同步强化练习题
一、单项选择题
1．（ ）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.股权投资基金
B.证券投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
2．（ ）是基金财产的所有者。
A．基金管理人
B.基金公司
C.托管人
D.基金投资者
3.基金在美国被称为（ ）。
A.集合投资基金
B.单位信托基金
C.共同基金
D.证券投资信托基金
4.根据（ ），可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
A.基金份额是否固定
B.法律形式不同
C.投资目标不同
D.投资对象不同
5.根据（ ），可以将基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
A．基金份额是否固定
B.法律形式不同
C.投资目标不同
D.投资对象不同
6.基金本质上反映的则是一种（ ），是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.信托关系
D.其他关系
7.（ ）是一种间接投资工具。
A．股票
B.债券
C.基金
D.权证
8.基金与银行储蓄存款比较，有误的是（ ）。
A.性质不同
B.风险收益特征不同
C.信息披露程度不同
D.本质相同
9.基金与银行理财产品的比较，有误的是（ ）。
A.从投资范围来看，银行理财产品的投资领域更为宽广
B.银行理财产品的流动性相对较高
C.银行理财产品投资门槛通常较高，限制了资金较少的投资者
D.银行理财产品信息披露程度一般不如基金
10.下列不属于基金与券商集合计划区别的是（ ）。
A．由于集合计划是针对目标客户开发的产品，一般投资门槛相对较高，其服务的目标客户群体相对抗风险能力较强
B．集合计划的流动性比基金差。集合计划在存续期都设有封闭期和开放日，其封闭期从几个月到1年不等
C．集合计划的收费模式和基金有所差别。集合计划管理费和托管费的平均水平一般略低于基金，但大多设有业绩计提，管理人的收入和产品业绩的相关性结合得比较紧密
D．相比之下，二者基本相似
11.在资金运用上，基金可以（ ）。
A．主要进行资金运作
B.运用代理、租赁和出售等形式处理委托人的财产
C．融通资金
D.融通财物
12.基金是（ ）的一种。
A.商业信托
B.金融信托
C.民事信托
D.公益信托
13.（ ）是基金运作的最重要的环节。
A.基金营销
B.基金募集
C.基金投资运作
D.基金后台管理
14.基金的当事人不包括（ ）。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券公司
15.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）承担。
A.商业银行
B.证券公司
C.基金管理公司
D.信托公司
16.在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。
A.基金管理公司
B.商业银行
C.证券公司
D.信托公司
17.基金托管人的职责不包括（ ）。
A.资产保管
B.资金清算
C.会计复核
D.募集资金
18.（ ）是我国基金销售的主要渠道。
A．商业银行
B.专业基金销售机构
C.证券投资咨询机构
D.中国证监会规定的其他机构
19.（ ）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
20.只有（ ）才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
21.（ ）是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售
B．投资管理
C．基金运营
D．受托资产管理及投资咨询服务
22.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对（ ）负责。
A．董事会
B．监事会
C．股东会
D．总经理
23.（ ）是基金托管人的主要收入来源。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易佣金
D．登记过户费
24.根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以（ ）为基础。
A．安全保管基金财产
B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
25.以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作？（ ）。
A．刻制基金业务用章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
26.《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（ ）。
A．基金托管部
B．基金管理部
C．财产托管部
D．资产管理部
27.基金托管人的首要职责是（ ）。
A．进行基金会计核算
B．完成基金资金清算
C．监督基金投资运作
D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
28.以下不属于基金的证券账户的是（ ）。
A．结算备付金账户
B．全国银行间市场债券托管账户
C．上海证券交易所证券账户
D．深圳证券交易所证券账户
29.（ ）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。
A．证券登记结算公司
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
30.（ ）负责将复核后的会计信息对外披露。
A．会计师事务所
B．基金管理公司
C．基金托管人
D．监管机构
31.（ ）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
32.对基金托管人按照法规要求须向（ ）报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
A.中国人民银行
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国证券业协会
33．根据法律形式不同，可以将基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金
D.契约型基金与公司型基金
34.根据基金份额是否固定，可以将基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金
D.契约型基金与公司型基金
35.根据投资目标不同，可以将基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D.契约型基金与公司型基金
36.根据投资对象不同，可以将基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金
D.契约型基金与公司型基金
37.根据投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D.主动型基金和被动（指数）型基金
38.根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。
A．公募基金和私募基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D.主动型基金和被动（指数）型基金
39.（ ）是基金一切活动的中心。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券公司
40.基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。
A.基金管理公司
B.商业银行
C.证券公司
D.信托公司
41.（ ）是基金的自律管理机构之一。
A.银监会
B.证监会
C.证券交易所
D.银行业协会
42.（ ）年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”（TheForeignandColonial GovernmentTrust）在英国《泰晤士报》刊登招股说明书，公开向社会个人发售认股凭证。这是公认的设立最早的基金。
A．1890B.1960C.1868D.1940
43.基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是（ ）。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.偏股基金
D.偏债基金
44.（ ）年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.1992B.1993C.1994D.1995
45.（ ）年11月14日，《证券投资基金管理暂行办法》正式颁布；同时，由中国证监会替代中国人民银行作为基金管理的主管机关。从此，我国基金业进入了规范发展的崭新阶段。
A.1998B.1997C.1996D.1995
46.（ ）年9月，第一只开放式股票型基金华安创新基金设立，标志着我国基金的新发展。
A.2000B.2001C.2003D.2005
47.（ ）年10月，第一只LOF（上市开放式基金）推出，南方积极配置基金设立。
A.2000B.2001C.2004D.2005
48.（ ）年11月，第一只ETF（交易型开放式指数基金）推出，华夏上证50ETF设立；银华优选是第一只采用上证基金通形式发售的基金。
A.2000B.2001C.2004D.2005
49.2007年11月中国证监会基金部发布（ ），允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A．《基金法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
50.基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的
增值的特点是指（ ）。
A．集合投资
B．无风险性
C．分散风险
D．专业理财
51．“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金（ ）的特点。
A．集合投资
B．无风险性
C．分散风险
D．专业理财
52.契约型基金又称为（ ）。
A．单位信托基金
B．共同基金
C．增值基金
D．证券投资信托基金
二、不定项选择题
1.证券投资基金是一种集合理财工具，一般具有以下几个主要特点：（ ）。
A.集合理财、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.严格监管、信息透明
2.构成基金的要素有多种，因此可以依据不同的标准对基金进行分类：（ ）。
A.根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
B.根据基金份额是否固定，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金
C.根据投资目标不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D.根据投资对象不同，可以将基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金
3.基金与股票、债券比较：（ ）。
A．反映的经济关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．风险收益特征不同
D.不同性质融资工具
4.基金与银行储蓄存款比较，实际上二者的不同，主要表现在以下几个方面：（ ）。
A．性质不同
B.风险收益特征不同
C．信息披露程度不同
D.本质相似
5.基金与保险投资产品比较与基金相比，二者主要有以下几点不同：（ ）。
A．保险投资产品与基金的投资目标不同
B．保险投资产品与基金的预期收益不同
C．与基金相比，保险投资产品的流动性、灵活性相对较差
D.保险投资产品与基金的本质相似
6.基金与银行理财产品的比较，二者的区别主要有以下几点：（ ）。
A．从投资范围来看，银行理财产品的投资领域更为宽广
B.银行理财产品的流动性相对较差
C．银行理财产品投资门槛通常较高，限制了资金较少的投资者
D．银行理财产品信息披露程度一般不如基金
7.从本质上来看，基金与信托是相同的，二者的区别主要有以下几点：（ ）。
A．基金与信托业务范围不同。信托业务范围广泛，包括商业信托、金融信托、民事信托、公益信托等领域；而基金只是金融信托的一种
B．资金运用形式不同。信托机构可以运用代理、租赁和出售等形式处理委托人的财产，既可以融通资金，也可以融通财物；而基金主要是进行资金运作，不能融通财物
C．投资流动性不同。信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差
D．资金募集要求不同。信托的认购起点一般不低于5万元，投资门槛较高
8.基金的运作包括（ ）。
A．基金营销
B.基金募集
C.基金投资运作
D.基金后台管理
9.在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.基金的监管机构
D.自律组织
10.我国的基金依据基金合同设立，（ ）是基金的当事人。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券公司
11．根据组织形式的不同，基金可分为（ ）。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
12．根据运作方式的不同，基金可分为（ ）。
A．公司型基金
B．开放式基金
C．契约型基金
D．封闭式基金
13．基金市场的参与主体有（ ）。
A．基金当事人
B．基金市场服务机构
C．监管机构
D．自律机构
14．基金份额持有人是（ ）。
A．基金产品的募集者和管理者
B．基金的出资人
C．基金资产的所有者
D．基金投资回报的受益人
15．基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。
A．基金资产保管
B．基金资金清算
C．会计复核
D．对基金投资运作的监督
16．除基金管理人和基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他机构，这些机构主要包括（ ）。
A．基金销售机构
B．注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．基金投资咨询公司和基金评级公司
17．在我国，目前，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务的机构有（ ）。
A．证券公司
B．商业银行
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
18.有关基金正确的叙述是：（ ）。
A.股票、债券等金融证券为投资对象
B.基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资
C.基金投资收益在扣除应由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
D.基金投资收益依据各投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配
19.特殊类型的基金主要有（ ）。
A．保本基金
B.交易型开放式指数基金（ETF）
C.上市开放式基金（LOF）
D.伞基金
20.基金托管人的职责主要体现在（ ）。
A．资产保管
B.资金清算
C.会计复核
D.对投资运作的监督
21.基金注册登记机构负责（ ）。
A.基金登记
B.存管
C.清算
D.交收业务
22．对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门？（ ）。
A．基金管理人
B．监管部门
C．基金份额持有人
D．基金托管人
23．作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，常见的称谓主要有（ ）。
A．单位信托基金
B．增值基金
C．共同基金
D．证券投资信托基金
A．信托业
B．基金产业
C．银行业
D．证券业
25．以下说法中哪些符合我国证券投资基金业发展的特点？（ ）。
A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
D．基金规模快速增长，封闭基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
26．以下关于我国封闭式基金的说法不正确的是（ ）。
A．1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金
B．2002年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态
C．自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金
D．到2007年底，封闭式基金已经完全消失
27.以下选项中关于专业理财的说法正确的是（ ）。
A．委托专业人士代理进行专业理财会增大投资风险
B．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案，从而可避免投资决策失误，提高投资收益
C．对市场不太熟悉的中小投资者来说，投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势
D．分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
28．下列说法中正确的是（ ）。
A．基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构
B．基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用
C．基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动
D．基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
29．以下选项中属于我国目前存在的基金种类有（ ）。
A．股票型基金
B．债券基金
C．保本基金
D．指数基金
30．证券投资基金与股票、债券的区别表现在（ ）。
A．所属证券的形式不同
B．反映的经济关系不同
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同
31．下面关于基金与股票、债券的风险水平说法正确的是（ ）。
A．基金采用组合投资的方式可以消除投资中的风险
B．股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险
C．债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小
D．基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
32．证券投资基金之所以在许多国家受到投资者的广泛欢迎，发展迅速，与证券投资基金本身（ ）的特点有关。
A．集合投资
B．无风险性
C．分散风险
D．专业理财
33．契约型基金是指将（ ）作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
A．监管者
B．管理人
C．托管人
D．投资者
34．证券投资基金的作用主要有（ ）。
A．基金可以消除证券市场中的风险
B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．基金有利于利用大额资金控制证券市场
35．按基金的组织形式不同，可分为（ ）。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
36．下面关于契约型基金的内部管理机制说法不正确的是（ ）。
A．基金管理人负责基金的管理操作
B．基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置
C．监管部门对基金管理人的运作实行监督
D．当事人的行为通过基金章程来规范
37．按基金运作方式不同，可分为（ ）。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
38．契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者是（ ）。
A．基金的委托人
B．基金的受益人
C．基金托管人
D．基金管理人
39．以下关于公司型基金的说法中正确的选项是（ ）。
A．不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会
D．基金资产归基金所有
40．契约型基金与公司型基金的区别有（ ）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．风险不同
三、判断题
1．与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有组织形式由契约型改变为公司型的特点。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2．20世纪80年代以来，封闭式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3．1987年中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，随即在上海证券交易所上市。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4．1997年以前设立的“老基金”并不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门，因此它们实际上是一种直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5．1998年至2002年发行的封闭式基金一直处于高溢价状态。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6．我国第一只开放式基金是“基金开元”。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7．目前，基金管理在我国仍属于特许经营范畴，只有基金管理公司才能开展基金管理业务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8．目前，在基金的交易方式上，可以采用电话委托、ATM、网上委托等方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9．证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，事实上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10．证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11．一般资金规模较小的普通投资者通常直接通过基金管理公司进行资金份额的直接买卖。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12．基金注册登记机构只负责基金的登记、清算和交收。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
13．目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
14．基金投资咨询公司是向基金投资者提供基金评价业务、基金资料和数据服务的机构。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
15．证券交易所是基金的自律管理机构之一。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
16．我国的证券交易所是依法设立的，以营利为目的，为证券的集中和有组织地交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、为证券的集中和有组织地交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
17．基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
18．我国目前设立的基金为契约型基金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
19．基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
20．公司型基金在法律上不是具有独立法人地位的股份有限公司。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
21．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的合作投资方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
22．与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
23．根据组织形式的不同，基金可分为开放式基金与封闭式基金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
24．根据运作方式的不同，基金可分为公司型基金与契约型基金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
25．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券的分散化组合投资。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
26．监管和自律机构不是基金市场的参与主体。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
27．按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人不享有参与分配清算后的剩余资金财产的权利。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
28．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
29．基金资产不必由独立于基金管理人的基金托管人保管。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
30．在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
31．基金是一种直接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
32．通常情况下，股票的价格波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
33．基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
34．目前，开放式基金主要通过证券公司代销。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
35．银行吸收存款后，不需要向存款人披露资金的运用状况。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
36．证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
37．为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
38．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
39．股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
40．基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
41．公司型基金依据基金合同设立。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
42．公司型基金公司不设有董事会。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
43．虽然基金管理公司在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
44．契约型基金具有法人资格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
45．与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
46．契约型基金在设立上较公司型基金更为简单易行。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
47．根据运作形式的不同，基金可分为开放式基金与封闭式基金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
48．封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
49．所有的开放式基金都不能在证券交易所交易。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
50．封闭式基金一般是无期限的。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
51．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在3年以上。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
52．目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
53．开放式基金的申购赎回过程中，交易是在投资者之间完成的。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
54．开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
55．与封闭式基金相比，一般开放式基金向基金经理人提供了更好的激励约束机制。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
56．相对于开放式基金而言，封闭式基金没有赎回压力。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
57．为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
58．封闭式基金表现好的话，其扩展能力不会受到较大的限制。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
59．1868年在英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”投资对象主要是公司债券。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
60．19世纪英国的投资信托基金在类型上主要是封闭式基金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
61．2004年起，我国证券市场在股权分置改革基本完成的情况下迎来转折性发展时期，市场基础的改变增强了投资者的信心，基金业也迎来了跳跃性发展时机。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
62．2003年10月，《证券投资基金法》颁布，并于2004年6月1日实施。而后一系列配套法规陆续制定，我国基金业迎来健康发展时期，开放式基金发展迅速，基金业持续突破创新。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
63．2004年10月，第一只LOF（上市开放式基金）推出，南方积极配置基金设立；2004年11月，第一只ETF（交易型开放式指数基金）推出，华夏上证50ETF设立；银华优选是第一只采用上证基金通形式发售的基金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
64．2000年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
65．1997年11月14日，《证券投资基金管理暂行办法》正式颁布；同时，中国人民银行定为基金管理的主管机关。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
免责声明：以上内容源自网络，版权归原作者所有，如有侵犯您的原创版权请告知，我们将尽快删除相关内容。
