%的显著性水平上显著。

从分析结果可以看出规模效应受外部经济的影响，解释变量的系数与预期相符。模型2中加入控制变量后比没有控制变量的情况下，所有的解释变量都为显著，并且比模型1的显著性提高，具体影响关系为：（1）规模效率受外商直接投资的影响显著，外资流入与规模效率正向相关。因为截面由31个省级行政区构成，说明外资流入对省级区域上具有规模效应，省级规模效应需要通过产业规模扩张的配合，因此间接地说明了外资流入对产业扩张的规模效应。实际利用外资系数的显著性也符合预期以及中国经济发展的基本特征，外资流入激发了闲置劳动力并带动相关产业的规模扩张，推动了产业升级。（2）对外直接投资对规模效率有负向影响，说明我国的对外直接投资主要还处于资本带出去而缺乏高级要素流入的阶段，因此OFDI产生了不利影响。（3）出口对规模效率的影响都为正，而进口对规模效率的影响为负。这是因为贸易中包括一般贸易和加工贸易，一般贸易在中国的出口中的比例上升，2010年一般贸易占比过半，一般贸易促进了规模效率的提高。而进口主要用于加工后再出口或非生产性进口，进口没有很好地带动国内的产业发展，因此反而对规模效率有负面影响。（4）控制变量中开放度、人均GDP以及就业系数为正。说明开放度的提高有利于促进规律效率，也与预期相同，人均收入的上升有助于通过扩大需求来提升规模效率，就业人数在10%的水平上显著，就业通过生产要素投入量的提高来推进规模效率的提升。

综上，外资流入对规模效率的提高有积极作用，即生产要素的直接流入促进规模效应进而推动了产业升级。而出口也能通过扩大生产促进规模效率，说明中国经济的产业规模效应也得益于融入全球化。

扩大规模是企业实现发展的重要途径，规模效应是经济发展中重要的因素，也是经济增长的来源之一。在产业升级中规模效应也发挥着关键的作用，通过适宜规模的扩张，促进了产业生产效率的提高，因此，规模效应也是产业升级的体现之一。本章分析了要素流动视角下生产要素从国外的流入通过规模效应推动了中国的产业升级。在回顾了规模效应内涵的基础上，指出了经济全球化下产业发展的规模效应来源。考虑到各个产业投入与产出的差异性，本章从区域的角度间接分析了要素流入通过规模效应带动中国的产业升级。因为各个省份相对的产业构成比较稳定，所以区域层面间接分析产业有一定的合理性，能够近似说明产业升级问题。本章在实证分析中采取DEA-Tobit两阶段法，首先采用数据包络分析求解出各个地区的规模效率，然后通过Tobit模型分析经济全球化下，要素流入对规模效应的影响。此外，本章证明了以外商直接投资为载体的要素流入有助于促进规模效应，规模效应是中国融入经济全球化，借助外部生产要素实现产业升级的重要途径之一。