投资建设项目的流程管理

第三节　投资建设项目的流程管理

一、投资建设项目流程管理的价值

对于项目管理人员来说,把握流程图的管理内涵,把抽象的流程实现具体化和实际操作化,这种能力是每一个项目管理人员必备的素质。

通过流程控制可以避免或减少在项目执行过程中的随意变更行为,保证在可控制范围内进行成本费用变更、设计变更、进度变更或质量标准变更,从而达到对项目的成本、进度和质量控制。

对项目管理流程来说,因为整个过程比较复杂,不可能面面俱到,也不可能非常详细,但是必须把握关键性流程,所谓关键流程就是对项目执行能起到重要影响作用的流程。

二、投资决策流程

图8-7列示了完整的投资决策流程。

(一)投资决策的过程

(1)投资机会研究主要是寻找市场机会,发现有价值的可以投资的机会。可以以投资机会研究报告的形式报投资部门领导。

(2)初步可行性研究主要是在投资机会研究的基础上,对比较感兴趣的项目进一步进行研究,初步论证投资可行性。初步可行性研究的成果以项目建议书的形式上报企业决策层。

(3)对于基本确定有投资意向的项目,投资方委托有资质的工程咨询公司进行可行性研究,投资方与工程咨询公司一起编制可行性研究报告。

(4)投资者为了保证可行性研究报告的可靠性,可以再聘请独立的第三方工程咨询公司对项目建议书和可行性研究报告进行评估,给出评估报告。

图8-7　投资决策流程图

(二)投资决策的主要控制点

(1)投资机会研究:关键在于筛选,以及筛选出来的项目是否有投资价值,包括市场前景、投资环境、资源条件、项目本身的投入产出情况等。

(2)初步可行性研究:关键在于筛选出来的项目是否符合宏观经济发展规划和产业政策等,是否值得投资等。

(3)可行性研究:从投资主体角度论证该项目是否可行,可以作为投资决策的依据,申请贷款的依据,初步设计的依据,政府投资的项目作为获得审批的依据。

(4)项目初评估:项目本身是否可行,可行性研究报告是否可靠等。评估报告作为最后投资决策的依据之一。政府投资的项目第三方的评估报告是投资立项的依据,是政府投资决策的依据。

三、设计工作流程

图8-8是一个完整的设计工作流程。

图8-8　设计工作流程图

(一)设计工作流程

(1)选择合适的设计单位:选择设计单位可以公开招标或邀请招标的方式,也可以采取直接联系有关设计院。招标的选择面比较大,选择余地大,可以选择到合适的设计单位。如果对某一设计院比较了解和信任,也可以直接确定某一家设计院作为本项目选中的设计单位。

(2)初步设计:主要是方案的优化和比选,给出总体布局和工程布置、技术、设备、工艺要求、主要设备、材料明细,可作为订货依据。

(3)技术设计:对于投资项目较大、技术比较复杂的项目,要进行技术设计,对于特殊技术问题进一步深化和补充。

(4)施工图设计:在初步设计的基础上,通过设计方案的比选和优化,进一步进行施工图设计。施工图设计要满足土建施工的要求,满足设备材料的安排。

(二)设计主要控制点

(1)首先应该进行初步设计,进行方案的比选和优化,这个阶段不能省略。初步设计应满足的条件:

·可行性研究报告通过审批或认可;

·取得土地管理部门的用地红线图;

·获得规划局和环保部门的相关同意书。

(2)技术设计根据需要来确定,一般只对技术比较复杂的项目进行技术设计,技术简单的项目可以不进行技术设计,直接进入施工图设计阶段。

(3)施工图设计要符合现行标准、规程、规范,符合现场和施工的条件,要达到工程质量标准,深度达到施工、安装要求。

四、设计变更流程

图8-9是一个完整的设计变更流程图。

图8-9　设计变更流程图

(一)设计变更流程

(1)设计变更可能是业主提出,也有可能是施工方或设计方提出。业主提出主要原因可能改变或增加建筑功能,或者满足其他需要;施工方提出设计变更主要因为施工遇到问题,无法进行下去,或者进行下去的成本很高;设计方提出主要原因可能是原设计存在重大缺陷,可能带来工程的危险。

(2)提出设计变更以后,监理工程师审查,并与业主协商,给出具体意见,并报监理总工程,监理总工程批准后,签署设计变更手续。

(3)设计单位进行设计变更。

(4)监理总工程与施工方协调进行进度、成本变更的测算,报业主认可,总监理师签发相关手续,设计变更完成。

(二)主要控制点

(1)在设计阶段应加强设计质量控制,尽可能避免设计变更。

(2)如果设计变更发生,应遵循以上流程,业主方及时调整,保证对成本、进度、质量的控制。

五、施工招标流程

图8-10是一个完整的施工招标流程图。

(一)施工招标流程

(1)施工招标可以自行招标,也可以委托招标公司代理招标。有招标条件的可以自行招标,没有招标条件的可以委托代理招标。

(2)招标的基本程序:招标文件的制定,招标公告,投标,开标,评标,定标和签订合同。

(二)主要控制点

(1)确定中标人时,选择合适的承包商,标价并非第一位,评标价最低,而不是投标价最低。中标候选人可以设置2至3人,如果第一中标候选人因不可抗力或其他因素不能履约,确定第二候选人为中标人。

(2)签订施工合同时,业主与施工单位之间不得变更招标文件规定的实质性内容,不得增加其他的违反实质性内容的合同条款。

图8-10　施工招标流程图

六、设备与材料供应商选择流程

图8-11是设备与材料供应商选择流程图。

(一)设备和供应商选择流程

(1)搜寻供应商信息,对相关供应商进行选择性考察,确定候选供应商。

(2)对候选供应商进行评估,评估内容包括实力和信誉度、技术水平、质量管理水平和成本价格等。

(3)选择合适的供应商,签订订货合同,直至交货。

(4)对供应商进行后评估,为进一步采购提供信息准备。

图8-11　设备与材料供应商选择流程图

(二)主要控制点

(1)供应商选择由采购组具体负责,也可以采取招标方式进行设备和材料的采购。保证选择实力强大、信誉好、技术质量管理水平较高、成本价格比较合理的供应商。

(2)采购的设备和材料要满足质量要求,确保在运输、装卸、安装、调试等环节保证质量。

(3)在采购合同签订后,要对供应商情况进行反馈,积累供应商信息。

七、进口设备合同价款的支付流程

图8-12是一个完整的进口设备合同价款支付的流程图。

图8-12　进口设备合同价款支付流程图

进口设备付款主要控制点:

设备可以分为标准设备和专用设备,对于标准设备,交易时首付款90%,其余10%为尾款,等设备安装调试保证期到之后支付。对于专用设备,在合同签订到开始制造前,预付10%～20%的款项,每完成一个里程碑工作进行一次付款。等设备安装调试保证期到之后支付尾款10%。

八、新产品开发项目流程(生产准备组)

图8-13是新产品开发项目流程图。

图8-13　新产品开发项目流程图

(一)新产品开发项目的主要流程

(1)调研市场需求与顾客的特殊需求,提出新产品开发提议。

(2)评估可行性,组成可行性研究小组,对拟开发的新产品的市场价值、技术特征、设备能力、品质实力等进行论证,认定切实可行。

(3)企业决策层对可行性研究报告进行审批。如果被否决,项目结束;如果被批准,进入新产品的开发设计和制样阶段,由产品研发部、生产部、销售部门组成专业产品开发团队,集中进行攻关。开发出来的产品首先进入中试阶段,然后小量生产,试销,考察市场反应,如果市场反应良好,进入批量生产。

(二)新产品开发项目流程的主要控制点

(1)建立工作团队,进行市场信息的搜集,强调市场部、技术研发部、产品开发部的团队协作,并建立市场需求信息数据库,市场需求信息的及时性和全面性,即客户需求信息数据库的好坏,关系到项目开发的成败。

(2)生产部门、销售部门与产品开发部组成项目团队,邀请外来专家,针对技术、市场需求等方面,进行产品开发可行性研究,通过评审以后,进行产品开发设计、制样和试销,缩短开发周期和开发成本。

九、危机管理流程

图8-14是危机管理流程图。

图8-14　危机管理流程图

危机管理流程及主要控制点:

(1)危机管理团队平时是虚拟的,由总裁办公室、技术部门、生产部门等人员组成,定期开会,进行风险危机分析,并制订一些备择方案。

(2)突发事件出现,危机管理团队介入,首要任务是防止给公司带来名誉损害,尽可能减少经济损失。其次,及时向公司领导汇报并征求建议和指导。

(3)做好事后处理工作,及时向公众反馈处理信息,赢得公众的原谅和理解,可能时转危机为商机。

十、人力资源配置流程

图8-15是人力资源配置流程图。

图8-15　人力资源配置流程图

(一)人力资源配置流程

(1)按岗位明确用人需求,制订用人计划。

(2)采取内部录用和外部招聘的方式获取合适的人力资源。

(3)经总经理确认后,人力资源部进行录用、试用、培训、签订合同等工作。

(二)人员招聘流程的关键点

(1)在招聘计划内才能招聘,避免造成人才浪费,同时企业应该保持适量的人才储备。

(2)对各部门的用人需求,人力资源部门首先审核把关,与公司的人才规划和人才政策相一致。

(3)公司人才招聘须经过人事总监批准,并通报总裁核定。所谓人才指具有大专以上学历的人。其他劳务人员的招聘与人才招聘分开进行,流程与人才招聘流程基本相同。

十一、项目绩效管理流程

图8-16列示的是绩效管理流程图。

(一)项目绩效管理流程

(1)根据工作分解,明确岗位职责和责任,做到权责统一。

(2)制订绩效计划,制定考核标准,确定新绩效期间。

(3)绩效实施与管理,观察、记录,总结绩效。

(4)绩效评估,评估员工的绩效,在绩效期间结束时评估。

(5)结论反馈面谈,主管人员就考评后结果与员工交流,在绩效期间结束时反馈面谈。

(6)评估结果使用,根据绩效状况,确定员工发展计划,进行报酬调整和人事变动。

(二)项目绩效管理流程关键点

(1)管理层实行岗位聘任制,每期聘任期限为1年,1年后可续聘,不合适可解聘。

(2)考评的目的是激发人才的潜力,用活人才,保持适当的人才流动,发挥每一个人的潜能和专长。

(3)关注反馈面谈,考评目的是提高员工的绩效,通过反馈面谈,及时指出员工的不足之处,并帮助其改进,可以有效提高员工的绩效。

图8-16　绩效管理流程图

十二、成本控制流程

图8-17、图8-18列示的是建设项目程序图、设计变更的成本与时间的关系图。

图8-17　建设项目程序图

图8-18　设计变更的成本与时间的关系图

十三、工程设计阶段成本控制要点流程

图8-19是工程设计阶段成本控制要点流程图。

图8-19　工程设计阶段成本控制的要点流程图

(一)成本控制的目标

成本控制经过以下几个阶段:投资估算、设计概算、施工图预算、竣工决算。一般情况下要求:竣工决算≤施工图预算≤设计概算≤投资估算。

避免三超现象:避免设计概算超投资估算,避免施工图预算超设计概算,避免竣工决算超施工图预算。

(二)根据国际经验,建设项目管理程序的不同阶段对投资控制的影响程度

(1)初步设计阶段,影响项目投资的可能性为75%～95%;

(2)技术设计阶段,影响项目投资的可能性为35%～75%;

(3)施工图设计与项目施工阶段,影响项目投资的可能性则为5%～35%。

(三)设计变更的成本

(1)从设计变更的角度来看,设计管理工作要做到细致,尽可能避免设计变更;

(2)假设整个工程可以分为投资决策阶段、设计阶段和施工阶段。如果确实需要设计变更,提出设计变更的时间越早,设计变更的成本越低,因为越晚,需要花费的成本越高。

十四、质量控制流程

图8-20系勘察设计阶段质量控制流程图。

勘察设计阶段质量控制的节点:

(1)勘察设计方的资质资格控制是勘察设计阶段质量控制的第一个节点。

考察勘察设计方的专业性、顾客满意度和美誉度等,选择合适的、对口的建筑设计院。做好一件事,首先要找到合适的人。

(2)勘察结果是第二个控制节点,一定要坚持勘察后设计。

勘察结果发现地质水文等有问题的,一定要采取措施进行预防,促使设计方给出解决方案。

(3)对设计的“工程质量标准”控制的把关,是保证工程质量的重要环节。组织有关专家对于设计方提供的技术标准、使用年限、生产能力等进行审查。

(4)对设计工作本身的质量把关。包括设计成果的正确性、各专业的协调性、设计文件的完备性、符合规定的详细程度等,业主组织有关专家进行深入的、具有实质性的鉴定和审查。

图8-20　勘察设计阶段质量控制流程图

十五、设备采购质量控制流程

图8-21系设备采购质量控制流程图。

设备采购质量控制节点:

(1)供应方的资质控制是设备采购质量控制的第一个节点。考察设备供应方的质量标准认证体系,质量管理的有效性和执行程度,考察顾客满意度等,设备采购合同应列明质量保证条款。

图8-21　设备采购质量控制流程图

(2)制造环节监控是设备质量控制的第二个节点,也是主要监控点。要求供应商提交设备供应质量计划,经业主审核后严格执行,必要时,可以派员驻厂监造,进行不合格控制,包括过程不合格或产品不合格,不合格处理必须有完整的记录。

(3)设备包装、搬运、运输、装卸环节监控,做好防护工作。

(4)设备安装环节最好实施旁站监控(总工、质量控制组组长等),保证安装符合程序和质量要求。

(5)设备调试运行环节控制,验证其性能符合验收准则。关键在于制定严格的试车调试程序,严格执行验收准则,维护测量仪器仪表并完整准确地记录。

十六、材料采购质量控制流程

图8-22是材料采购质量控制流程图。

图8-22　材料采购质量控制流程图

材料采购质量控制节点:

(1)供应方的资质控制是材料采购质量控制的第一个节点。材料采购合同应列明质量保证条款。

(2)材料验收是第二个控制点。严格检验材料的质量情况、规格要求和完整性。

(3)材料的保存是第三个控制点。保证复核材料的保管环境、堆放要求、材料标示。

(4)材料的出库是最后一个控制点。出库的材料是否变质、是否混用、是否误用。

十七、施工安装工程的质量控制流程

图8-23是施工安装工程的质量控制流程图。

图8-23　施工安装工程的质量控制流程图

施工安装工程的质量控制节点:

(1)承包方的资质控制是第一节点。选择资质条件好的企业,并且在合同中标明分包和转包的限制条件。

(2)施工准备工作质量控制是第二节点。考察施工单位的施工质量计划、施工组织设计、施工项目管理规划、信息管理系统和现场设施等。

(3)建设安装过程的全面控制是第三节点。包括人、机、料全面过程控制,重点抓隐蔽工程的控制;保持施工过程中的记录完整、及时、真实。

(4)不合格的控制。一旦产品和过程不合格,进入不合格处理程序,保证记录完整、及时、真实。